第一章證券市場基本法律法規(guī)概述
本章是本課程的重點之一，主要介紹證券市場的基本法律法規(guī)，包括公司法、證券法、基金法、期貨交易管理條例和證券公司監(jiān)督管理條例。重點是公司法和證券法的相關內容。本章內容較多，涉及很多法律條文，考生在復習時要在理解的基礎上記憶，切勿死記硬背。
考點概覽
考試大綱 考查要點 考查概率
證券市場的法律法規(guī)體系 證券市場法律法規(guī)體系的主要層級 ★★
證券市場各層級的主要法規(guī) ★
公司法 公司法概述 ★★
有限責任公司 ★★
股份有限公司 ★★
其他規(guī)定 ★
法律責任 ★★
證券法 證券法概述 ★★★
證券發(fā)行與承銷 ★★
證券交易的相關規(guī)定 ★★★
上市公司收購 ★★
法律責任 ★★
基金法基金管理與運作 ★★★
基金募集 ★
法律責任 ★
期貨交易管理條例 期貨概述 ★★★
期貨交易所 ★★
期貨公司 ★
期貨交易的基本原則 ★
期貨監(jiān)督管理的基本內容 ★
證券公司監(jiān)督管理條例 證券公司相關規(guī)定 ★★
監(jiān)督管理及法律責任 ★
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級（熟悉）
證券市場的法律法規(guī)分為4個層次，其法律效力依次降低：
第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。
第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中華人民共和國公司登記管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》。
第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。如《證券發(fā)行與承銷辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》。
第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。如《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》。
二、證券市場各層級的主要法規(guī)（了解）
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現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
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現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經營機構業(yè)務密切相關的有《證券投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
�。ㄈ┎块T規(guī)章及規(guī)范性文件
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
�。ㄋ模┬袠I(yè)自律性規(guī)則
1.證券交易所自律性規(guī)則
由證券交易所制定的自律性規(guī)則主要有《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等。
2.證券業(yè)協(xié)會自律性規(guī)則
由中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則主要有《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》《首次公開發(fā)行股票配售細則》《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等。
3.中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
由中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則主要有《證券質押登記業(yè)務實施細則》《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務實施細則（試行）》《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》《中小企業(yè)私募債券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。
【例題?選擇題】一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
【答案】A
【解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
第一部分真題匯編
《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不
得分。
1．在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在
不同表述且有實質性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在（ �。﹤�月內不再受理相關保薦代表人
推薦的發(fā)行申請。
A．6 B．3 C．12 D．9
2．法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（ �。�
A．設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照
B．設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記
C．設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
D．設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照
3．公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由
有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（ �。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下B．10萬元以下
C．5萬元以上50萬元以下D．3萬元以上30萬元以下
4．公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是（ �。�
A．基金管理人可以將其自身財產混同與B基金財產進行管理
B．基金管理人可以將其自身財產混同與A基金財產進行管理
C．基金管理人應當公平對待A、B兩只基金
D．基金管理人可以將A基金的部分財產轉移至B基金進行運作
5．證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（ �。�
個工作日內，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。
A．10 B．20 C．15 D．5
6．根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（ �。┑墓竟蓶|可能不是公司控股股東。
A．51％ B．60％ C．40％ D．50％
7．依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是（ �。�
A．機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料
B．受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓
C．中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次
D．中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫
8．被監(jiān)管機構采取（ �。┐胧┪礉M2年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。
A．重大行政監(jiān)管B．監(jiān)管談話C．刑事處罰D．自律管理
9．對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（ �。┤�。
A．60 B．180 C．90 D．360
10．下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是（ ）。
A．《行政和解試點實施辦法》B．《上市公司收購管理辦法》
C．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D．《中華人民共和國公司法》
參考答案及解析
《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題
1．C 【解析】審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有
實質性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內不再受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2．D 【解析】設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批
準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。
3．D 【解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由
有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4．C 【解析】選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。
5．A 【解析】證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證
券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或
者證券分析師注冊登記。
6．C 【解析】根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
7．D 【解析】證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
8．A 【解析】《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內；⑥其他情形。
9．C 【解析】股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分
為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。
10．D 【解析】《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發(fā)布。
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