第一章 引言
1.1 我國上市公司獨立董事制度的源起、發(fā)展與現(xiàn)實作用
1.1.1 萌芽階段（2001年以前）
1.1.2 確立階段（2001年）
1.1.3 發(fā)展完善階段（2002年至今）
1.2 現(xiàn)階段獨立董事制度實施中的主要問題與原因
1.2.1 現(xiàn)階段獨立董事制度實施中的主要問題
1.2.2 現(xiàn)階段獨立董事制度實施中問題的法制原因
1.3 課題研究的基本目的和主要工作內(nèi)容
1.3.1 課題研究的基本目的
1.3.2 本課題研究的主要工作內(nèi)容
1.4 《指引》與課題報告的基本內(nèi)容
第二章 獨立董事在上市公司中的角色定位
2.1 概述
2.2 “獨立董事”相關(guān)概念辨析
2.2.1 非管理董事
2.2.2 獨立董事
2.2.3 非執(zhí)行董事
2.2.4 外部董事
2.2.5 無利害關(guān)系董事
2.3 董事會的職能
2.3.1 概述
2.3.2 董事會職能的理論探討
2.3.3 董事會職能的實踐
2.4 獨立董事制度的引進(jìn)和發(fā)展
2.4.1 引進(jìn)獨立董事制度的背景
2.4.2 獨立董事制度的發(fā)展現(xiàn)狀
2.4.3 小結(jié)
2.5 現(xiàn)階段正確定位獨立董事制度的功能——“監(jiān)督者”還是“咨詢專家”？
2.5.1 制度設(shè)計層面
2.5.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及法院的認(rèn)知
2.5.3 獨立董事自我認(rèn)知
2.6 理論探討及本報告的結(jié)論
2.6.1 漸進(jìn)發(fā)展論
2.6.2 監(jiān)督論
2.6.3 咨詢專家論
2.6.4 本報告的立場：以治理結(jié)構(gòu)監(jiān)督辦主
第三章 獨立董事的義務(wù)原理
3.1 獨立董事在公司法上的一般性義務(wù)
3.1.1 概述
3.1.2 忠實義務(wù)
3.1.3 勤勉義務(wù)
3.1.4 善意義務(wù)
3.2 獨立董事在證券法上的義務(wù)
3.2.1 信息披露的義務(wù)
3.2.2 董事在證券法上信息披露的義務(wù)
3.2.3 獨立董事在證券法上的義務(wù)
3.3 獨立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系
3.3.1 公司法和證券法的關(guān)系
3.3.2 獨立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系
3.4 上市公司的配合義務(wù)
第四章 獨立董事的職責(zé)
4.1 獨立董事的聘任、職責(zé)與權(quán)利
4.1.1 提名與聘任
4.1.2 職權(quán)
4.2 獨立董事職權(quán)的行使
4.2.1 審議關(guān)聯(lián)交易事項
4.2.2 審議對外擔(dān)保事項
4.2.3 審議募集資金項目和使用事項
4.2.4 審議利潤分配事項
4.2.5 選聘或更換會計師事務(wù)所
4.2.6 審議管理層收購事項
4.2.7 審議年度報告
4.2.8 審議其他事項
4.3 獨立董事的主要義務(wù)
4.3.1 忠實、勤勉
4.3.2 保持獨立性
4.3.3 最低工作時限
4.3.4 任職上市公司的家數(shù)限制
4.3.5 參加培訓(xùn)
4.3.6 出席董事會會議
4.3.7 工作筆錄
4.3.8 日常工作
4.3.9 年度述職報告
4.4 參加董事會會議的規(guī)則
4.4.1 會前事項
4.4.2 會中事項
4.4.3 會后事項0
第五章 獨立董事的行政責(zé)任2
5.1 概述3
5.1.1 我國獨立董事法律責(zé)任認(rèn)定的現(xiàn)狀3
5.1.2 獨立董事承擔(dān)法律責(zé)任的現(xiàn)狀5
5.1.3 縱向：構(gòu)建以行政責(zé)任為主，民事與刑事責(zé)任為輔的法律責(zé)任機(jī)制6
5.1.4 橫向：獨立董事與內(nèi)部董事法律責(zé)任的異同9
5.2 行政責(zé)任
5.2.1 我國獨立董事行政責(zé)任規(guī)制現(xiàn)狀
5.2.2 行政處罰過程中的責(zé)任認(rèn)定及其考慮的主要因素
5.2.3 行政責(zé)任認(rèn)定所面臨的困惑
5.2.4 行政責(zé)任證明標(biāo)準(zhǔn)的建立
5.3 自律性組織的監(jiān)管措施2
5.3.1 上交所和深交所紀(jì)律處分委員會與相關(guān)規(guī)范體系3
5.3.2 對比研究：證券交易所在獨立董事責(zé)任認(rèn)定時的異同
第六章 獨立董事的責(zé)任保護(hù)和激勵
6.1 概述
6.1.1 獨立董事制度的主要功能
6.1.2 獨立董事制度的優(yōu)勢與劣勢
6.2 獨立董事的責(zé)任保護(hù)機(jī)制
6.2.1 責(zé)任約束機(jī)制及責(zé)任保護(hù)機(jī)制概述
6.2.2 美國法上的責(zé)任保護(hù)
6.2.3 日本立法上的責(zé)任保護(hù)5
6.2.4 英國立法上的責(zé)任保護(hù)
6.2.5 小結(jié)
6.3 獨立董事的激勵機(jī)制
6.3.1 激勵機(jī)制的基本理論
6.3.2 獨立董事的薪酬機(jī)制
6.3.3 獨立董事的聲譽(yù)機(jī)制4
6.3.4 小結(jié)5
第七章 結(jié)論和政策建議6
7.1 簡短的結(jié)論
7.2 政策建議
參考文獻(xiàn)2
附錄一：《獨立董事行為指引》四次座談會會議記錄
第一次座談會會議記錄
第二次座談會會議記錄5
第三次座談會會議記錄
第四次座談會會議記錄
附錄二：獨立董事相關(guān)主要法律法規(guī)
附錄三：獨立董事履職要點（討論稿）
致謝