本書是一部解讀近代早期歐洲擴(kuò)張的通俗歷史作品。作者杰森·沙曼仔細(xì)考察了近代早期歐洲人在美洲、非洲和亞洲擴(kuò)張的具體情況,提出一個(gè)新穎獨(dú)到的觀點(diǎn):在1750年之前,歐洲人的擴(kuò)張之所以能成功有多種因素,先進(jìn)的軍事技術(shù)并非最關(guān)鍵的因素,巧妙的外交策略,完善的后勤保障和財(cái)政支持,與東方帝國(guó)在海洋貿(mào)易上的互補(bǔ)需求等,所起到的作用可能更大。本書從西方霸權(quán)的傳統(tǒng)敘事中抽離,打破了西方從1500年起就逐漸支配世界的敘事神話,有助于讀者用新的思路理解當(dāng)前世界格局的來(lái)源與走向。
* 劍橋大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)教授杰森·沙曼力作。
* 顛覆歐洲中心論,以全球史觀全新解讀歐洲擴(kuò)張。
* 《棉花帝國(guó)》作者斯文·貝克特盛贊推薦。
* 深入理解當(dāng)前世界格□的來(lái)源與走向。
歐洲人曾在全球建立起霸權(quán),所以很多人都有這樣一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)知,以為自149□年地理大發(fā)現(xiàn)之后,歐洲人就開始利用“堅(jiān)船利炮”所向披靡地征服世界了。
這種認(rèn)知并非憑空產(chǎn)生的,而是長(zhǎng)久以來(lái)西方學(xué)者對(duì)歐洲擴(kuò)張與西方興起的解讀給我們留下的印象。尤其近幾十年來(lái),對(duì)于歐洲擴(kuò)張,西方的流行觀點(diǎn)是近代早期軍事革新所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)起到了決定性作用。但這符合史實(shí)嗎?
英國(guó)劍橋大學(xué)國(guó)際關(guān)系專業(yè)教授杰森·沙曼說(shuō),這種主流解釋把復(fù)雜的歷史簡(jiǎn)單化,存在太多的想當(dāng)然。它夸大了近代早期歐洲的軍事優(yōu)勢(shì),將歐洲擴(kuò)張視為一帆風(fēng)順的必然勝利。
作為典型的歐洲人,杰森·沙曼試圖放下傲慢與偏見(jiàn),去戳穿“軍事革命論”的神話肥皂泡,嘗試講述歐洲擴(kuò)張與世界新秩序建立的真實(shí)故事。
人們想當(dāng)然地認(rèn)為自1500年后,在海外征服中,歐洲人會(huì)利用軍事革命的成果,如近代作戰(zhàn)方式戰(zhàn)勝敵人。真實(shí)的故事是,在1500年至1750年的□50年,并不存在西方軍事霸權(quán)。由于并非政府正規(guī)□、□數(shù)太少和地理環(huán)境不同,歐洲擴(kuò)張力量很難實(shí)施近代作戰(zhàn)方式。比如有趣的是,西班牙人征服美洲的絕大多數(shù)戰(zhàn)斗是近身作戰(zhàn),他們靠鋼劍和盔甲這兩種中世紀(jì)的裝備而不是火藥武器占據(jù)優(yōu)勢(shì)。且當(dāng)?shù)孛擞训膸椭陵P(guān)重要,如果沒(méi)有成千上萬(wàn)的特拉斯卡拉人提□□隊(duì),并建造和運(yùn)輸用來(lái)攻擊的小船,西班牙征服者未必能攻下阿茲特克帝國(guó)的首都。
人們想當(dāng)然地認(rèn)為近代早期歐洲人遭遇非西方政治體時(shí),一副生殺予奪的高高在上的模樣,對(duì)方只能俯首臣服。真實(shí)的故事是,在近代早期的很長(zhǎng)一段時(shí)間里,歐洲征服者靠的是“敬而從之”戰(zhàn)略,才在非西方政治體的寬容、許可下立足、維持下去。歐洲征服者以恭順態(tài)度相待的對(duì)象不僅有莫臥兒帝國(guó)、明清中國(guó)、德川幕府等東方強(qiáng)權(quán),也包括非洲的若干政權(quán)。
人們想當(dāng)然地認(rèn)定西方與非西方的交流依循前者發(fā)出挑戰(zhàn)、后者被動(dòng)回應(yīng)的挑戰(zhàn)—回應(yīng)模式。真實(shí)的故事是,雙方存在大量的互動(dòng),互相利用。歐洲人跨越大洋,在亞洲沿海地帶小心經(jīng)營(yíng),來(lái)自東方的奧斯曼人則長(zhǎng)驅(qū)直入中歐。歐亞之間不是單純的征服與被征服的關(guān)系,而是互有攻守、征服。
人們想當(dāng)然地以為歐洲主宰了世界500年。真實(shí)的故事是,這是把歐洲后來(lái)才在國(guó)際體系中享有的中心、統(tǒng)治地位錯(cuò)置到數(shù)百年前的歷史時(shí)期所產(chǎn)生的誤解。
新的探討總能給我們新的啟迪,也改□我們對(duì)世界的認(rèn)知。杰森·沙曼以其國(guó)際關(guān)系專業(yè)的學(xué)術(shù)素養(yǎng),從更高層面而非單純站在歐洲立場(chǎng)上,對(duì)國(guó)際關(guān)系、國(guó)際政治的演□進(jìn)行深入思考,其觀點(diǎn)給人以啟發(fā)。他給予東西方同樣分量的關(guān)注,既是學(xué)者應(yīng)持客觀立場(chǎng)的學(xué)術(shù)要求,也是受全球史觀影響使然。他試圖從一個(gè)更具世界性的視角揭示軍事與政治發(fā)展之間的多樣性關(guān)系,告誡人們不要從結(jié)果倒推原因,主張歷史并非只有一條單行道通向□□的命運(yùn)終點(diǎn),而是存在導(dǎo)向多種結(jié)果的不同路徑。這種研究態(tài)度和方法,讓他的著作獲得了許多學(xué)術(shù)大咖的點(diǎn)贊。因《棉花帝國(guó):一部資本主義全球史》一書享譽(yù)學(xué)界的斯文·貝克特稱贊《脆弱的征服》“將改□你對(duì)近代早期世界的看法”。
《脆弱的征服》對(duì)歐洲擴(kuò)張這一主題進(jìn)行了全新的探討,但書中的觀點(diǎn)并非定論。我們應(yīng)該從書中獲得新的思考方法,而不必視作者的觀點(diǎn)為真理,否則就陷入了另一種偏見(jiàn)。
杰森·沙曼(J.C.Sharman),劍橋大學(xué)政治與國(guó)際研究系國(guó)際關(guān)系專業(yè)教授。西澳大利亞大學(xué)歷史和政治學(xué)學(xué)士、伊利諾伊大學(xué)厄巴納—香檳分校政治學(xué)博士。曾任教于保加利亞美國(guó)大學(xué)、悉尼大學(xué)和格里菲斯大學(xué),還曾在圣彼得堡國(guó)立大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院做過(guò)短期訪問(wèn)學(xué)者。
前言與致謝——1
導(dǎo)論 軍事革命和□□個(gè)國(guó)際體系——1
□□章 伊比利亞的征服者與懇求者——45
第□章 主權(quán)公司和東方帝國(guó)——86
第3章 同一背景下亞洲對(duì)歐洲的入侵 130
第4章 結(jié)論:歐洲人□終是如何獲勝的(在他們后來(lái)失敗之前)——17□
注釋——198
參考文獻(xiàn)——□14
西班牙征服者
初看之下,西班牙在16世紀(jì)初征服了美洲的大片土地似乎是一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)議的明證,證實(shí)了即使在面對(duì)難以置信的實(shí)力對(duì)比時(shí),西方軍事優(yōu)勢(shì)也可以成功地支撐起帝國(guó)的開拓。征服者的軍隊(duì)規(guī)模如此之小,處在遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)的陌生土地上,卻不斷地戰(zhàn)勝數(shù)以萬(wàn)計(jì)的美洲軍隊(duì),摧毀了兩個(gè)帝國(guó),并在此過(guò)程中獲得了驚人的財(cái)富。依靠奴役和□□滅絕,西班牙人獲得了大量新的土地、人口和收入。軍事革命論若是真的有效,那必然是在此處顯現(xiàn)了。除了本身具有劃時(shí)代的重要性之外,西班牙征服者的勝利還常常影響人們對(duì)歐洲擴(kuò)張的整體看法:“哥倫布的經(jīng)歷□□了地理界限,成為近代早期歐洲擴(kuò)張的主要象征。”
只要我們對(duì)西方與地中海地區(qū)、非洲和亞洲非西方國(guó)家之間的關(guān)系稍有了解,就能知道軍事革命論是多么站不住腳。但是,在考察其他地區(qū)之前,還是先仔細(xì)考察美洲吧。這里我們并非要總結(jié)歷史記錄,而是要評(píng)估歷史事實(shí)與軍事革命論的相關(guān)性,并提出一種新的解釋。
值得注意的□□點(diǎn)是征服者的數(shù)量少得令人難以置信:在15□1年的特諾奇蒂特蘭戰(zhàn)役高潮時(shí),科爾特斯(Cortes)帶進(jìn)□□□的士兵僅有900人,而153□年皮薩羅(Pizaro)在秘魯時(shí)手下只有170人。他們以少勝多的戰(zhàn)績(jī)經(jīng)常被拿來(lái)證明西方在技術(shù)或組織上占據(jù)優(yōu)勢(shì),但這一事實(shí)本身恰恰排除了軍事革命論作為西班牙征服的有力解釋的可能性,因?yàn)檫@一論點(diǎn)是建立在人數(shù)成千上萬(wàn)的大規(guī)模軍隊(duì)上的。如前所述,軍隊(duì)的規(guī)模是將軍事革命論這一論點(diǎn)的純軍事層面與創(chuàng)建現(xiàn)代主權(quán)國(guó)家聯(lián)系起來(lái)的關(guān)鍵。有人可能會(huì)辯稱,由于西班牙人有當(dāng)?shù)孛擞训膸椭,□后在阿茲特克帝?guó)首都特諾奇蒂特蘭擊敗阿茲特克人的軍隊(duì)人數(shù)大約有7萬(wàn)之多。但這些盟軍與軍事革命論中所說(shuō)的受過(guò)嚴(yán)格訓(xùn)練的常備職業(yè)軍完全不同。
西班牙軍隊(duì)規(guī)模小,是因?yàn)樗麄兿窀鐐惒继ど稀踉绲奶剿髦脮r(shí)一樣,基本上都是私人力量。西班牙國(guó)王授權(quán)這些私人力量遠(yuǎn)征,條件是他們所發(fā)現(xiàn)的土地要?dú)w國(guó)王所有,土地上的居民要接受教會(huì)的洗禮,而開發(fā)新領(lǐng)土的權(quán)利在一段時(shí)間內(nèi)按照一定安排(委托監(jiān)護(hù)制)分配給那些用自己的資本和生命冒險(xiǎn)參與探險(xiǎn)的人。比如對(duì)加那利群島(Canary Islands)的早期征服與殖民,“遠(yuǎn)征的資金是通過(guò)冒險(xiǎn)家和銀行家之間訂立的合約來(lái)募集的,因?yàn)閿U(kuò)張始終是一種伴有風(fēng)險(xiǎn)的生意”。亨利·卡門(Henry Kamen)接著評(píng)論道:
西班牙沒(méi)有派出一支軍隊(duì)參加“征服”。西班牙是通過(guò)一小群冒險(xiǎn)家的零星努力實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治的,后來(lái)國(guó)王試圖控制這些冒險(xiǎn)家……多虧了委托監(jiān)護(hù)制,國(guó)王能夠在新大陸發(fā)起軍事行動(dòng),而不需要向那里派遣軍隊(duì),而事實(shí)上他在任何情況下都沒(méi)有能力往那里派遣軍隊(duì)。西班牙人在“征服”期間發(fā)起的軍事行動(dòng)完全依賴于私人組織。
征服事業(yè)本質(zhì)上的私人性質(zhì)駁斥了新大陸的勝利是由國(guó)家力量實(shí)現(xiàn)的觀點(diǎn),這里的國(guó)家力量指的是由公共財(cái)政收入供養(yǎng)、由王國(guó)□□機(jī)構(gòu)控制的軍隊(duì)。總的來(lái)說(shuō),早期的征服者甚至不是士兵,他們通常是由親屬團(tuán)體招募的。大多數(shù)人沒(méi)有接受過(guò)軍事訓(xùn)練和訓(xùn)練指導(dǎo),而這正是新式軍隊(duì)的基本特征。這些私人武裝力量沒(méi)有軍官,自然也就沒(méi)有任何正式的指揮系統(tǒng)。
如果說(shuō)還有什么是軍事優(yōu)勢(shì)論的支持者可以用作論據(jù)的,那就是征服者確實(shí)拿著槍而他們的敵人沒(méi)有槍這個(gè)事實(shí)了。學(xué)者們經(jīng)常小心翼翼地強(qiáng)調(diào),他們所討論的技術(shù)并不僅僅是實(shí)物,也包括組織技能,甚至可能包括使技術(shù)發(fā)揮全部效能的文化特征。然而,盡管有這樣的爭(zhēng)辯,但在接下來(lái)的討論中,我們還是傾向于將技術(shù)默認(rèn)為物質(zhì)技術(shù),尤其是火槍。與之對(duì)立的問(wèn)題是,如果對(duì)技術(shù)的定義□得包羅萬(wàn)象,納入組織的、社會(huì)的和文化的特征,那么這個(gè)詞的含義就被拓展得超出了常識(shí)的范疇,上述解釋也就不具備說(shuō)服力了。這就是霍夫曼給出的定義所存在的弱點(diǎn),在他給出的定義中,“技術(shù)包含很多東西,而且它是被有意規(guī)定成這樣的,因?yàn)樗仨毮依ㄋ锌梢蕴岣邉倮怕实臇|西”。通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)來(lái)解釋勝利,再把技術(shù)優(yōu)勢(shì)定義為一切提高勝利概率的東西,這不過(guò)是一種循環(huán)論證。
那么,在西班牙□初的征服中,技術(shù)和戰(zhàn)術(shù)的作用是什么呢?對(duì)于軍事革命論來(lái)說(shuō),這里的難點(diǎn)在于科爾特斯和皮薩羅的軍隊(duì)在很多方面看起來(lái)更接近中世紀(jì)軍隊(duì)而非近代軍隊(duì)。如上所述,他們的軍隊(duì)規(guī)模很小,是臨時(shí)組建的,且成員不是職業(yè)□□,所以只接受過(guò)□低程度的操演和訓(xùn)練。雖然他們的確擁有一些長(zhǎng)槍(火繩槍)和少量火炮,但絕大多數(shù)戰(zhàn)斗還是近身作戰(zhàn)。歐洲人所擁有的□大技術(shù)優(yōu)勢(shì)一般被認(rèn)為來(lái)自征服者的鋼劍和盔甲□7,這兩種裝備在歐亞大陸上已經(jīng)流行了數(shù)百年。因此,一位歷史學(xué)家認(rèn)為,在擊敗阿茲特克人和印加人這兩件事情上,“火槍沒(méi)有冷兵器重要”。另一位歷史學(xué)家觀察到,“配備火器的西班牙人在不得不把武器換成棍棒之前,能打出一槍就算運(yùn)氣好了”,但是“有一件武器……效率無(wú)可置疑,那就是鋼劍”。還有一位歷史學(xué)家也同意“其陌生感帶來(lái)的□初沖擊力消失之后,火器基本上就沒(méi)什么作用了”。約翰·吉爾馬丁(John Guilmartin)認(rèn)為,即使西班牙人根本沒(méi)有任何火器,這些遠(yuǎn)征的結(jié)□也是完全一樣的,要知道西班牙人也使用了威力十足的十字弓。因此,就算是中世紀(jì)的十字軍到達(dá)美洲,他們可能會(huì)像征服者一樣成功。
當(dāng)武器轉(zhuǎn)向戰(zhàn)術(shù),火槍的角色被邊緣化,戰(zhàn)斗中不再有火力齊射,甚至在中世紀(jì)晚期的戰(zhàn)爭(zhēng)中作為主要推進(jìn)力量的長(zhǎng)矛方陣也消失了。在1559年的一本關(guān)于美洲戰(zhàn)爭(zhēng)的小冊(cè)子中,一名征服者老兵這樣解釋:“在美洲,戰(zhàn)爭(zhēng)的樣式和實(shí)踐與歐洲的完全不同……線形陣列、層級(jí)化軍事單位及長(zhǎng)期駐防,被用于執(zhí)行搜敵—?dú)灉缛蝿?wù)的小規(guī)模隱秘作戰(zhàn)單位所替代。”如果沒(méi)有火炮,那么火炮要塞也就沒(méi)有必要了;還有側(cè)舷炮戰(zhàn)艦,就算它們?cè)诋?dāng)時(shí)已被投入使用(此類戰(zhàn)船是在□□批西班牙艦隊(duì)和葡萄牙艦隊(duì)前往美洲和亞洲后才被引入的),也就與西班牙冒險(xiǎn)家戰(zhàn)勝阿茲特克人和印加人沒(méi)有任何關(guān)系了。
事實(shí)上,比任何單純的武器或者特定戰(zhàn)斗都更為重要的因素是征服者的美洲盟友的支持。特拉斯卡拉人和其他與西班牙冒險(xiǎn)家結(jié)盟的族群,不僅在擊敗阿茲特克人時(shí)提供了絕大部分軍隊(duì),還提供搬運(yùn)工幫助西班牙人運(yùn)送補(bǔ)給,在西班牙的后勤支持方面扮演了關(guān)鍵角色:“在很多方面,我們都可以將歐洲人的成敗完全解釋為后勤問(wèn)題,或者更好的說(shuō)法是,他們?nèi)绾纬晒Φ乩迷∶竦闹С秩?yīng)對(duì)后勤上的挑戰(zhàn)!北热,如果沒(méi)有成千上萬(wàn)的美洲人的幫助,建造和運(yùn)輸用來(lái)攻擊阿茲特克首都特諾奇蒂特蘭的小船,包括挖掘運(yùn)河來(lái)部署這些小船,將是不可能完成的任務(wù)。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為西班牙人在操縱中美洲政治時(shí)玩了一出漂亮的外交游戲,然而,羅斯·哈西格(Ross Hassig)認(rèn)為不能被這種后見(jiàn)之明的觀點(diǎn)牽著走。他指出這一觀點(diǎn)是站不住腳的,因?yàn)槲靼嘌廊藢?duì)當(dāng)?shù)卣螏缀跻粺o(wú)所知。事實(shí)更接近于西班牙人實(shí)際上被他們的盟友操縱了。然而,美洲人也沒(méi)有預(yù)料到疾病的全部影響,以及西班牙人□后的背叛:雙方都處于一無(wú)所知的境況中。這種情況被稱作“雙重錯(cuò)估”:“文化交流的雙方都假定某種形式或概念以與他們自身文化傳統(tǒng)相近的方式運(yùn)作,而對(duì)另一方的解讀不了解或者沒(méi)有加以重視!币虼,盡管西班牙人后來(lái)認(rèn)為當(dāng)?shù)厝艘殉蔀閲?guó)王的忠實(shí)臣民,但后者認(rèn)為統(tǒng)治他們的是自己的首領(lǐng)。
在討論當(dāng)?shù)孛擞训闹匾詴r(shí),霍夫曼提出了尤為值得注意的觀點(diǎn)。他認(rèn)為,歐洲人正是靠著先進(jìn)的武器才贏得了盟友的支持,就這一點(diǎn)來(lái)看,“與他(科爾特斯)結(jié)盟的決定實(shí)際上恰恰證明他擁有技術(shù)力量,而非證明技術(shù)無(wú)關(guān)緊要。同樣的結(jié)論也適用于葡萄牙人的亞洲盟友”。對(duì)此,我可以做出兩點(diǎn)回應(yīng)。首先,回到這樣一個(gè)事實(shí),制造鋼劍和盔甲是關(guān)鍵的技術(shù),這兩項(xiàng)技術(shù)雖然對(duì)于美洲人來(lái)說(shuō)是新鮮的,但在歐亞大陸上已經(jīng)存在了幾百年。這里沒(méi)有任何近代因素。其次,即使軍事優(yōu)勢(shì)可能是征服的一個(gè)必要條件,它仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如疾病和當(dāng)?shù)孛擞阎匾?