理論篇
第一章 合規(guī)管理：一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
一、合規(guī)的內(nèi)涵、原則及作用
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
三、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理存在的問(wèn)題
四、當(dāng)前農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的核心工作
第二章 公司治理新階段：合規(guī)、創(chuàng)新與發(fā)展
一、國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)銀行業(yè)公司治理的新發(fā)展
二、公司治理的實(shí)質(zhì)及其核心要素
三、近年國(guó)內(nèi)銀行業(yè)公司治理的主要成效
四、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)公司治理存在的主要問(wèn)題
五、合規(guī)、創(chuàng)新、發(fā)展——完善公司治理三大原則
六、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)完善公司治理的其他途徑
第三章 合規(guī)政策：體現(xiàn)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“基本法
一、制定和實(shí)施合規(guī)政策的重要性和必要性

理論篇
第一章 合規(guī)管理：一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
一、合規(guī)的內(nèi)涵、原則及作用
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
三、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理存在的問(wèn)題
四、當(dāng)前農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的核心工作

第二章 公司治理新階段：合規(guī)、創(chuàng)新與發(fā)展
一、國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)銀行業(yè)公司治理的新發(fā)展
二、公司治理的實(shí)質(zhì)及其核心要素
三、近年國(guó)內(nèi)銀行業(yè)公司治理的主要成效
四、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)公司治理存在的主要問(wèn)題
五、合規(guī)、創(chuàng)新、發(fā)展——完善公司治理三大原則
六、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)完善公司治理的其他途徑

第三章 合規(guī)政策：體現(xiàn)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“基本法
一、制定和實(shí)施合規(guī)政策的重要性和必要性
二、合規(guī)政策的主要框架
三、如何制定農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)政策
四、落實(shí)合規(guī)政策的主要途徑

第四章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：案件風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的界定
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是案件發(fā)生的重要誘因
四、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義
五、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心工作

第五章 流程管事，制度管人
一、流程和制度的區(qū)別
二、流程與制度的聯(lián)系
三、以流程銀行建設(shè)為抓手，建立“流程管事”運(yùn)行機(jī)制
四、強(qiáng)化制度執(zhí)行力，讓“制度管人”落到實(shí)處

第六章 內(nèi)控先行，合規(guī)經(jīng)營(yíng)
一、內(nèi)部控制的核心內(nèi)容
二、內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
三、內(nèi)部控制在銀行管理中的作用
四、先進(jìn)商業(yè)銀行內(nèi)部控制實(shí)踐的啟示
五、建立內(nèi)部控制長(zhǎng)效機(jī)制的原則與途徑

第七章 實(shí)施合規(guī)嵌入式管理，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力
一、合規(guī)嵌入式管理的途徑及主要內(nèi)容
二、穩(wěn)健貨幣政策下的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理策略
三、合規(guī)嵌入市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑
四、建立符合監(jiān)管要求的操作風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

第八章 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，提高合規(guī)管理有效性
一、內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)控、合規(guī)的關(guān)系
二、內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容、功能及其實(shí)施意義
三、巴塞爾委員會(huì)對(duì)銀行內(nèi)部審計(jì)提出的要求
四、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)存在的問(wèn)題
五、防范內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)需要注意的問(wèn)題
六、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)工作要點(diǎn)

第九章 抓好反洗錢，打造合規(guī)銀行
一、反洗錢工作涉及的若干法律問(wèn)題
二、洗錢的過(guò)程、方法及其對(duì)社會(huì)的危害性
三、金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的義務(wù)
四、金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)要求
五、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作存在的問(wèn)題
六、打造“合規(guī)銀行”的途徑
……

啟示篇