中國經(jīng)濟經(jīng)歷三十多年的高速發(fā)展，經(jīng)濟總量已位列全球第二，經(jīng)濟增長成就舉世矚目。但長期以來“粗放型”增長所積累的矛盾也日益突出，資源消耗高、生態(tài)環(huán)境承載力下降、收入差距拉大、國際貿(mào)易爭端激化、金融風(fēng)險加大等都已經(jīng)成為中國經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展的巨大障礙�；�于中國現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展中不斷積累的一系列深層次矛盾，我國提出了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略，這為中國經(jīng)濟未來發(fā)展指明了方向。

　　國際經(jīng)驗也表明，用大量投資支撐的增長很容易造成需求不足、產(chǎn)能過剩，會加大潛在的金融風(fēng)險和社會就業(yè)壓力。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，改善經(jīng)濟運行的質(zhì)量，將區(qū)域均衡發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展擺到突出位置，將會更好地體現(xiàn)經(jīng)濟增長的福利效應(yīng)。未來5~10年是我國全面實現(xiàn)小康并向基本現(xiàn)代化邁進的重要時期，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵階段。必須順應(yīng)國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展大環(huán)境的演變，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進制造業(yè)融合；加快完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；加快破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、推進城鄉(xiāng)一體化；加快開放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、進一步提高國際競爭力；加快發(fā)展社會事業(yè)和改善民生、促進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。應(yīng)更加注重從改善民生擴大消費入手，提升經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。

　　擴大消費是個系統(tǒng)工程，也應(yīng)是個持續(xù)性的過程。在構(gòu)建消費增長長效機制方面，提升居民收入水平和縮小收入差距的收入分配調(diào)整是首要任務(wù)。目前，我國收入分配不合理不僅表現(xiàn)在初次分配領(lǐng)域，也表現(xiàn)在再分配領(lǐng)域。調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)是改善民生、擴大消費和拉動內(nèi)需的關(guān)鍵之舉，也是重構(gòu)經(jīng)濟增長動力機制的重點所在。此外，持續(xù)擴大消費、增強消費對經(jīng)濟增長的拉動力還應(yīng)注重降低居民預(yù)防性動機和改善消費環(huán)境等，切實解決居民所關(guān)心的就業(yè)、住房、教育、醫(yī)療衛(wèi)生和社會保障等問題，真正實現(xiàn)和諧社會的“幼有所養(yǎng)、老有所終”。

　　劉東皇博士自2008年9月考入南京大學(xué)攻讀博士學(xué)位，以居民消費和經(jīng)濟增長作為博士論文研究選題，本書是在博士學(xué)位論文《中國居民消費的制約因素及增長績效研究》的基礎(chǔ)上修改完善而成的。全書在分析中國經(jīng)濟增長驅(qū)動結(jié)構(gòu)特征基礎(chǔ)上，基于居民消費增長相對緩慢的現(xiàn)實狀況，分別從不確定性、收入分配和公共支出三個角度，系統(tǒng)地研究了如何擴大居民消費的問題，分析了擴大居民消費的經(jīng)濟增長效應(yīng)，并提出了擴大居民消費推進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的政策建議。本書基于預(yù)防性儲蓄理論研究未來不確定性對居民消費的影響，測算居民預(yù)防性儲蓄動機強度的時序變化；分別從初次分配和再分配兩個維度較為系統(tǒng)地分析了完善收入分配制度擴大居民消費的作用機制；側(cè)重從公共支出結(jié)構(gòu)視角全面分析公共（支農(nóng)）支出影響居民消費的作用機制，認為我國公共支出轉(zhuǎn)型的滯后顯著地制約了公共支出消費效應(yīng)的充分發(fā)揮等等方面具有創(chuàng)新意義。全書脈絡(luò)清晰、方法運用得當(dāng)、理論分析與實證研究相結(jié)合。在博士學(xué)位論文研究過程中，形成了一系列階段性成果，發(fā)表在權(quán)威核心期刊上，產(chǎn)生了良好的社會反響。欣聞劉東皇的博士論文即將出版，作為導(dǎo)師謹致祝賀，也非常樂意推薦給廣大讀者。希望劉東皇博士在今后的研究中再接再厲，在廣闊的學(xué)術(shù)天地里勤奮求索，取得更大的成績。

　　沈坤榮

　　2012年5月前言前言

　　當(dāng)前中國經(jīng)濟正經(jīng)歷著快速的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，在這一進程中有許許多多的問題值得我們研究。自2008年進入南京大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間，中國經(jīng)濟也正遭受金融危機的困擾，擴內(nèi)需的現(xiàn)實背景提供了我深入思考的土壤，在攻博期間我一直關(guān)注居民消費和經(jīng)濟增長方面的問題，取得了一系列的研究成果。

　　消費和經(jīng)濟增長問題都是宏觀經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容。改革開放以來，我國經(jīng)濟年均增長率約9?5%，取得了令世界矚目的持續(xù)高增長奇跡，居民生活水平得到持續(xù)的改善�；�于需求層面本書對改革開放以來經(jīng)濟增長的結(jié)構(gòu)性特征事實進行總體考察并進行國際比較后，中國存在消費率偏低的事實，消費率偏低主要表現(xiàn)為居民消費率偏低。近幾年來，特別是2008年國際金融危機爆發(fā)后，國外環(huán)境的惡化，居民消費不振給未來中國經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)，消費不足問題得到了較大的關(guān)注。因此，研究中國居民消費問題具有很強的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

　　依據(jù)現(xiàn)狀——理論——實證——對策的邏輯思路，本書構(gòu)建起居民消費與中國經(jīng)濟增長的研究框架。本書以居民消費需求為著力點展開，研究的幾個重點問題分別為：（1）在中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展過程中，中國經(jīng)濟的驅(qū)動結(jié)構(gòu)發(fā)生了怎樣的變化？（2）從經(jīng)濟增長的需求層面上看居民消費增長相對緩慢，基于未來不確定性視角，當(dāng)前我國居民消費行為的謹慎程度如何，即是否存在“不敢消費”的問題，有哪些因素影響居民謹慎消費行為？（3）針對轉(zhuǎn)型期我國居民消費不足問題不能規(guī)避對宏觀收入分配的研究，如何調(diào)整收入分配更有效地擴大居民消費呢？（4）公共支出作為收入再分配的重要手段，其對居民消費的作用機制是什么，公共支出的消費效應(yīng)如何？（5）作為需求因素之一的居民消費對經(jīng)濟增長的作用機理是什么，我國居民消費的經(jīng)濟增長績效如何？（6）基于消費增長的視角如何化解其制約因素進而促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展呢？

　　基于上述問題，本書運用統(tǒng)計分析、模型分析和計量分析等研究方法對我國居民消費和經(jīng)濟增長問題進行了理論和實證分析。主要的研究成果如下：

　　首先，從總量和結(jié)構(gòu)方面本書對我國居民消費的特征事實進行統(tǒng)計描述性分析，在總量層面上，居民消費增長相對緩慢，慢于經(jīng)濟增長速度、慢于政府消費增長速度、也慢于居民收入水平的增長速度；在結(jié)構(gòu)層面上，相對于城鎮(zhèn)居民而言，農(nóng)村居民消費增長相對緩慢，由此，農(nóng)村居民消費結(jié)構(gòu)更低，擴大農(nóng)村居民消費是增強消費對經(jīng)濟增驅(qū)動力的更重要方面。

　　中國居民消費不足與轉(zhuǎn)型期居民消費行為的過于謹慎緊密相關(guān)，基于主流的預(yù)防性儲蓄（Dynan模型）本書運用狀態(tài)空間模型（SSM）估測了改革開放以來中國城鄉(xiāng)居民消費行為謹慎程度的時序變化，結(jié)果表明，無論是城鎮(zhèn)還是農(nóng)村，居民預(yù)防性儲蓄動機強度呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢，城鄉(xiāng)居民都存在著較強的預(yù)防性儲蓄動機。通過對中國城鄉(xiāng)居民預(yù)防性儲蓄動機的影響因素進行實證研究后發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型背景下的制度因素及其不確定性作為一種系統(tǒng)性風(fēng)險，是中國居民謹慎消費行為的重要影響因素。預(yù)防性儲蓄理論能很大程度上解釋我國居民謹慎的消費行為，通過完善社會保障體系等匡正居民消費行為是擴大居民消費的有效措施，但解釋轉(zhuǎn)型期居民消費需求不足也不能規(guī)避對收入分配等的研究。

　　根據(jù)我國經(jīng)濟高速增長過程中勞動者報酬率持續(xù)下降和收入差距持續(xù)擴大的現(xiàn)實背景，本書接著從初次分配和再分配兩個維度系統(tǒng)地檢驗收入分配對居民消費的影響機制，研究結(jié)果表明：初次分配領(lǐng)域過去勞動者報酬所占比重下降極大地限制了居民消費需求的增長，然而改革開放以來我國內(nèi)需體系逐漸轉(zhuǎn)變成了“利潤引導(dǎo)性需求”，單純地提升勞動者報酬對投資的消極影響強于對消費的積極影響；在再分配方面，居民收入差距的擴大顯著地制約著居民消費需求，從其內(nèi)部構(gòu)成上看，城鎮(zhèn)居民收入分配差距對其消費需求有著顯著的負面影響，城鄉(xiāng)收入差距對居民消費的負面影響次之，而農(nóng)村居民收入分配差距對其消費需求的影響并不顯著。因此，在完善收入分配制度方面，初次分配領(lǐng)域提升勞動者報酬是擴大居民消費的有效舉措，與此同時應(yīng)著眼于結(jié)構(gòu)優(yōu)化和再分配的調(diào)整等，通過減弱勞動者報酬提升對投資的負面影響和增強其對消費的積極影響推動經(jīng)濟的又好又快發(fā)展，完善收入再分配制度應(yīng)注重縮小城鎮(zhèn)居民內(nèi)部的收入差距和縮小城鄉(xiāng)收入差距，以充分發(fā)揮再分配的消費效應(yīng)。

　　公共支出作為收入分配的一個重要手段，本書側(cè)重從結(jié)構(gòu)維度檢驗了二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下公共（支農(nóng)）支出對居民消費影響的作用機制，實證研究結(jié)果表明：公共支出總量增長對城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民消費都具有擠入效應(yīng)，但公共支農(nóng)支出對農(nóng)村居民消費的擠入效應(yīng)不顯著；在公共支出結(jié)構(gòu)方面，僅社會文教方面的支出對居民消費具有顯著的擠入效應(yīng)，社會文教費的增長對城鎮(zhèn)居民消費的擠入效應(yīng)顯著地強于對農(nóng)村居民消費的擠入效應(yīng)；而在公共支農(nóng)支出結(jié)構(gòu)方面，僅農(nóng)業(yè)科技3項費用支出對農(nóng)村居民消費具有顯著的擠入效應(yīng)；在分析公共支農(nóng)支出對農(nóng)村居民消費不存在顯著擠入效應(yīng)的原因方面進一步從公共支農(nóng)支出消費效應(yīng)的區(qū)域特征方面分析，雖然東、西部的公共支農(nóng)支出對農(nóng)村居民具有擠入效應(yīng)，但中部地區(qū)的公共支農(nóng)支出對農(nóng)村居民消費卻不存在顯著的擠入效應(yīng)。我國公共支出轉(zhuǎn)型仍然是滯后的，其也限制了公共支出消費效應(yīng)的充分發(fā)揮，推進公共支出轉(zhuǎn)型是擴大居民消費的重要舉措。

　　在理論上把握居民消費驅(qū)動經(jīng)濟增長的作用機理之后，基于模型本書實證檢驗了我國居民消費的經(jīng)濟增長績效，研究結(jié)果表現(xiàn)，經(jīng)濟增長對于居民消費的變動相對敏感，其增長效應(yīng)顯著，然而，居民消費的增長效應(yīng)并沒有充分發(fā)揮。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟理論，在封閉條件下，投資消費結(jié)構(gòu)長期失衡的經(jīng)濟是無法保持長期快速增長的，改革開放后特別是加入WTO后我國外需的迅速擴張起到了經(jīng)濟高速增長的最終需求支撐，使過去我國經(jīng)濟的高增長具有了一定的持續(xù)性。在新時代背景下擴大居民消費是推進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的適宜舉措。

　　居民消費具有顯著的經(jīng)濟增長效應(yīng)，擴大居民消費增強消費對經(jīng)濟增長的驅(qū)動力不僅是后危機時代緩解需求約束的舉措，也是“十二五”期間推進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的客觀要求�；�于前文的實證研究結(jié)果最后本書歸納了制約我國居民消費需求增長的三大主要因素：居民消費行為過于謹慎、收入分配不合理和公共支出轉(zhuǎn)型滯后等。因此，化解制約居民消費增長的主要制約因素擴大居民消費促進中國經(jīng)濟又好又快發(fā)展需要相應(yīng)的一系列制度安排：推進社會保障制度建設(shè)，健全社會保障體系；推進收入分配制度變革，完善收入分配結(jié)構(gòu)；推進財政稅收體制變革，優(yōu)化公共支出結(jié)構(gòu)；推進官員晉升機制變革，促進政府職能轉(zhuǎn)型。

　　本書正是在我的博士論文基礎(chǔ)上修繕而成。由于理論水平和研究水平的限制，本書仍然有很多錯誤和不足之處，懇請專家學(xué)者們批評指正。

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