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日本倒產(chǎn)處理法入門(mén)
“破產(chǎn)”一詞在日本法上僅意味著破產(chǎn)清算,但在中國(guó)法中還包括重整型程序,是廣義上的“破產(chǎn)”,日本法上稱(chēng)之為“倒產(chǎn)”。本書(shū)是日本最優(yōu)秀的、最暢銷(xiāo)的倒產(chǎn)法教科書(shū)之一。本書(shū)特點(diǎn)如下:第一,完整呈現(xiàn)了日本倒產(chǎn)相關(guān)各法自1996以來(lái)通過(guò)10余年逐步完成的“倒產(chǎn)法制的徹底性改革”的全部重要成果。第二,涵蓋了日本倒產(chǎn)相關(guān)各法中全部8種類(lèi)型的倒產(chǎn)程序,既深入探討了作為清算型程序的破產(chǎn)程序、作為重整型程序的民事再生程序兩種最基本的制度,還兼顧了適用于大型公司重整的公司更生程序、特別清算程序、金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理、國(guó)際倒產(chǎn)等制度,同時(shí)還介紹了法庭外債務(wù)清理、倒產(chǎn)ADR等實(shí)務(wù)中極其重要的非法庭內(nèi)程序。第三,作者重視制度的理念與多數(shù)見(jiàn)解,按照法條、制度宗旨、典型案例、具體程序等敘述順序,回避了繁雜的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)。第四,本書(shū)在正文間設(shè)置文體輕松的專(zhuān)題,方便讀者了解倒產(chǎn)處理制度對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響。第五,譯者在本書(shū)特意加入了日本《民事再生法》的中文譯本,以便讀者領(lǐng)略日本重整型程序的核心與精要。
譯者序
一、本書(shū)在日本的評(píng)價(jià)以及中文譯本的意義
“破產(chǎn)”一詞在日本僅僅意味著破產(chǎn)清算,而中國(guó)法中的“破產(chǎn)”包括重整型程序在內(nèi),是廣義的破產(chǎn),日本學(xué)界和實(shí)務(wù)界將其稱(chēng)之為“倒產(chǎn)”。為了防止意譯引發(fā)的法條原有名稱(chēng)間的混亂,本書(shū)的中文翻譯按照日本法律、學(xué)界及實(shí)務(wù)界的通常用法,區(qū)別使用“倒產(chǎn)”和“破產(chǎn)”。
山本和彥教授所著的《日本倒產(chǎn)處理法入門(mén)》,是日本最優(yōu)秀的、銷(xiāo)量最大的倒產(chǎn)法教科書(shū)之一。本書(shū)對(duì)在法律中可算是最復(fù)雜領(lǐng)域之一的倒產(chǎn)法用深入淺出的語(yǔ)言娓娓道來(lái)。第一,在整體構(gòu)架上,全書(shū)涵蓋了日本倒產(chǎn)相關(guān)的各法中所有8種類(lèi)型的倒產(chǎn)程序,既深入探討了作為清算型程序的破產(chǎn)程序、重整型程序的民事再生程序兩種最基本制度,還兼顧了適用于大型公司重整的公司更生程序,以及特別清算程序、金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理、國(guó)際倒產(chǎn)等制度,同時(shí)還介紹了法庭外債務(wù)清理、倒產(chǎn)ADR等實(shí)務(wù)中利用越來(lái)越多的非法庭內(nèi)程序。讀者得以以宏觀視角,俯瞰整個(gè)倒產(chǎn)制度。第二,在具體問(wèn)題上,作者重視制度的理念與多數(shù)見(jiàn)解,按照法條、制度宗旨、典型案例、具體程序等敘述順序,有意地回避了煩雜的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)。讀者得以在微觀層面上,避免陷入過(guò)于細(xì)微的爭(zhēng)議。第三,本書(shū)在正文間設(shè)置文體輕松的專(zhuān)題,方便讀者了解倒產(chǎn)處理制度對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響(例如,證券化與發(fā)起人公司的倒產(chǎn)、救濟(jì)融資的撤銷(xiāo)等問(wèn)題)。由于這些特點(diǎn),無(wú)論是整體構(gòu)架還是具體問(wèn)題上,作者都致力于“初學(xué)讀者最容易理解”的論述方式,幫助讀者用最短時(shí)間領(lǐng)略倒產(chǎn)法的精要。當(dāng)然有余力的讀者,可適當(dāng)結(jié)合閱讀山本克己等《破產(chǎn)法、民事再生法概論》(商事法務(wù)2012年),伊藤真《破產(chǎn)法、民事再生法》(第3版,有斐閣2014年)等其他參考書(shū),以期更深層地探入倒產(chǎn)法的神秘世界。
對(duì)中國(guó)讀者而言,本書(shū)的中文譯本還有以下兩點(diǎn)重要意義。第一,本書(shū)反映了日本倒產(chǎn)相關(guān)各法自1996年以來(lái)歷經(jīng)10余年逐步完成的“倒產(chǎn)法制的徹底性改革”后的整體概貌。由此,本書(shū)的中文譯本將為中國(guó)讀者提供倒產(chǎn)法改革帶來(lái)的重要成果和最新信息(對(duì)本次改革前的日本清算型程序的破產(chǎn)制度,參考伊藤真著:《破產(chǎn)法》,劉榮軍、鮑榮振譯,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院出版社1995年版)。第二,譯者在本書(shū)的中文譯本中作為參考資料附加了本次日本倒產(chǎn)法改革的最大成果,也堪稱(chēng)日本倒產(chǎn)各法中最有特色和魅力的《民事再生法》的條文翻譯,中國(guó)讀者得以通過(guò)生動(dòng)的條文,理解和探析日本重整型程序的核心。
本書(shū)的作者山本和彥教授(日本一橋大學(xué)法學(xué)院)是日本著名的法學(xué)家,師從日本戰(zhàn)后第二代民事訴訟法領(lǐng)頭人的新堂幸司教授。山本教授參與制定或修改日本《民事訴訟法》、《破產(chǎn)法》、《民事再生法》等多部重要法律,擔(dān)任2014~2015年年度事業(yè)再生ADR修改法案提案研討會(huì)委員長(zhǎng),身兼最高裁判所、內(nèi)閣府、法務(wù)省、財(cái)務(wù)。ù蟛厥。┑缺姸嗔⒎C(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)顧問(wèn),對(duì)日本民事訴訟法、倒產(chǎn)法、仲裁法的立法、實(shí)務(wù)擁有巨大影響力。同時(shí),他還積極從事民事訴訟的國(guó)際交流和政府間的法律協(xié)助項(xiàng)目,曾應(yīng)柬埔寨政府邀請(qǐng)主導(dǎo)制定柬埔寨《民法》、柬埔寨《民事訴訟法》,并于2007~2010年間作為7位民事訴訟法學(xué)者之一參與了日本法務(wù)省、國(guó)際協(xié)力機(jī)構(gòu)(JICA)與中國(guó)全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)之間合作完成的《中國(guó)民事訴訟法、仲裁法完善項(xiàng)目》。該項(xiàng)目也是本人與山本教授合作的第一個(gè)項(xiàng)目,其后本人有幸多次受山本教授之邀從事日本倒產(chǎn)法相關(guān)研究課題和立法研討工作。本書(shū)的中文翻譯能夠獲得山本教授的全權(quán)委托,本人與譯者同人感到無(wú)比榮幸。
二、本書(shū)的導(dǎo)讀
(一)破產(chǎn)程序、民事再生程序、公司更生程序
與《美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法》及中國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》不同,根據(jù)清算型還是重整型以及適用主體的不同等采用單行立法的形式,一直以來(lái)是日本倒產(chǎn)法立法體例的一大特點(diǎn)。如前所述,從1996年開(kāi)始,日本整整花了10余年進(jìn)行了倒產(chǎn)各法制度的全面修改。通過(guò)修改,日本現(xiàn)行的倒產(chǎn)法規(guī)主要由清算型的《破產(chǎn)法》與重整型的《民事再生法》、《公司更生法》三部組成。
1.破產(chǎn)程序
上述三部法律當(dāng)中,最傳統(tǒng)和具有基本法意義的是清算型的《破產(chǎn)法》(2004年6月頒布)!镀飘a(chǎn)法》基本上承繼了1922年參照德國(guó)法頒布的舊破產(chǎn)法的構(gòu)造,到2004年頒布現(xiàn)行法前,將近80余年沒(méi)有進(jìn)行修訂,唯一一次修訂是1952年參照美國(guó)聯(lián)邦法引進(jìn)了免責(zé)制度。該法與中國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》第10章破產(chǎn)清算程序之間的最大不同點(diǎn)是,不僅適用于企業(yè),也適用于個(gè)人。
從程序的流程和構(gòu)造而言,日本的破產(chǎn)程序與中國(guó)的破產(chǎn)清算程序大致相同。主要不同點(diǎn)有兩點(diǎn)。第一,由于沒(méi)有相當(dāng)于中國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》中受理程序的制度,在日本,當(dāng)事人申請(qǐng)后法院作出破產(chǎn)程序開(kāi)始裁定即意味著清算型的破產(chǎn)程序之開(kāi)始。并且,考慮到申請(qǐng)后、程序開(kāi)始之間有一定時(shí)間間隔,為了維持和確保債務(wù)人的財(cái)產(chǎn),限制債權(quán)人個(gè)別性地行使權(quán)利,法律就申請(qǐng)后、破產(chǎn)程序開(kāi)始裁定之前階段的臨時(shí)性財(cái)產(chǎn)保全措施等作出了詳盡規(guī)定[參考本書(shū)第四章第二節(jié)一、(四)。《民事再生法》與《公司更生法》同樣有相對(duì)應(yīng)的規(guī)定。參考本書(shū)第五章第二節(jié)一、(二),第六章二、(二)]。顯然,對(duì)于不采用《美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法》中的自動(dòng)停止制度的立法體系而言,此類(lèi)保全措施具有重要意義。第二,不同于中國(guó)的破產(chǎn)清算程序,日本《破產(chǎn)法》沒(méi)有作出破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)的規(guī)定。這是因?yàn)槠飘a(chǎn)程序是對(duì)程序開(kāi)始時(shí)點(diǎn)的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分、變現(xiàn),并將所得按照嚴(yán)格的平等原則機(jī)械性地分配給債權(quán)人的程序,事實(shí)上屬于概括性的、強(qiáng)制性的分配程序,其結(jié)果,在日本理解為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案無(wú)須付諸于債權(quán)人決議。
從個(gè)人破產(chǎn)的角度而言,當(dāng)今的日本社會(huì)和國(guó)民普遍接受了免責(zé)制度的理念。雖然法律規(guī)定了法定的免責(zé)要件,學(xué)說(shuō)和司法實(shí)踐對(duì)免責(zé)要件的解釋采取了非常寬容和溫和的態(tài)度[參考本書(shū)第四章第三節(jié)二、(三)],實(shí)踐中每年的個(gè)人破產(chǎn)案件數(shù)占破產(chǎn)案件整體案件數(shù)的90%。不過(guò),需要留意的是,日本經(jīng)歷了50年以上的漫長(zhǎng)歷程才達(dá)到今天的狀態(tài)。在大環(huán)境方面,除了消費(fèi)者信用制度的飛速發(fā)展,日本律師協(xié)會(huì)積極推動(dòng)和宣傳免責(zé)制度的適用,都對(duì)個(gè)人破產(chǎn)案件數(shù)的增加起到極為重要的作用。當(dāng)然,根據(jù)各國(guó)的消費(fèi)者信用制度及經(jīng)濟(jì)金融體系等的不同,對(duì)免責(zé)要件的寬窄可以適當(dāng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。這都是一個(gè)國(guó)家在考慮是否引進(jìn)個(gè)人破產(chǎn)制度之時(shí)可以考量的因素。
除了免責(zé)制度,日本的個(gè)人破產(chǎn)制度還具備兩點(diǎn)比較法上有重要意義的制度。即對(duì)于無(wú)資產(chǎn)或資產(chǎn)稀少的個(gè)人債務(wù)人適用的,破產(chǎn)程序開(kāi)始裁定的同時(shí)終結(jié)程序的“同時(shí)廢止”制度和“小額管理”案件制度[參考本書(shū)第四章第三節(jié)二、(一)]。
對(duì)個(gè)人債務(wù)人而言,在日本,作為相關(guān)的制度完善最重要的是重整型程序的引進(jìn)。即2000年通過(guò)修訂《民事再生法》時(shí)引進(jìn)的小規(guī)模個(gè)人再生、工資所得者等再生程序以及關(guān)于住宅資金貸款債權(quán)的特則(參考本書(shū)第五章第三節(jié))。另外,于本書(shū)第4版出版后的2013年12月5日,在日本商工會(huì)議所和全國(guó)銀行協(xié)會(huì)主導(dǎo)之下予以公布的由律師等專(zhuān)家主導(dǎo)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的保證責(zé)任進(jìn)行法庭外債務(wù)清理的《經(jīng)營(yíng)者保證指引》也頗引人注目[陳景善教授等擔(dān)當(dāng)?shù)脑撝敢闹形姆g,已編入王衛(wèi)國(guó)、鄭志斌編:《法庭外債務(wù)重組》,法律出版社2016年版]。
2.民事再生程序
《民事再生法》頒布于1999年12月,該法參照了《美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法》第11章程序,但更多地繼承了舊《和解法》中和解程序的構(gòu)造。
盡管在實(shí)踐中也有大型企業(yè)適用民事再生程序,但是該法立法初衷是為中小型企業(yè)的重整提供一個(gè)有效的法律機(jī)制。因此,該法在程序設(shè)計(jì)過(guò)程中,力圖簡(jiǎn)化程序和提高效率,同時(shí)為了有效地實(shí)現(xiàn)重整,對(duì)原有的和解程序具有的局限性進(jìn)行了全面修改。該程序的特征主要有三個(gè)方面。第一,原則上采用DIP模式(債務(wù)人自行管理模式),實(shí)踐中幾乎所有的案件都采用DIP模式[參考本書(shū)第五章第二節(jié)二、(二)]。第二,為防止程序的復(fù)雜化和遲延,引入了避免分組表決重整計(jì)劃草案的各種措施。首先,有關(guān)擔(dān)保權(quán)的處理,基本上維持了《破產(chǎn)法》中的別除權(quán)制度,但為兼顧實(shí)現(xiàn)有效的重整,作為例外規(guī)定了擔(dān)保權(quán)消滅制度及擔(dān)保權(quán)行使中止命令制度[參考本書(shū)第五章第二節(jié)一、(二)及六、(四)]。其次,勞動(dòng)債權(quán)及稅收債權(quán)等優(yōu)先債權(quán)在民事再生程序中不受拘束而能夠隨時(shí)獲得清償,實(shí)質(zhì)上被賦予了其與共益?zhèn)鶛?quán)相似的地位[參考本書(shū)第五章第二節(jié)四、(一)以及五、]。第三,為了對(duì)衍生訴訟進(jìn)行集中管轄并實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化程序,引進(jìn)了先由審理民事再生案件的審判庭以簡(jiǎn)易的裁定程序——“查定程序”審查異議債權(quán)以圖先行解決糾紛,當(dāng)事人不服的再付諸于訴訟程序的兩階段模式[參考本書(shū)第五章第二節(jié)四、(三),此種模式先后為《公司更生法》和《破產(chǎn)法》所引入]。由于這些特征,《民事再生法》實(shí)施后,實(shí)踐中得到了良好適用。
目前在中國(guó),《企業(yè)破產(chǎn)法》第9章和解程序的適用率很低。從功能的定位和與重整程序的分工而言,和解程序應(yīng)當(dāng)適用于中小型企業(yè),因此其存在意義本身不應(yīng)當(dāng)被否認(rèn)。但是,作為現(xiàn)代型的法庭內(nèi)程序的一種,和解程序的功能停留于消極地去避免債務(wù)人企業(yè)走向破產(chǎn)清算,而不像重整程序一樣去積極地拯救企業(yè)于經(jīng)濟(jì)困境是否合理?譬如,不調(diào)整和限制擔(dān)保權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)是和解程序具有的最大特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn),但是這不能否定對(duì)債務(wù)人企業(yè)持續(xù)營(yíng)業(yè)不可或缺的財(cái)產(chǎn)上的擔(dān)保權(quán)行使加以暫時(shí)中止等進(jìn)行一定限制的必要性。因?yàn)檫@種限制對(duì)于企業(yè)的重整具有至關(guān)重要的意義,直接影響和解程序的存在價(jià)值和功能。在保留簡(jiǎn)便靈活的特點(diǎn)的同時(shí),怎樣去通過(guò)解釋論和立法論改進(jìn)和解程序中不利于重整的缺乏力度的制度是問(wèn)題的關(guān)鍵(參見(jiàn)金春:“中國(guó)重整程序與和解程序的功能及構(gòu)造”,載《政法論壇》2008年第1期)。
3.公司更生程序
《公司更生法》頒布于2002年12月。該法的前身1952年舊公司更生法是以當(dāng)時(shí)的《美國(guó)聯(lián)邦破產(chǎn)法》(Corporate Reorganization)第10章為藍(lán)本制訂。公司更生程序的最大特點(diǎn)是以管理人模式為基礎(chǔ),以及能夠?qū)?dān)保權(quán)人在內(nèi)的所有權(quán)利人的權(quán)益加以調(diào)整和限制并分組表決重整計(jì)劃草案。除了明文規(guī)定、且實(shí)踐中主要適用于大型股份制有限公司的特點(diǎn)外,從程序的構(gòu)造而言,公司更生程序與中國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》第8章重整程序十分相似(參考本書(shū)第六章)。當(dāng)然,由于中國(guó)的重整程序中明文認(rèn)可了DIP模式等靈活簡(jiǎn)便的相關(guān)制度,就此角度而言,重整程序?qū)崿F(xiàn)了比日本的公司更生程序更良好的構(gòu)造設(shè)計(jì)(最近,在日本的公司更生程序的實(shí)踐中,開(kāi)始嘗試由公司高管中選任管理人的模式)[參考本書(shū)第六章四、(一)]。但是,另外,參照先行頒布的《民事再生法》相關(guān)規(guī)定,并總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,現(xiàn)行《公司更生法》修訂或新設(shè)置了旨在簡(jiǎn)化程序和提高效率的一系列制度。具體而言,降低重整的門(mén)檻(“重整的希望”不做為駁回申請(qǐng)的事由)[參考本書(shū)第六章二、(三)]、不通過(guò)重整計(jì)劃而早期進(jìn)行出售式重整(經(jīng)法院許可的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蹍⒖急緯?shū)第六章三、(三)]、簡(jiǎn)化債權(quán)審查與確定程序(簡(jiǎn)易的裁定程序——“查定程序”的引入)[參考本書(shū)第六章六、(三)]、放寬重整計(jì)劃的表決通過(guò)要件[參考本書(shū)第六章八、(二)]等。從力求程序的力度與效率之間的平衡點(diǎn)的角度而言,公司更生程序的這些制度對(duì)中國(guó)的重整程序?qū)⒕哂辛己玫慕梃b意義。
(二)其他法庭內(nèi)程序
除上述三種程序外,作為法庭內(nèi)程序,還有日本新《公司法》(2005年7月頒布)規(guī)定的特別清算程序(參考本書(shū)第七章)、金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理(參考本書(shū)第八章)、國(guó)際倒產(chǎn)(參考本書(shū)第九章)。
關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理,山本教授的序言里也補(bǔ)充到,日本于2013年6月修改了《存款保險(xiǎn)法》等和倒產(chǎn)法相關(guān)的金融法律,針對(duì)大型金融機(jī)構(gòu)等的倒產(chǎn)以及由此可能引發(fā)的系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn),制訂了有序處理機(jī)制[相關(guān)制度參照山本和彥:《金融機(jī)構(gòu)的有序處理機(jī)制》,《金融法務(wù)事情》1975號(hào)第26頁(yè)以下(2013年)]。具體而言,將《存款保險(xiǎn)法》的適用范圍從金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大到同樣有可能引起系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司及證券公司,隨之也實(shí)現(xiàn)了存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和介入對(duì)象的擴(kuò)大;對(duì)于金融衍生商品交易的倒產(chǎn)解除條款的效力施加一定限制等。
在國(guó)際倒產(chǎn)方面,參照聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UNCITRAL)的《示范法》制定的《外國(guó)倒產(chǎn)程序承認(rèn)協(xié)助法》于2001年4月實(shí)施以來(lái)、外國(guó)倒產(chǎn)程序的承認(rèn)協(xié)助案件穩(wěn)步上升,這種狀況在本書(shū)出版后也得到維持。尤其是2016年9月,韓國(guó)韓進(jìn)集團(tuán)向日本東京地方裁判所申請(qǐng)重整程序的協(xié)助執(zhí)行后該法院在幾天內(nèi)就迅速地下達(dá)承認(rèn)協(xié)助裁定引起了世界各國(guó)的矚目。外國(guó)倒產(chǎn)程序的承認(rèn)協(xié)助方面的司法的發(fā)展,除了在立法方面,日本已達(dá)到世界先進(jìn)水平之外[一些制度已經(jīng)超越了《示范法》的范疇和水準(zhǔn),參考本書(shū)第九章三、(六)],東京地方裁判所因?qū)Τ姓J(rèn)協(xié)助案件有專(zhuān)屬管轄權(quán)[(參考本書(shū)第九章三、(三)]而能夠集中人才并積累了豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不無(wú)有關(guān)[另外,關(guān)于日本國(guó)內(nèi)倒產(chǎn)案件的管轄以及專(zhuān)業(yè)審判庭的設(shè)置狀況,參照本書(shū)第四章第二節(jié)二、(一)]。
(三)法庭外債務(wù)清理、事業(yè)再生ADR
廣義的法庭外債務(wù)清理相關(guān),日本于2007年引進(jìn)(2008年開(kāi)始實(shí)施)了令各國(guó)十分矚目的事業(yè)再生ADR制度[參考本書(shū)第三章三、(二)]。事業(yè)再生ADR與主債權(quán)人銀行主導(dǎo)的、君子協(xié)定式的傳統(tǒng)的法庭外債務(wù)清理模式[參考本書(shū)第二章三、(二)。中國(guó)實(shí)踐中的債委會(huì)制度有點(diǎn)類(lèi)似于這種傳統(tǒng)模式]不同,是通過(guò)法規(guī)的形式對(duì)整個(gè)流程進(jìn)行了規(guī)定,并由專(zhuān)家團(tuán)體所屬成員律師等主導(dǎo)整個(gè)程序的、現(xiàn)代型的法庭外債務(wù)清理制度(供應(yīng)商債權(quán)人全額受償)。在該領(lǐng)域,令業(yè)界十分關(guān)注的最新動(dòng)向無(wú)疑是山本教授作為委員長(zhǎng)于2014~2015年進(jìn)行的有關(guān)引入債權(quán)人多數(shù)決議制的立法改革研討工作。作為短期內(nèi)的立法目標(biāo),研討會(huì)提出了事業(yè)再生ADR中途失敗后與現(xiàn)有《民事再生法》相銜接的兩個(gè)方案:第一個(gè)方案是,利用《民事再生法》中的簡(jiǎn)易程序[參照本書(shū)第五章第二節(jié)四、(四)],達(dá)到簡(jiǎn)化債權(quán)申報(bào)和債權(quán)審查程序。第二個(gè)方案是,民事再生程序中新引進(jìn)快速事業(yè)再生程序的特別程序[事業(yè)再生ADR的案例、立法修改動(dòng)向及法條等參見(jiàn)王衛(wèi)國(guó)、鄭志斌編《法庭外債務(wù)重組》(法律出版社2016年版)中相關(guān)論文及中文翻譯資料]。如果立法實(shí)現(xiàn),日本的法庭外債務(wù)清理的含義將會(huì)有本質(zhì)性的改變,即轉(zhuǎn)變?yōu)橐欢ǔ潭壬嫌蟹ㄔ航槿氲某绦。除此之外,該立法的?shí)現(xiàn)對(duì)日本法庭內(nèi)重整程序的適用率是否減少也會(huì)有巨大影響。今后的立法動(dòng)向,拭目以待。
三、閱讀時(shí)的留意點(diǎn)
如前所述,“破產(chǎn)”一詞在日本法上的含義與中國(guó)法中不一樣。前者為狹義的破產(chǎn),即僅指“破產(chǎn)清算”,希望讀者閱讀時(shí),特別留意。
由于精力和人員的限制,本書(shū)的附錄只收錄了日本倒產(chǎn)各法中最有特色和魅力的《民事再生法》的條文翻譯。日本法律條文中的“項(xiàng)”、“號(hào)”,相當(dāng)于中國(guó)法律條文中的“款”、“項(xiàng)”,為方便讀者閱讀和理解,《民事再生法》的條文翻譯中對(duì)此也完成了切換。
學(xué)術(shù)功底和翻譯經(jīng)驗(yàn)所限,書(shū)中難免有疏忽、遺漏或錯(cuò)誤,真誠(chéng)地歡迎讀者予以指正。
四、翻譯的分工、監(jiān)譯、統(tǒng)稿等
本書(shū)翻譯的具體分工如下:金春[第一章倒產(chǎn)處理制度概要、第四章破產(chǎn)程序(與張子弦共翻)、第八章金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理、第九章國(guó)際倒產(chǎn)、《民事再生法》第一章至第九章],史明洲(第六章公司更生程序、第七章特別清算程序、《民事再生法》第十四章),張子弦[第四章破產(chǎn)程序(與金春共翻)、第五章民事再生程序第一節(jié)及第二節(jié)、《民事再生法》第十二章、第十五章),李英(第二章法庭外債務(wù)清理、第三章倒產(chǎn)ADR程序、《民事再生法》第十章、十一章、十三章)。
全書(shū)的翻譯稿最終由金春校對(duì)并統(tǒng)稿,史明洲參與部分章節(jié)的初期校對(duì)并協(xié)助統(tǒng)稿工作。有幸相遇三位優(yōu)秀且極其認(rèn)真的學(xué)生是本人能夠領(lǐng)銜順利完成本書(shū)翻譯工作的重要因素。
最后,請(qǐng)?jiān)试S我代表譯者,感謝同樣熱愛(ài)破產(chǎn)法和破產(chǎn)事業(yè)的國(guó)內(nèi)同行、專(zhuān)家們的支持。由衷感謝對(duì)本書(shū)的翻譯工作予以大力協(xié)助的我的母校中國(guó)人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心、北京市破產(chǎn)法學(xué)會(huì)及王欣新教授,特別感謝策劃并一直鼓勵(lì)和不斷督促本書(shū)翻譯工作的徐陽(yáng)光副教授。衷心感謝法律出版社財(cái)經(jīng)出版分社沈小英社長(zhǎng)以及全體編輯,特別感謝不厭其煩為本書(shū)提出寶貴意見(jiàn)的陳妮編輯。
金春
2016年10月6日于澳大利亞墨爾本
山本和彥,1984年畢業(yè)于日本東京大學(xué)法學(xué)院,現(xiàn)任日本一橋大學(xué)法學(xué)院教授。2014~2015年年度日本事業(yè)再生ADR修改法案提案研討會(huì)委員長(zhǎng),同時(shí)身兼最高裁判所、內(nèi)閣府、法務(wù)省、財(cái)務(wù)。ù蟛厥。、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等眾多立法、行政機(jī)關(guān)顧問(wèn)。
主攻民事訴訟法、倒產(chǎn)法、仲裁法,是日本戰(zhàn)后民事訴訟法第二代領(lǐng)軍人物新堂幸司教授的學(xué)術(shù)繼承人,參與制定或修改日本《民事訴訟法》、《破產(chǎn)法》、《民事再生法》等多部重要法律。在倒產(chǎn)法領(lǐng)域,代表性著作除本書(shū)外包括:《國(guó)際倒產(chǎn)法制》(商事法務(wù)研究會(huì)2002年)、《倒產(chǎn)法制的現(xiàn)代課題》(有斐閣2014年)、《Q&A民事再生法》(第2版)(有斐閣2006年,合著)、《Law School 倒產(chǎn)法》(有斐閣2014年,合著)等;最新論文包括:《金融機(jī)構(gòu)倒產(chǎn)的有序處理機(jī)制》(《金融法務(wù)事情》1975號(hào)第26頁(yè),2013年)、《論事業(yè)再生ADR與多數(shù)制的引入》(NBL1059號(hào)第31頁(yè),2015年)等。
目錄
第一章倒產(chǎn)處理制度概要
一、倒產(chǎn)處理制度的必要性
二、比較法上的倒產(chǎn)處理制度
(一)美國(guó)的倒產(chǎn)程序
(二)德國(guó)的倒產(chǎn)程序
(三)法國(guó)的倒產(chǎn)程序
三、日本倒產(chǎn)處理制度的歷史
(一)倒產(chǎn)法制度的成立
(二)倒產(chǎn)法制的徹底性改革
四、倒產(chǎn)處理程序的種類(lèi)
第二章法庭外債務(wù)清理
一、關(guān)于法庭外債務(wù)清理之利弊
二、法庭外債務(wù)清理的法律構(gòu)成
三、企業(yè)的法庭外債務(wù)清理
(一)法庭外債務(wù)清理概述
(二)法庭外債務(wù)清理指引(重整型法庭外債務(wù)清理)
四、消費(fèi)者的法庭外債務(wù)清理
第三章倒產(chǎn)ADR程序——特定調(diào)解、事業(yè)再生ADR、信貸咨詢(xún)
一、倒產(chǎn)ADR程序的意義
二、特定調(diào)解
(一)特定調(diào)解之目的
(二)特定調(diào)解概述
(三)特定調(diào)解的特征
三、企業(yè)倒產(chǎn)ADR程序
(一)特定調(diào)解——司法型ADR程序
(二)事業(yè)再生ADR——民間型ADR程序
四、消費(fèi)者倒產(chǎn)ADR程序
(一)特定調(diào)解——司法型ADR程序
(二)信貸咨詢(xún)——民間型ADR程序
第四章破產(chǎn)程序
第一節(jié)破產(chǎn)程序的意義、概要
第二節(jié)企業(yè)破產(chǎn)
一、程序的開(kāi)始
(一)破產(chǎn)能力
(二)破產(chǎn)申請(qǐng)人
(三)預(yù)繳程序費(fèi)用
(四)破產(chǎn)程序開(kāi)始裁定之前的保全措施
(五)破產(chǎn)程序開(kāi)始裁定
二、程序的機(jī)構(gòu)
(一)破產(chǎn)法院
(二)破產(chǎn)管理人
(三)債權(quán)人會(huì)議
(四)債權(quán)人委員會(huì)
三、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)和債權(quán)人
(一)破產(chǎn)財(cái)團(tuán)
(二)破產(chǎn)債權(quán)
(三)財(cái)團(tuán)債權(quán)
四、破產(chǎn)財(cái)團(tuán)相關(guān)的合同關(guān)系與權(quán)利關(guān)系
(一)破產(chǎn)程序開(kāi)始后的法律行為
(二)雙方未履行雙務(wù)合同
(三)取回權(quán)
(四)別除權(quán)
(五)抵銷(xiāo)權(quán)
(六)撤銷(xiāo)權(quán)
五、程序的進(jìn)行
(一)破產(chǎn)債權(quán)的申報(bào)、審查、確定
(二)破產(chǎn)財(cái)團(tuán)的管理和變現(xiàn)
六、分配
(一)中間分配
(二)最終分配
(三)簡(jiǎn)易分配、同意分配
(四)破產(chǎn)程序的終結(jié)裁定
(五)追加分配
第三節(jié)消費(fèi)者破產(chǎn)
一、消費(fèi)者破產(chǎn)的歷史
二、消費(fèi)者破產(chǎn)程序
(一)破產(chǎn)程序開(kāi)始申請(qǐng)與同時(shí)廢止
(二)自由財(cái)產(chǎn)
(三)免責(zé)程序
(四)復(fù)權(quán)(權(quán)利恢復(fù))
第五章民事再生程序
第一節(jié)民事再生法的立法經(jīng)過(guò)及意義
第二節(jié)企業(yè)的民事再生
一、申請(qǐng)、保全處分
(一)申請(qǐng)人、程序的開(kāi)始原因
(二)程序開(kāi)始前的保全措施
(三)申請(qǐng)駁回事由
二、程序開(kāi)始裁定
(一)開(kāi)始裁定
(二)再生債務(wù)人的地位
(三)開(kāi)始裁定的效力
(四)法院的許可
三、程序的機(jī)構(gòu)
(一)監(jiān)督人
(二)調(diào)查委員
(三)管理人、保全管理人
(四)債權(quán)人會(huì)議
(五)債權(quán)人委員會(huì)
四、再生債權(quán)的申報(bào)、審查、確定
(一)再生債權(quán)
(二)債權(quán)的申報(bào)
(三)債權(quán)的審查、確定
(四)簡(jiǎn)易再生、同意再生
五、再生債權(quán)以外的債權(quán)
(一)共益?zhèn)鶛?quán)
(二)一般優(yōu)先債權(quán)
(三)程序開(kāi)始后的債權(quán)
六、再生債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的調(diào)查、確保
(一)財(cái)產(chǎn)評(píng)估、向法院報(bào)告
(二)撤銷(xiāo)權(quán)
(三)法人高管的責(zé)任追究
(四)別除權(quán)與擔(dān)保權(quán)消滅
七、再生計(jì)劃
(一)再生計(jì)劃的條款
(二)再生計(jì)劃草案的提出
(三)再生計(jì)劃草案的表決
(四)再生計(jì)劃的批準(zhǔn)
八、再生計(jì)劃的履行確保
(一)再生計(jì)劃期間內(nèi)的強(qiáng)制執(zhí)行
(二)監(jiān)督人的監(jiān)督
(三)再生計(jì)劃的變更
(四)再生計(jì)劃的撤銷(xiāo)
(五)民事再生程序轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序
第三節(jié)消費(fèi)者民事再生
一、小規(guī)模個(gè)人再生
(一)程序的意義
(二)程序開(kāi)始要件
(三)債權(quán)審查、資產(chǎn)調(diào)查
(四)個(gè)人再生委員
(五)再生計(jì)劃草案的條款以及表決
(六)再生計(jì)劃的批準(zhǔn)
(七)再生計(jì)劃獲批準(zhǔn)后的措施
二、工資所得者等再生
(一)制度宗旨
(二)程序開(kāi)始要件
(三)不以債權(quán)人的表決為要件
(四)再生計(jì)劃的批準(zhǔn)
三、關(guān)于住宅資金貸款債權(quán)的特則
(一)制度意義
(二)制度的適用對(duì)象
(三)住宅資金特別條款
(四)債權(quán)審查以及確定
(五)再生計(jì)劃
(六)保證公司進(jìn)行代位清償?shù)那樾?
(七)中止命令
第六章公司更生程序
一、公司更生程序的意義
二、程序申請(qǐng)和保全處分
(一)申請(qǐng)人、程序開(kāi)始原因
(二)程序開(kāi)始前的保全措施
(三)駁回申請(qǐng)的事由
三、程序開(kāi)始裁定
(一)開(kāi)始裁定的程序
(二)開(kāi)始裁定的效力
(三)法院的許可
四、程序的機(jī)構(gòu)
(一)更生管理人
(二)程序相關(guān)人會(huì)議
(三)更生債權(quán)人委員會(huì)等
五、更生債權(quán)以及其他權(quán)利
(一)更生債權(quán)
(二)更生擔(dān)保權(quán)
(三)股東
(四)共益?zhèn)鶛?quán)
(五)租稅債權(quán)
六、更生債權(quán)等的申報(bào)、審查、確定
(一)債權(quán)申報(bào)
(二)債權(quán)審查
(三)債權(quán)確認(rèn)
七、更生公司財(cái)產(chǎn)的調(diào)查和確保
(一)財(cái)產(chǎn)評(píng)估
(二)擔(dān)保權(quán)消滅制度
八、更生計(jì)劃
(一)更生計(jì)劃的條款
(二)更生計(jì)劃草案的提出和表決
(三)更生計(jì)劃的批準(zhǔn)
(四)更生計(jì)劃的執(zhí)行
九、公司更生程序的終止
(一)公司更生程序的廢止
(二)公司更生程序的終結(jié)
第七章特別清算程序
一、概要
二、程序申請(qǐng)和開(kāi)始程序的裁定
三、特別清算程序開(kāi)始的效力
四、特別清算程序的機(jī)構(gòu)
五、協(xié)議
第八章金融機(jī)構(gòu)的倒產(chǎn)處理
一、倒產(chǎn)處理制度的完善經(jīng)過(guò)及其整體布局
二、銀行、信用社等(存款性金融機(jī)構(gòu))的倒產(chǎn)處理
(一)存款人保護(hù)——存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
(二)依據(jù)存款保險(xiǎn)法的倒產(chǎn)處理模式
(三)《更生特例法》模式
三、證券公司的倒產(chǎn)處理
(一)投資人保護(hù)——投資人保護(hù)基金
(二)依據(jù)《更生特例法》的模式
四、保險(xiǎn)公司的倒產(chǎn)處理
(一)投保人保護(hù)——投保人保護(hù)機(jī)構(gòu)
(二)基于保險(xiǎn)業(yè)法的管理命令、合同轉(zhuǎn)移
(三)《更生特例法》的模式
第九章國(guó)際倒產(chǎn)
一、國(guó)際倒產(chǎn)法律制度的必要性
二、國(guó)際倒產(chǎn)法制的完善過(guò)程及整體框架
三、外國(guó)倒產(chǎn)承認(rèn)協(xié)助程序
(一)基本原則
(二)承認(rèn)要件
(三)承認(rèn)程序
(四)承認(rèn)之效果——協(xié)助處分
(五)承認(rèn)之撤銷(xiāo)
(六)與其他程序之間的調(diào)整
四、國(guó)內(nèi)法中有關(guān)國(guó)際倒產(chǎn)的規(guī)定
(一)國(guó)際倒產(chǎn)管轄
(二)國(guó)內(nèi)倒產(chǎn)程序的對(duì)外效力
(三)并行倒產(chǎn)中的協(xié)助
附錄日本民事再生法
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