目　錄

第1編 企業(yè)刑事合規(guī)概述

第一章　企業(yè)刑事合規(guī)的內(nèi)涵

一、什么是企業(yè)刑事合規(guī)

二、建立企業(yè)刑事合規(guī)的必要性

三、企業(yè)刑事合規(guī)的價值

第二章　我國企業(yè)刑事合規(guī)的發(fā)展歷程

一、我國企業(yè)刑事合規(guī)制度發(fā)展概況

二、企業(yè)刑事合規(guī)的司法實踐

三、企業(yè)刑事合規(guī)的立法規(guī)范

第三章　企業(yè)刑事合規(guī)的基本問題

一、涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件

二、有效企業(yè)刑事合規(guī)的評價標(biāo)準

三、有效企業(yè)刑事合規(guī)計劃的基本要素

第2編 企業(yè)刑事合規(guī)的靜態(tài)管理

第四章　企業(yè)刑事合規(guī)靜態(tài)管理的概述

一、企業(yè)刑事合規(guī)靜態(tài)管理的概念

二、企業(yè)刑事合規(guī)靜態(tài)管理的地位

三、企業(yè)刑事合規(guī)靜態(tài)管理的基本內(nèi)容

第五章　刑事合規(guī)始于章程

——談企業(yè)合規(guī)建設(shè)第一步

一、企業(yè)章程在刑事合規(guī)建設(shè)中的地位與作用

二、企業(yè)刑事合規(guī)章程的基本內(nèi)容

三、如何設(shè)計企業(yè)刑事合規(guī)章程

第六章　企業(yè)家宣言是做好企業(yè)刑事合規(guī)的第一要務(wù)

一、企業(yè)家宣言的概念

二、企業(yè)家宣言的價值

三、企業(yè)家宣言是企業(yè)刑事合規(guī)文化形成的源泉

第七章　高管承諾

——企業(yè)刑事合規(guī)體系有效運行的關(guān)鍵因素

一、高管承諾的概念

二、高管承諾在企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)中的地位

三、如何設(shè)計高管承諾

第八章　企業(yè)刑事合規(guī)管理體系

一、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系概述

二、企業(yè)刑事合規(guī)管理機構(gòu)

三、企業(yè)刑事合規(guī)管理制度

第九章　企業(yè)刑事合規(guī)舉報制度

一、企業(yè)刑事合規(guī)舉報制度概述

二、企業(yè)刑事合規(guī)舉報制度的基本內(nèi)容

三、舉報人保護制度

第3編 企業(yè)刑事合規(guī)的動態(tài)管理

第十章　企業(yè)刑事合規(guī)動態(tài)管理的概述

一、企業(yè)刑事合規(guī)動態(tài)管理的概念

二、企業(yè)刑事合規(guī)動態(tài)管理的地位

三、企業(yè)刑事合規(guī)動態(tài)運行的基本內(nèi)容

第十一章　危害公共安全領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、危害公共安全犯罪概述

二、危害公共安全領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、危害公共安全領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十二章　生產(chǎn)、銷售偽劣商品領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪概述

二、生產(chǎn)、銷售偽劣商品領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、生產(chǎn)、銷售偽劣商品領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十三章　走私領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、走私犯罪概述

二、走私領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、走私領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十四章　破壞金融管理秩序領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、破壞金融管理秩序犯罪概述

二、破壞金融管理秩序領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、破壞金融管理秩序領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十五章　金融詐騙領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、金融詐騙犯罪概述

二、金融詐騙領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、金融詐騙領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十六章　危害稅收征管領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、危害稅收征管犯罪概述

二、危害稅收征管領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、危害稅收征管領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十七章　侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪概述

二、侵犯知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、侵犯知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十八章　擾亂市場秩序犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、擾亂市場秩序犯罪概述

二、擾亂市場秩序犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、擾亂市場秩序犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第十九章　信息網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、信息網(wǎng)絡(luò)犯罪概述

二、信息網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、信息網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第二十章　侵犯財產(chǎn)犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、侵犯財產(chǎn)犯罪概述

二、侵犯財產(chǎn)犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、侵犯財產(chǎn)犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第二十一章　擾亂公共秩序犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、擾亂公共秩序犯罪概述

二、擾亂公共秩序犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、擾亂公共秩序犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第二十二章　危害公共衛(wèi)生犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、危害公共衛(wèi)生犯罪概述

二、危害公共衛(wèi)生犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、危害公共衛(wèi)生犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第二十三章　破壞環(huán)境資源保護犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、破壞環(huán)境資源保護犯罪概述

二、破壞環(huán)境資源保護犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、破壞環(huán)境資源保護犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第二十四章　商業(yè)賄賂犯罪領(lǐng)域企業(yè)刑事合規(guī)管理

一、商業(yè)賄賂犯罪概述

二、商業(yè)賄賂犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險識別

三、商業(yè)賄賂犯罪領(lǐng)域常見的刑事法律風(fēng)險防范

第4編 企業(yè)刑事合規(guī)文化建設(shè)

第二十五章　培育企業(yè)刑事合規(guī)文化

一、企業(yè)刑事合規(guī)文化概念

二、企業(yè)刑事合規(guī)文化的地位

三、如何培育企業(yè)刑事合規(guī)文化

第5編 附錄

附錄一：關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革的規(guī)范性文件

最高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案

涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）

《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》實施細則

涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）

涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）

附錄二：企業(yè)合規(guī)經(jīng)營規(guī)范性文件

中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）

企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

中央企業(yè)合規(guī)管理辦法

附錄三：合規(guī)管理體系國家標(biāo)準

合規(guī)管理體系　要求及使用指南（GB/T 35770—2022）

附錄四：涉案企業(yè)合規(guī)整改文件模板

涉案企業(yè)合規(guī)整改申請書

涉案企業(yè)合規(guī)整改承諾書

涉案企業(yè)合規(guī)整改計劃