部分 規(guī) 范 指 引
法律
中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法（2022.4.20）
中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法（2021.6.10）
中華人民共和國(guó)刑法（2020年修正）（節(jié)選）（2020.12.26）
中華人民共和國(guó)證券法（2019年修訂）（2019.12.28）
中華人民共和國(guó)公司法（2018年修正）（2018.10.26）
中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法（2016.11.7）
中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法（2015年修正）（2015.8.29）
中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法（2008.10.28）
中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006年修正）（2006.10.31）
中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法（2006.10.31）
中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27)
中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法（2003年修正）（2003.12.27）
中華人民共和國(guó)信托法（2001.4.28）
法規(guī)
證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法（國(guó)務(wù)院令第749號(hào)）（2021.10.26）
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（2021.7.6）
防范和處置非法集資條例（國(guó)務(wù)院令第737號(hào)）（2021.1.26）
優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例（國(guó)務(wù)院令第722號(hào)）（2019.10.22）
企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2019年修訂）（國(guó)務(wù)院令第709號(hào)）（2019.3.2）
期貨交易管理?xiàng)l例（2017年修訂）（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）（2017.3.1）
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2014年修訂）（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）（2014.7.29）
中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例（2008年修訂）（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）（2008.8.5）
金融違法行為處罰辦法（國(guó)務(wù)院令第260號(hào)）（1999.2.22）
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）（1997.12.25）
國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保統(tǒng)一登記的決定（國(guó)發(fā)〔2020〕18號(hào)）（2020.12.22）
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）（2014.5.8）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）（2013.12.25）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）（2012.7.12）
國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）（2011.11.24）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的通知（國(guó)辦發(fā)〔2001〕64號(hào)）（2001.8.31）
國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定（國(guó)發(fā)〔2001〕11號(hào)）（2001.4.27）
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）（1998.8.1）
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)《關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)》的通知（國(guó)辦發(fā)〔1996〕37號(hào)）（1996.9.2）
國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知（國(guó)發(fā)〔1995〕22號(hào)）（1995.7.20）
國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知（國(guó)發(fā)〔1993〕77號(hào)）（1993.11.4）
司法解釋
人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（2020年修正）（法釋〔2020〕18號(hào)）（2020.12.29）
人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）（2020年修正）（法釋〔2020〕18號(hào)）（2020.12.29）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（法釋〔2019〕10號(hào)）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（法釋〔2019〕9號(hào)）（2019.6.27）
人民法院、人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（法釋〔2012〕6號(hào)）（2012.3.29）
人民法院、人民檢察院關(guān)于貫徹執(zhí)行《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》有關(guān)問(wèn)題的通知（法發(fā)〔2012〕8號(hào)）（2012.3.14）
人民法院關(guān)于在經(jīng)濟(jì)犯罪審判中參照適用《人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的通知（法發(fā)〔2010〕22號(hào)）（2010.6.21）
證券綜合規(guī)定
人民法院辦公廳 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于建立總對(duì)總證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的通知（法辦〔2021〕313號(hào)）（2021.8.20）
人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)（法〔2018〕305號(hào)）（2018.11.13）
人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知（法〔2016〕149號(hào)）（2016.5.25）
部門(mén)規(guī)章
中國(guó)人民銀行
金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2022〕第1號(hào)）（2022.1.19）
動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保統(tǒng)一登記辦法（中國(guó)人民銀行令〔2021〕第7號(hào)）（2021.12.28）
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（2018年修正）（中國(guó)人民銀行令〔2018〕第2號(hào)）（2018.7.26）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)）（2006.11.14）
中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定》的通知（銀發(fā)〔1996〕423號(hào)）（1996.11.29）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第194號(hào)）（2022.1.1）
證券期貨違法行為行政處罰辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第186號(hào)）（2021.7.14）
期貨交易所管理辦法（2021年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第179號(hào)）（2021.1.15）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法（2021年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第179號(hào)）（2021.1.15）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法（2021年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第179號(hào)）（2021.1.15）
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2020年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第177號(hào)）（2020.10.30）
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局令第176號(hào)）（2020.9.25）
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（2020年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第166號(hào)）（2020.3.20）
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（2020年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第166號(hào)）（2020.3.20）
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第165號(hào)）（2020.3.13）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第五項(xiàng)其他操縱期貨交易價(jià)格行為的規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第160號(hào)）（2019.11.18）
境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第157號(hào)）（2019.7.25）
期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第155號(hào)）（2019.6.4）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第151號(hào)）（2018.10.22）
外商投資期貨公司管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第149號(hào)）（2018.8.24）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第145號(hào)）（2018.6.27）
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第131號(hào)）（2017.4.18）
期貨投資者保障基金管理辦法（2016年修訂）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中華人民共和國(guó)財(cái)政部令第129號(hào)）（2016.11.8）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第119號(hào)）（2015.11.2）
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第116號(hào)）（2015.6.26）
股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第112號(hào)）（2015.1.9）
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第105號(hào)）（2014.8.21）
公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第104號(hào)）（2014.7.7）
證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第82號(hào)）（2012.9.24）
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào)）（2011.3.23）
證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第68號(hào)）（2010.9.1）
證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第60號(hào)）（2009.1.8）
期貨從業(yè)人員管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)）（2007.7.4）
中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法（中華人民共和國(guó)保監(jiān)會(huì)令〔2018〕1號(hào)）（2018.1.24）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2011年修訂）（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2011年第1號(hào)）（2011.1.5）
信托公司管理辦法（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第2號(hào)）（2007.1.23）
商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第10號(hào)）（2004.12.29）
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
中央企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第26號(hào)）（2011.6.14）
中華人民共和國(guó)商務(wù)部
商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）（中華人民共和國(guó)商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2013年第3號(hào)）（2013.11.8）
部門(mén)規(guī)范性文件
公安部
人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的通知(2022年修訂)（2022.4.6）
中國(guó)人民銀行
中國(guó)人民銀行、中央網(wǎng)信辦、人民法院、人民檢察院、工業(yè)和信息化部、公安部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知（銀發(fā)〔2021〕237號(hào)）（2021.9.15）
關(guān)于完善銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市商管理有關(guān)事宜的公告（中國(guó)人民銀行公告〔2020〕第21號(hào)）（2020.12.23）
境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定（中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局公告〔2020〕第2號(hào)）（2020.5.7）
中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）（2018.4.27）
中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)遠(yuǎn)期售匯宏觀審慎管理的通知（銀發(fā)〔2015〕273號(hào)）（2015.8.31）
中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于遠(yuǎn)期售匯宏觀審慎管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（銀辦發(fā)〔2015〕203號(hào)）（2015.9.2）
中國(guó)人民銀行關(guān)于拓寬人民幣購(gòu)售業(yè)務(wù)范圍的通知（銀發(fā)〔2015〕250號(hào)）（2015.8.13）
關(guān)于做好境內(nèi)原油期貨交易跨境結(jié)算管理工作有關(guān)事宜的公告（中國(guó)人民銀行公告〔2015〕第19號(hào)）（2015.7.20）
中國(guó)人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立和使用有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)〔2012〕183號(hào)）（2012.7.26）
中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的通知（銀發(fā)〔2010〕249號(hào)）（2010.8.31）
關(guān)于發(fā)布《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》文本有關(guān)事項(xiàng)的公告（中國(guó)人民銀行公告〔2009〕第4號(hào)）（2009.3.11）
遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定（中國(guó)人民銀行公告〔2007〕第20號(hào)）（2007.9.29）
中國(guó)人民銀行關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易保證金存款利率問(wèn)題的通知（銀發(fā)〔2005〕225號(hào)）（2005.8.30）
中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知（銀發(fā)〔2005〕202號(hào)）（2005.8.8）
中國(guó)人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機(jī)制改革的公告（中國(guó)人民銀行公告〔2005〕第16號(hào)）（2005.7.21）
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定（中國(guó)人民銀行公告〔2005〕第9號(hào)）（2005.5.11）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、司法部關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕25號(hào)）（2021.10.15）
證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）（2021.6.4）
期貨公司保證金封閉管理辦法（2021年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）（2021.1.15）
期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定（2021年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）（2021.1.15）
關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕63號(hào)）（2020.9.25）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引（2020年修正）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）（2020.3.20）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨交易的公告（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕12號(hào)）（2020.2.14）
證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定（2020年修訂）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕7號(hào)）（2020.1.14）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2019〕26號(hào)）（2019.12.6）
期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019年修訂）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2019〕5號(hào)）（2019.2.15）
公開(kāi)募集證券投資基金投資信用衍生品指引（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2019〕1號(hào)）（2019.1.15）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）（2018.10.22）
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕27號(hào)）（2018.9.7）
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（2017年修改）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2017〕16號(hào)）（2017.12.7）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）（2016.7.14）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)（2014.9.16）
證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕34號(hào)）（2013.8.21）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（2013年修訂）（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕32號(hào)）（2013.8.2）
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕30號(hào)）（2013.7.18）
人民法院、人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《人民法院、人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知（證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號(hào)）（2011.4.27）
證券投資基金參與股指期貨交易指引（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕13號(hào)）（2010.4.21）
期貨公司信息公示管理規(guī)定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2009〕28號(hào)）（2009.10.22）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商品期貨實(shí)物交割監(jiān)管工作的通知（證監(jiān)發(fā)〔2008〕66號(hào)）（2008.7.25）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)）（2007.4.20）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)家工商行政管理局、公安部關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕165號(hào)）（1994.10.28）
中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于衍生工具交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)計(jì)量規(guī)則有關(guān)問(wèn)題的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕124號(hào)）（2021.11.23）
保險(xiǎn)資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號(hào)）（2020.6.23）
保險(xiǎn)資金參與國(guó)債期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號(hào)）（2020.6.23）
保險(xiǎn)資金參與股指期貨交易規(guī)定（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕59號(hào)）（2020.6.23）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)衍生工具交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)計(jì)量規(guī)則的通知（銀監(jiān)發(fā)〔2018〕1號(hào)）（2018.1.3）
信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕70號(hào)）（2011.6.27）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕3號(hào)）（2009.1.9）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦外匯保證金交易有關(guān)問(wèn)題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕100號(hào)）（2008.6.6）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問(wèn)題的通知（銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕35號(hào)）（2008.3.7）
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
國(guó)資委關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（國(guó)資發(fā)財(cái)評(píng)規(guī)〔2020〕8號(hào)）（2020.1.13）
中華人民共和國(guó)財(cái)政部
財(cái)政部關(guān)于印發(fā)修訂《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)套期會(huì)計(jì)》的通知（財(cái)會(huì)〔2017〕9號(hào)）（2017.3.31）
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于原油和鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅政策的通知（財(cái)稅〔2015〕35號(hào)）（2015.4.8）
國(guó)家外匯管理局
國(guó)家外匯管理局關(guān)于修訂《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》的通知（匯發(fā)〔2021〕1號(hào)）（2021.1.2）
外匯局關(guān)于印發(fā)《經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》的通知（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）（2020.8.28）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)〔2015〕35號(hào)）（2015.7.29）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（匯發(fā)〔2013〕25號(hào)）（2013.6.3）
國(guó)家稅務(wù)總局
國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于大連商品交易所鐵礦石期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅管理問(wèn)題的公告（國(guó)家稅務(wù)總局公告2018年第19號(hào)）（2018.4.20）
國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于上海國(guó)際能源交易中心原油期貨保稅交割業(yè)務(wù)增值稅管理問(wèn)題的公告（國(guó)家稅務(wù)總局公告2017年第29號(hào)）（2017.7.28）
國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)《上海期貨交易所黃金期貨交易增值稅征收管理辦法》的通知（國(guó)稅發(fā)〔2008〕46號(hào)）（2008.5.4）
部門(mén)工作文件
中國(guó)人民銀行
中國(guó)人民銀行關(guān)于建立場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品集中清算機(jī)制及開(kāi)展人民幣利率互換集中清算業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)〔2014〕29號(hào)）（2014.1.28）
中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)〔2008〕18號(hào)）（2008.1.18）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號(hào)）（2013.12.31）
公開(kāi)募集證券投資基金參與國(guó)債期貨交易指引（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕37號(hào)）（2013.9.3）
中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于保險(xiǎn)資金參與信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具和信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)的通知（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕121號(hào)）（2019.5.7）
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕56號(hào)）（2010.7.14）
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
國(guó)資委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（國(guó)資廳發(fā)財(cái)評(píng)〔2021〕17號(hào)）（2021.4.12）
第二部分 典 型 案 例
001委托理財(cái)與金融衍生品交易的區(qū)別，期貨買(mǎi)方有權(quán)決定是否行權(quán)，交易損失責(zé)任的分配
002期貨從業(yè)人員因個(gè)人行為導(dǎo)致期貨公司客戶交易損失，期貨公司無(wú)過(guò)錯(cuò)的無(wú)須對(duì)客戶損失承擔(dān)責(zé)任
003內(nèi)幕交易行為對(duì)投資者造成損失的，與內(nèi)幕交易方向一致的投資者不應(yīng)成為民事賠償權(quán)利主體
004期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)的過(guò)錯(cuò)認(rèn)定及責(zé)任分擔(dān)
005非法期貨交易的認(rèn)定及交易損失的責(zé)任分配
006期貨公司員工假借公司名義與客戶簽署委托理財(cái)協(xié)議對(duì)期貨公司不產(chǎn)生法律約束力
007期貨交割實(shí)物質(zhì)量瑕疵認(rèn)定應(yīng)按照交易所的規(guī)則和程序進(jìn)行
008期貨公司員工代客操盤(pán)交易造成客戶交易損失，期貨公司未盡監(jiān)管管理職責(zé)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
009合法有效的金融衍生品交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)依約全面履行，為實(shí)現(xiàn)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)益所發(fā)生的律師費(fèi)用請(qǐng)求可得到法院支持
010金融衍生品交易發(fā)生提前終止，如雙方未明確約定被終止交易的公允價(jià)值的數(shù)據(jù)來(lái)源和計(jì)算模型，將導(dǎo)致計(jì)算方式不被法院采信
011金融衍生品交易主協(xié)議及交易確認(rèn)書(shū)等交易文件如不存在合同無(wú)效的事由則合法有效
012強(qiáng)行平倉(cāng)雖為一種權(quán)利但應(yīng)當(dāng)按照雙方的約定行使，金融機(jī)構(gòu)對(duì)違約強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
第三部分 文 書(shū) 范 本
文書(shū)范本使用說(shuō)明