總序1

前言1章緒論1

第二章研究現(xiàn)狀述評(píng)5

節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究5

一、 風(fēng)險(xiǎn)管理的主要概念和理解5

二、 風(fēng)險(xiǎn)管理方法和分析工具的相關(guān)研究8

三、 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)研究10

四、 風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化的相關(guān)研究12

第二節(jié)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究13

一、 國(guó)外對(duì)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究13

二、 國(guó)內(nèi)對(duì)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究17

第三章海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的相關(guān)理論概述21

節(jié)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的定義及其理解21

一、 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的定義22

二、 風(fēng)險(xiǎn)管理的特征22

三、 風(fēng)險(xiǎn)管理的作用23

四、 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則24

第二節(jié)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義及其理解30

一、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義30

二、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)32

三、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)33

第四章海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的基本框架、規(guī)則及WCO的貢獻(xiàn)36

節(jié)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的基本框架38

一、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架概述38

二、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架：授權(quán)與承諾40

三、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架：風(fēng)險(xiǎn)管理框架設(shè)計(jì)41

四、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理46

五、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架：框架監(jiān)測(cè)與評(píng)估53

六、 海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基本框架：框架的持續(xù)改進(jìn)54

第二節(jié)將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入海關(guān)文化55

一、 風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度55

二、 風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型示例56

第五章代表性國(guó)家和區(qū)域的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理典型制度60

節(jié)美國(guó)60

一、 美國(guó)海關(guān)的基本情況及機(jī)構(gòu)設(shè)置60

二、 美國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的建立基礎(chǔ)及推進(jìn)歷程67

三、 美國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的作業(yè)程序及重點(diǎn)75

四、 9·11事件后美國(guó)海關(guān)推出的風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目

及反恐安全行動(dòng)99

五、 美國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施106

第二節(jié)荷蘭110

一、 荷蘭海關(guān)的基本情況及機(jī)構(gòu)設(shè)置110

二、 荷蘭海關(guān)中央信息中心（DIC）的運(yùn)作114

三、 荷蘭海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程及特色119

第三節(jié)法國(guó)128

一、 法國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理主要機(jī)構(gòu)及職責(zé)128

二、 法國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法及手段130

三、 法國(guó)海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理典型：郵件監(jiān)管132

第四節(jié)澳大利亞133

一、 澳大利亞海關(guān)的基本情況及機(jī)構(gòu)設(shè)置133

二、 澳大利亞海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本歷程135

三、 澳大利亞海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程138

第五節(jié)新西蘭139

一、 新西蘭海關(guān)的基本情況及風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)139

二、 新西蘭海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理三大戰(zhàn)略141

三、 新西蘭海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)142

四、 新西蘭海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的操作方法及工作內(nèi)容144

第六節(jié)日本149

一、 日本海關(guān)的基本情況及機(jī)構(gòu)設(shè)置149

二、 日本海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)及設(shè)備155

三、 日本海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理與執(zhí)法工作161

第七節(jié)歐盟169

一、 歐盟海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析中心的建設(shè)背景169

二、 歐盟海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析中心的法律依據(jù)171

三、 歐盟海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析中心的工作職能174

第六章我國(guó)海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度185

節(jié)我國(guó)海關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)185

第二節(jié)我國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)和運(yùn)作模式187

一、 主要職責(zé)187

二、 運(yùn)作模式188

第三節(jié)我國(guó)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部流程設(shè)計(jì)189第七章全球海關(guān)近年重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)管理熱點(diǎn)191

節(jié)安全準(zhǔn)入相關(guān)問(wèn)題191

一、 海關(guān)安全準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)概述193

二、 國(guó)際安全準(zhǔn)入的規(guī)定、風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)與啟示194

三、 我國(guó)海關(guān)安全準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀和問(wèn)題197

四、 海關(guān)安全準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)防控推進(jìn)路徑199

五、 海關(guān)安全準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)防控的保障措施204

第二節(jié)供應(yīng)鏈安全及口岸安全相關(guān)問(wèn)題205

一、 供應(yīng)鏈安全相關(guān)問(wèn)題205

二、 口岸安全與效率相關(guān)問(wèn)題234

三、 自由貿(mào)易港的口岸風(fēng)險(xiǎn)防控制度與口岸安全問(wèn)題265

第三節(jié)金融相關(guān)問(wèn)題281

一、 FATF所做的工作281

二、 FATF對(duì)海關(guān)的要求285

第八章對(duì)中國(guó)海關(guān)的啟示300

節(jié)拓展風(fēng)險(xiǎn)管理思路，整合風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)系統(tǒng)300

一、 基于系統(tǒng)視角和關(guān)系理念優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理300

二、 推進(jìn)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)系統(tǒng)整合301

第二節(jié)以物流信息共享為基礎(chǔ)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化方法

應(yīng)用302

一、 推進(jìn)海關(guān)物流風(fēng)險(xiǎn)管理信息共享302

二、 落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化方法的應(yīng)用303

第三節(jié)以風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施為目標(biāo)，打造風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍304

第四節(jié)基于風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化和信息共享，推動(dòng)查驗(yàn)制度和

方法改革305

第五節(jié)以風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化方法為依據(jù)，改進(jìn)實(shí)施技術(shù)手段306

第六節(jié)做好口岸服務(wù)體系配套建設(shè)，提高海關(guān)監(jiān)管服務(wù)

能力307

一、 加強(qiáng)實(shí)際監(jiān)管，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)307

二、 突出風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效308

三、 形成打擊合力，構(gòu)筑綜合風(fēng)險(xiǎn)防線308

四、 嚴(yán)格依法行政，提升整體執(zhí)法水平309

第七節(jié)立法借鑒309

第九章結(jié)語(yǔ)311

附錄全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架312

1引言312

1.1簡(jiǎn)介312

1.2《框架》的目標(biāo)和原則313

1.3《世界海關(guān)組織框架》的四個(gè)核心要素313

1.4《框架》的兩大支柱314

1.5益處314

1.6能力建設(shè)314

1.7實(shí)施315

2益處315

2.1國(guó)家/政府315

2.2海關(guān)316

2.3商界316

3世界海關(guān)組織全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)317

3.1支柱一：海關(guān)與海關(guān)的合作317

3.2支柱一的標(biāo)準(zhǔn)318

3.3支柱二：海關(guān)與商界伙伴關(guān)系319

3.4支柱二的標(biāo)準(zhǔn)321

附1支柱一：海關(guān)與海關(guān)的合作網(wǎng)絡(luò)技術(shù)細(xì)則322

附2支柱一之附錄：集裝箱貨運(yùn)安全封志完整性計(jì)劃338

附3支柱二：海關(guān)與商界的伙伴關(guān)系技術(shù)細(xì)則342

參考文獻(xiàn)347