前言


黨的十九大報(bào)告作出我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷。因此，在新的歷史時(shí)期，國(guó)家重大問(wèn)題宏觀決策需要改變以往的決策方式，構(gòu)建基于證據(jù)的決策支撐體系，基于全面翔實(shí)的數(shù)據(jù)和事實(shí)作為決策依據(jù)，強(qiáng)調(diào)決策方法的科學(xué)性，從而保障決策的高質(zhì)量。而現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)和事實(shí)往往是散亂分布的，因此需要基于大數(shù)據(jù)的數(shù)學(xué)方法進(jìn)行挖掘，才能有效分析數(shù)據(jù)，掌握其中蘊(yùn)含的知識(shí)，從而有效支撐高質(zhì)量決策。
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis, DEA）是運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域。DEA的基本思想是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，基于結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。DEA方法及其模型自1978年由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家查恩斯(Charnes),庫(kù)珀(Cooper)和羅恩斯(Rhodes)提出以來(lái)，主要應(yīng)用于投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)、全要素生產(chǎn)率分析、生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建以及組織標(biāo)桿設(shè)定等領(lǐng)域，在公共管理、企業(yè)管理以及科技管理等領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用前景。
中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院潘教峰研究員最早于2017年系統(tǒng)闡述了智庫(kù)DIIS理論方法，包含收集數(shù)據(jù)（Data）—揭示信息（Information）—綜合研判（Intelligence）—形成方案（Solution）的智庫(kù)問(wèn)題研究過(guò)程。在2019年出版的《智庫(kù)DIIS理論方法》一書(shū)中，潘教峰等提出了智庫(kù)DIIS三維理論模型。在DIIS框架下的DEA方法是揭示信息階段的定量方法之一。
本書(shū)主要探討和研究DEA框架中與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生產(chǎn)規(guī)模相關(guān)的三個(gè)重要問(wèn)題：規(guī)模收益（returns to scale）、阻塞（congestion）和產(chǎn)能利用率（capacity utilization）。
其一，規(guī)模收益是組織績(jī)效分析所關(guān)心的一個(gè)重要問(wèn)題。它可以幫助決策者決策應(yīng)該擴(kuò)大還是減少組織規(guī)模，從而提高組織運(yùn)行的績(jī)效。規(guī)模收益是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)經(jīng)典的概念，涉及生產(chǎn)要素變化與產(chǎn)量變化之間的關(guān)系。如果生產(chǎn)規(guī)模的變化是由所有生產(chǎn)要素以相同比例擴(kuò)大（或減少）而引起的，則規(guī)模收益關(guān)注所有投入成比例變化時(shí)產(chǎn)出的變化率。生產(chǎn)過(guò)程的規(guī)模收益情況有三種：①如果產(chǎn)量增加（減少）的比率大于生產(chǎn)要素增加（減少）的比率，則該生產(chǎn)規(guī)模收益遞增；②如果產(chǎn)量增加（減少）的比率等于生產(chǎn)要素增加（減少）的比率，則該生產(chǎn)規(guī)模收益不變；③如果產(chǎn)量增加（減少）的比率小于生產(chǎn)要素增加（減少）的比率，則該生產(chǎn)規(guī)模收益遞減。
其二，在實(shí)際的規(guī)模收益分析中，往往涉及阻塞效應(yīng)的概念，即在不使其他投入或產(chǎn)出惡化的前提下，某個(gè)（或某些）投入的減少會(huì)造成某個(gè)（或某些）最大可能產(chǎn)出增加。本質(zhì)上說(shuō)，“阻塞”效應(yīng)描述的投入過(guò)量的問(wèn)題。目前，“阻塞”效應(yīng)在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究并不充分，部分原因是由于諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者施蒂格勒(Stigler)在他關(guān)于利本施泰因(Leibenstein)提出的“X�睧fficiency”的評(píng)論中對(duì)“阻塞”效應(yīng)是否應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)研究問(wèn)題的質(zhì)疑。然而，法勒(F�|re)和斯文松(Svensson)在1980年重新界定了“阻塞”效應(yīng)的概念，1983年法勒和格羅斯科普夫(Grosskopf)則提出了“阻塞”效應(yīng)概念的可操作的形式，隨后法勒等于1985年提出了用于分析“阻塞”效應(yīng)的模型并將它引入到DEA的分析框架之中。
其三，產(chǎn)能利用率也是一個(gè)和生產(chǎn)規(guī)模相關(guān)的概念。近年來(lái)，為了治理我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)（例如,鋼鐵、水泥等）產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題，政府先后出臺(tái)了一系列政策措施。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于產(chǎn)能利用率的認(rèn)識(shí)起步較晚，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)而言，我國(guó)的產(chǎn)能利用率測(cè)度研究同樣滯后。DEA框架下的產(chǎn)能利用率指標(biāo)的核心思路是通過(guò)各被評(píng)對(duì)象的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù),借助DEA方法，構(gòu)建前沿面形成生產(chǎn)函數(shù)。其中投入可劃分為可變投入和不可變投入，將在現(xiàn)實(shí)投入產(chǎn)出水平下前沿面上的產(chǎn)出定義為“有效產(chǎn)出”，將在可變投入充分保障的前提下形成的前沿面上的產(chǎn)出定義為“生產(chǎn)能力”，有效產(chǎn)出和生產(chǎn)能力之比即為產(chǎn)能利用率指標(biāo)。
本書(shū)主要內(nèi)容的撰寫(xiě)，都是圍繞以上三個(gè)重要經(jīng)濟(jì)學(xué)概念而展開(kāi)的一些前沿方法的探討以及相關(guān)的實(shí)踐應(yīng)用，共計(jì)三大部分11章。
本書(shū)第一部分包含4章，主要探討規(guī)模收益相關(guān)問(wèn)題。其中，第1章首先探討了DEA框架中規(guī)模收益的概念和測(cè)度方法，隨后將之推廣到更一般的方向規(guī)模收益的情形，并提出兩類測(cè)度方法。第2章著重探討了凸性假定不成立的情形下的規(guī)模收益以及最優(yōu)產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)的判定方法。第3章則重點(diǎn)圍繞德國(guó)大學(xué)的規(guī)模收益和最優(yōu)產(chǎn)出規(guī)模展開(kāi)實(shí)證研究。第4章深入分析了中國(guó)科學(xué)院下屬生物類研究所的規(guī)模收益和方向規(guī)模收益情況。
本書(shū)第二部分包含3章，主要探討“阻塞”效應(yīng)相關(guān)問(wèn)題。第5章在回顧傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中阻塞效應(yīng)的基礎(chǔ)上，提出方向阻塞的概念并介紹相應(yīng)的測(cè)度方法。第6章重點(diǎn)討論在有整數(shù)型指標(biāo)的情形下如何識(shí)別阻塞效應(yīng)的方法。第7章則討論了某（些）指標(biāo)存在負(fù)值的情形下阻塞效應(yīng)的判定方法。
本書(shū)第三部分包含4章，主要探討產(chǎn)能利用率相關(guān)問(wèn)題。第8章重點(diǎn)探討了中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)能利用情況并提出相應(yīng)的政策建議。第9章則提出一個(gè)新的產(chǎn)能利用率指標(biāo)，并研究了中國(guó)各省級(jí)區(qū)域的產(chǎn)能利用率。第10章主要圍繞中國(guó)國(guó)有農(nóng)場(chǎng)的產(chǎn)能利用率展開(kāi)實(shí)證研究。第11章則針對(duì)中國(guó)48家大型鋼鐵企業(yè)的產(chǎn)能利用率和產(chǎn)能過(guò)剩情況展開(kāi)研究。