美國(guó)證券交易委員會(huì)(Securities and ExchangeCommission，SEC)在該國(guó)金融監(jiān)管體系中的重要性，無須贅述�！睹绹�(guó)證券交易委員會(huì)規(guī)則與規(guī)章}(Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下簡(jiǎn)稱<SEC規(guī)則與規(guī)章》)是SEC在證券領(lǐng)域基本法律基礎(chǔ)上制定的一系列行政性規(guī)則，包含《美國(guó)證券交易委員會(huì)自身組織與通用規(guī)章》(以下簡(jiǎn)稱《自身組織與通用規(guī)章》)、《有關(guān)l933年證券法的規(guī)章》、《有關(guān)1934年證券交易法的規(guī)章》、《有關(guān)l939年信托契約法的規(guī)章》、《有關(guān)l940年投資公司法的規(guī)章》、《有關(guān)l940年投資顧問法的規(guī)章》和《證券投資者保護(hù)公司規(guī)章》。
上述7項(xiàng)規(guī)章經(jīng)公報(bào)后，被統(tǒng)一編人《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》(Code ofFederalRegulations，CFR)第十七編“商品和證券交易”下的第二章“證券交易委員會(huì)”。該章下又根據(jù)不同主題細(xì)分為部分(Pans)、子部分(Subparts)和節(jié)(Sections)。《SEC規(guī)則與規(guī)章》是對(duì)證券基本法律的細(xì)化和完善，以落實(shí)法律基本原則和實(shí)現(xiàn)國(guó)會(huì)立法目的，是美國(guó)金融市場(chǎng)法律體系中非常重要的組成部分。
美國(guó)證券交易委員會(huì)自身組織與通用規(guī)章（上冊(cè) 中英文對(duì)照本）
《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編：商品和證券交易
第200～209部分
第200部分——組織；行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范；信息及請(qǐng)求
第A子部分——組織和項(xiàng)目管理
第200.1節(jié)綜述及法定授權(quán)
第200.2節(jié)法定職能
總體組織架構(gòu)
第200.10節(jié)證券交易委員會(huì)
第200.1 1節(jié)總部和地區(qū)辦公室的關(guān)系
笫200.12節(jié)職責(zé)
第200.1 3節(jié)證券交易委員會(huì)執(zhí)行主任
第200.13a節(jié)證券交易委員會(huì)秘書
第200.13b節(jié)公共事務(wù)、政策評(píng)估和研究辦公室主任
第200.14節(jié)行政法官辦公室
美國(guó)證券交易委員會(huì)自身組織與通用規(guī)章（上冊(cè) 中英文對(duì)照本）
《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編：商品和證券交易
第200～209部分
第200部分——組織；行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范；信息及請(qǐng)求
第A子部分——組織和項(xiàng)目管理
第200.1節(jié)綜述及法定授權(quán)
第200.2節(jié)法定職能
總體組織架構(gòu)
第200.10節(jié)證券交易委員會(huì)
第200.1 1節(jié)總部和地區(qū)辦公室的關(guān)系
笫200.12節(jié)職責(zé)
第200.1 3節(jié)證券交易委員會(huì)執(zhí)行主任
第200.13a節(jié)證券交易委員會(huì)秘書
第200.13b節(jié)公共事務(wù)、政策評(píng)估和研究辦公室主任
第200.14節(jié)行政法官辦公室
第200.15節(jié)國(guó)際事務(wù)辦公室
第200.16節(jié)主席執(zhí)行助理
第200.16a節(jié)監(jiān)察長(zhǎng)
第200.17節(jié)首席管理分析師
第200.18節(jié)公司融資部主任
第200.19a節(jié)交易和市場(chǎng)部主任
第200.19b節(jié)執(zhí)法部主任
第200.19c節(jié)合規(guī)檢查和核查辦公室主任
笫200.20b節(jié)投資管理部主任
第200.20e節(jié)文件提交和信息服務(wù)辦公室
第200.21節(jié)首席律師
第200.21a節(jié)職業(yè)道德顧問
第200.22節(jié)首席會(huì)計(jì)師
第200.23a節(jié)經(jīng)濟(jì)分析辦公室
第200.23b節(jié) [保留]
第200.24節(jié)審計(jì)辦公室
第200.24a節(jié)消費(fèi)者事務(wù)辦公室主任
第200.25節(jié)行政和人事管理辦公室
第200.26節(jié)[保留]
第200.26a節(jié)信息技術(shù)辦公室
……
美國(guó)證券交易委員會(huì)自身組織與通用規(guī)章（下冊(cè) 中英文對(duì)照本）
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