《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》一書是早稻田大學上村教授的專著,該書嚴格地批評了日本的企業(yè)社會以及公司法學說的現(xiàn)狀,并立足于股份公司制度的本質(zhì)構(gòu)建了貫穿股份公司法理論的新體系。
本書由五個部分組成,第一部分至第三部分是本論,開頭部分是序論、結(jié)尾部分是補充。在序論的“日本人能否有效運用股份公司?”中,上村教授指出:股份公司法制度是為了有效運用和駕馭“最大級的證券市場”——包括還未購入證券的各個市民階層在內(nèi)的流動性比較高的證券市場而生成的,但迄今為止日本的股份公司,即使是公開公司,也基本上未有效運用證券市場制度;按間接融資方式籌集資金,是在行政指導的保駕護航下的間接融資,公司作出經(jīng)營決策也基于通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)政策(優(yōu)先從上而下的行政指導);還指出,在股份公司缺乏使用證券市場的標準裝置的情況下,股份公司的“市場機能的有效運用”如同“榨干市場的骨髓”一般,只是經(jīng)營者一味地通過在市場按市價發(fā)行增資,其結(jié)果導致了巨大泡沫經(jīng)濟的崩潰以及今天的經(jīng)濟大困境。因此,上村教授指出,資本市場的改革、股份公司法的改革必須是“為股份公司制度有效運用證券市場的組織結(jié)構(gòu)并能夠真正地運用證券市場”而進行的修改,為了達到這種目的,對于具有數(shù)百年歷史的股份公司與資本市場經(jīng)驗的歐美國家沒有意識到的理論,也需要探究,并作“質(zhì)的繼受”。
《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》的價值在于上村教授緊密結(jié)合日本社會經(jīng)濟發(fā)展,特別是日本泡沫經(jīng)濟以來的變化,立足解決日本股份公司法面臨的問題,構(gòu)建日本股份公司法理論的新體系。在這一研究中,上村教授靈活地運用了“批判”和“立法論”兩大工具,并使其服務(wù)于理論探討的目的。
我有幸成為拜讀上村達男教授《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》(中文版)最早的讀者之一,非常高興。我和上村教授的學術(shù)交流始于 20 世紀 90 年代初。1994 年夏天我應(yīng)上村教授的老師酒卷俊雄教授之邀去早稻田大學法學研究課為研究生舉辦集中講座并進行學術(shù)交流。當時,上村教授在立教大學法學部任教,酒卷教授要他陪我去東京證券交易所考察。從此,我和上村教授建立了學術(shù)交流關(guān)系。
在中日商法的交流中,日本公司法的教科書已有在中國出版者,但極少有專著在中國出版!豆痉ǜ母铩_股份公司法的構(gòu)想》是一部專著,它的出版將加強中日兩國商法的深入交流,展示日本學者在公司法理論上的最新進展。
《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》的價值在于上村教授緊密結(jié)合日本社會經(jīng)濟發(fā)展,特別是日本泡沫經(jīng)濟以來的變化,立足解決日本股份公司法面臨的問題,構(gòu)建日本股份公司法理論的新體系。在這一研究中,上村教授靈活地運用了“批判”和“立法論”兩大工具,并使其服務(wù)于理論探討的目的。如果我們與上村教授一樣,關(guān)注日本經(jīng)濟背景和世界性金融危機對公司法的影響,就不難感受到上村教授的《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》一書的價值,特別是該書的創(chuàng)新之處:
前言
序論 日本人能否充分運用股份公司?
第一部分 似是而非的股份公司的發(fā)展狀況——傳統(tǒng)理論的局限性
第一章 未使用證券市場的股份公司的發(fā)展狀況
第二章 傳統(tǒng)理論及其局限性
第三章 告急的市場壓力與多樣的價值
第二部分 公開股份公司法的構(gòu)想
第一章 何為公開股份公司法
第二章 公開股份公司法中的基本概念
第三部分 公開股份公司法的具體內(nèi)容
第一章 證券交易法概念融入公開股份公司法制
第二章 管理運營機關(guān)的應(yīng)有狀態(tài)
第三章 董事、執(zhí)行董事的個人責任
第四章 股份公司法與發(fā)行市場
補充篇 平成年間公司法大修改的意義
原后記
補充篇 本書出版后的日本企業(yè)法制的修改動向——為中文版特意補充的內(nèi)容
詞匯表
后記
譯者說明
日本是大陸法系國家,也是法律移植大國,在移植過程中出現(xiàn)了諸多“水土不服”的現(xiàn)象。中國在推動改革與開放、構(gòu)建現(xiàn)代法律體系的過程中也從世界各國借鑒了不少先進經(jīng)驗。因此,法律移植大國日本的法律發(fā)展對中國法制建設(shè)具有特別的借鑒意義。
《公司法改革——公開股份公司法的構(gòu)想》是日本早稻田大學上村達男教授的專著,是其研究成果的集大成,曾獲日本法學界最高榮譽獎——大隅健一郎獎。由于未充分經(jīng)歷資本市場的發(fā)展,市民社會尚不成熟,日本商法對推動資本市場發(fā)展的股份公司的本質(zhì)長期未能正確理解。在本書,上村教授全面系統(tǒng)地剖析了日本公司以及公司法存在的問題,從股份公司應(yīng)有的模式、投資者與股東的定位、運營及組織機構(gòu)模式、股東有限責任、傳統(tǒng)學說的局限性、股份以及股權(quán)的本質(zhì)、股份公司與資本市場的關(guān)系諸方面,以獨到的見解對證券法與公司法做了新定位。 書中每個小段都是一個獨立專題,涵蓋諸多內(nèi)容,上下關(guān)聯(lián)性不強,如果不知背景,一時可能不易理解。該書出版時,本人正在早稻田大學留學,選修了上村教授的課程,并在導師大冢英明教授的指點下,研讀了這本專著,真正體會到這本書在日本公司法學界具有的劃時代意義。