目錄
第一章總論
第一節(jié)證券
一、證券的含義
二、證券的特征
三、證券權(quán)利與證券無(wú)紙化
第二節(jié)證券市場(chǎng)
一、證券市場(chǎng)概論
二、我國(guó)證券市場(chǎng)的歷史演進(jìn)
三、我國(guó)證券市場(chǎng)的分類
四、我國(guó)《證券法》上的多層次資本市場(chǎng)體系
第三節(jié)證券法
一、證券法概論
二、我國(guó)證券法制建設(shè)回顧
三、我國(guó)新《證券法》的出臺(tái)和特色
第四節(jié)我國(guó)證券法律體系的基本架構(gòu)和主要內(nèi)容
一、證券基本法
二、相關(guān)法律
三、相關(guān)行政法規(guī)
四、相關(guān)部門(mén)規(guī)章
五、相關(guān)地方性法規(guī)和相關(guān)政府規(guī)章
六、證券交易所的規(guī)則、準(zhǔn)則
七、證券業(yè)自律性規(guī)章
第二章證券品種
第一節(jié)股票
一、股票的含義和法律特征
二、股票的種類
第二節(jié)公司債券
一、公司債券與企業(yè)債券辨析
二、公司債券的種類
三、可轉(zhuǎn)換公司債券
第三節(jié)存托憑證
一、存托憑證的含義
二、存托憑證的特殊構(gòu)成
第四節(jié)政府債券與證券投資基金份額
一、政府債券
二、證券投資基金份額
第五節(jié)資產(chǎn)支持證券與資產(chǎn)管理產(chǎn)品
一、資產(chǎn)支持證券
二、資產(chǎn)管理產(chǎn)品
第六節(jié)其他證券品種
一、金融債券
二、權(quán)證
三、股票期權(quán)
第三章證券法的基本原則
第一節(jié)證券法原則概論
一、假設(shè)、理念和原則
二、證券法原則的識(shí)別
第二節(jié)保護(hù)投資者合法權(quán)益原則
一、從投資者到金融消費(fèi)者
二、我國(guó)證券法中的投資者保護(hù)原則
第三節(jié)公開(kāi)、公平、公正原則
一、公開(kāi)原則
二、公平原則
三、公正原則
四、“三公”原則的相互關(guān)系
第四節(jié)政府適度干預(yù)原則
一、從自由放任到政府干預(yù)
二、政府失靈及其干預(yù)限度
三、證券法視域下的政府適度干預(yù)
第五節(jié)誠(chéng)實(shí)信用原則
一、民法中的誠(chéng)實(shí)信用原則
二、金融法契約誠(chéng)信的興起
三、證券法誠(chéng)實(shí)信用原則的解釋功能
第四章證券發(fā)行
第一節(jié)證券發(fā)行概論
一、證券發(fā)行的含義和法律特征
二、證券發(fā)行的分類
第二節(jié)證券發(fā)行審核制度
一、證券發(fā)行核準(zhǔn)制反思
二、證券發(fā)行注冊(cè)制
三、證券公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)程序
四、證券發(fā)行注冊(cè)的保障措施
第三節(jié)保薦制度
一、保薦制度的含義和法律特征
二、保薦人的職責(zé)和義務(wù)
第四節(jié)證券承銷
一、證券承銷的含義和法律特征
二、證券承銷的方式
三、承銷商的職責(zé)和義務(wù)
第五節(jié)股票的發(fā)行
一、股票發(fā)行概述
二、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票
三、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票
四、上市公司發(fā)行新股
五、發(fā)行新股的定價(jià)
六、發(fā)行新股的配售
七、保薦跟投
第六節(jié)公司債券的發(fā)行
一、公司債券發(fā)行的條件
二、公司債券發(fā)行的程序
第七節(jié)存托憑證的發(fā)行
一、存托憑證的發(fā)行條件
二、存托憑證的發(fā)行程序
第五章證券上市
第一節(jié)證券上市概論
一、證券上市的基本含義
二、證券上市的類型
三、證券上市的意義
第二節(jié)證券上市條件
一、股票上市條件
二、債券上市條件
三、存托憑證上市條件
四、證券投資基金份額上市條件
五、資產(chǎn)支持證券上市條件
六、權(quán)證上市條件
第三節(jié)證券上市程序
一、上市申請(qǐng)
二、保薦機(jī)構(gòu)保薦
三、上市審核
四、簽訂上市協(xié)議
五、上市信息披露
第四節(jié)終止上市（上市公司退市）
一、退市制度概說(shuō)
二、退市制度的主要內(nèi)容
第六章證券交易
第一節(jié)證券交易概論
一、證券交易的基本含義
二、證券交易的主體
三、證券交易的方式
四、證券交易的場(chǎng)所
五、證券交易的限制
第二節(jié)證券集中交易
一、開(kāi)立證券交易賬戶
二、委托
三、申報(bào)與競(jìng)價(jià)
四、成交與交收
五、證券集中交易的特別規(guī)則
第三節(jié)證券非集中交易
一、證券協(xié)議交易
二、證券大宗交易
第四節(jié)證券回購(gòu)交易
一、證券回購(gòu)交易的含義
二、上市公司股份回購(gòu)
三、債券回購(gòu)交易
第五節(jié)融資融券交易
一、融資融券交易概說(shuō)
二、融資融券交易的基本特點(diǎn)
三、證券公司和客戶的資格條件
四、融資融券交易的操作規(guī)則
第六節(jié)證券場(chǎng)外交易
一、場(chǎng)外交易概論
二、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）的證券交易
三、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券交易
第七節(jié)證券交付
一、證券交付的基本含義
二、證券交付的一般情況
三、證券交付的特殊情況——“回轉(zhuǎn)交易”
第八節(jié)禁止的交易行為
一、內(nèi)幕交易行為
二、利用未公開(kāi)信息交易行為
三、操縱市場(chǎng)行為
四、編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息行為
五、損害客戶利益行為
六、其他禁止的交易行為
第七章上市公司的收購(gòu)
第一節(jié)上市公司收購(gòu)概論
一、上市公司收購(gòu)的含義
二、上市公司收購(gòu)的分類
第二節(jié)我國(guó)上市公司收購(gòu)的立法與實(shí)踐
一、我國(guó)上市公司收購(gòu)法律法規(guī)的形成與發(fā)展
二、我國(guó)新《證券法》關(guān)于上市公司收購(gòu)的主要修訂
三、我國(guó)上市公司收購(gòu)的實(shí)踐考察
第三節(jié)上市公司收購(gòu)的基本原則
一、股東公平待遇原則
二、保護(hù)中小股東利益原則
三、信息公開(kāi)原則
四、維護(hù)國(guó)家安全和公共利益原則
五、阻撓不得濫用原則
第四節(jié)上市公司收購(gòu)的主體和客體
一、上市公司收購(gòu)的主體
二、上市公司收購(gòu)的客體
第五節(jié)上市公司收購(gòu)的若干重要制度
一、大宗持股權(quán)益變動(dòng)披露制度
二、要約收購(gòu)制度
三、協(xié)議收購(gòu)制度
四、間接收購(gòu)制度
五、上市公司收購(gòu)的完成
第六節(jié)反收購(gòu)與反壟斷問(wèn)題研究
一、目標(biāo)公司反收購(gòu)
二、上市公司收購(gòu)的反壟斷
第八章證券信息披露
第一節(jié)信息披露概論
一、信息披露制度簡(jiǎn)史
二、信息披露制度基本內(nèi)涵
三、信息披露制度之經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
四、信息披露制度之法理基礎(chǔ)
五、自愿信息披露
第二節(jié)信息披露基本原則
一、真實(shí)披露
二、全面披露
三、準(zhǔn)確披露
四、及時(shí)披露
五、要式披露
六、同步披露
第三節(jié)信息披露法律關(guān)系
一、信息披露義務(wù)主體
二、“重大性”信息認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
三、軟信息披露
第四節(jié)發(fā)行信息披露
一、發(fā)行信息預(yù)披露
二、信息披露載體與內(nèi)容
三、發(fā)行披露豁免
第五節(jié)持續(xù)信息披露
一、上市公告書(shū)
二、定期報(bào)告
三、臨時(shí)報(bào)告
四、上市公司收購(gòu)公告
五、持續(xù)披露豁免
第九章證券投資者保護(hù)
第一節(jié)證券投資者及其保護(hù)
一、證券投資者
二、證券投資者結(jié)構(gòu)
三、證券投資者保護(hù)
第二節(jié)證券投資者保護(hù)的比較法考察
一、投資者保護(hù)立法的主要模式
二、美國(guó)投資者保護(hù)法律制度考察
三、歐盟投資者保護(hù)法律制度考察
四、日本投資者保護(hù)法律制度考察
第三節(jié)我國(guó)證券投資者保護(hù)的主要法律制度
一、投資者適當(dāng)性管理制度
二、上市公司股東權(quán)代理征集制度
三、上市公司現(xiàn)金分紅制度
四、債券持有人保護(hù)制度
第四節(jié)我國(guó)涉投資者證券糾紛的化解機(jī)制
一、涉投資者證券糾紛的調(diào)解制度
二、涉投資者證券糾紛的訴訟制度
三、涉投資者證券糾紛的先行賠付制度
第十章證券交易場(chǎng)所
第一節(jié)證券交易場(chǎng)所概論
一、多層次資本市場(chǎng)與證券交易場(chǎng)所
二、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的發(fā)展現(xiàn)狀
三、我國(guó)新《證券法》對(duì)多層次資本市場(chǎng)體系的主要規(guī)定
第二節(jié)證券交易所概論
一、證券交易所的定義和特征
二、證券交易所的歷史沿革
三、證券交易所的職能
第三節(jié)證券交易所的組織形式
一、會(huì)員制證券交易所
二、公司制證券交易所
三、證券交易所的非互助化
第四節(jié)證券交易所的設(shè)立與解散
一、證券交易所的設(shè)立體制
二、證券交易所的設(shè)立條件
三、證券交易所的解散
第五節(jié)證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
一、會(huì)員與會(huì)員大會(huì)
二、理事會(huì)
三、總經(jīng)理
四、監(jiān)事會(huì)
五、專門(mén)委員會(huì)
第六節(jié)證券交易所的監(jiān)管職能
一、證券交易所監(jiān)管職能概論
二、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及其效力界定
三、對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管
四、對(duì)會(huì)員的監(jiān)管
五、對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)主體的監(jiān)管
六、對(duì)證券交易所自律監(jiān)管的訴訟
第七節(jié)對(duì)證券交易所的管理與監(jiān)督
一、對(duì)交易所負(fù)責(zé)人與從業(yè)人員的管理與監(jiān)督
二、對(duì)證券交易所業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
第八節(jié)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）
一、概述
二、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的法律地位
三、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律管理職能
四、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)
五、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要差異化制度安排
第九節(jié)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
一、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的法律特點(diǎn)
二、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管體系
三、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的特殊屬性
四、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
第十一章證券公司
第一節(jié)證券公司概論
一、證券公司的含義和法律特征
二、證券公司的分類
三、我國(guó)證券公司的發(fā)展演進(jìn)
第二節(jié)證券公司的設(shè)立、變更和終止
一、證券公司的設(shè)立
二、證券公司的變更和終止
第三節(jié)證券公司的業(yè)務(wù)
一、證券公司的營(yíng)業(yè)
二、證券公司的業(yè)務(wù)內(nèi)容
第四節(jié)證券公司的內(nèi)部治理與外部監(jiān)管
一、證券公司內(nèi)部治理
二、證券公司的外部監(jiān)管
第十二章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概論
一、金融基礎(chǔ)設(shè)施與證券登記結(jié)算
二、證券登記結(jié)算制度的產(chǎn)生與發(fā)展
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與特征
四、境外證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織與業(yè)務(wù)模式
五、證券無(wú)紙化與證券登記結(jié)算立法的完善
第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立與職責(zé)
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立體制
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能和業(yè)務(wù)
第三節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)與監(jiān)管
一、證券登記結(jié)算法律關(guān)系構(gòu)造
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)
三、對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第十三章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義及其范圍
二、我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)
三、證券服務(wù)資格的取得
第二節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)管理
一、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)管理
二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)業(yè)務(wù)管理
三、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理
四、律師事務(wù)所及證券律師業(yè)務(wù)管理
五、證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)管理
第三節(jié)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管與行政處罰
一、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券監(jiān)管措施
二、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政處罰
三、證券市場(chǎng)禁入
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法定義務(wù)的認(rèn)定
第十四章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第一節(jié)證券行業(yè)組織自律管理概述
一、回應(yīng)型監(jiān)管的理論框架
二、證券行業(yè)組織自律管理的特點(diǎn)
三、自律管理的前提條件
四、英美證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
第二節(jié)我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能與自律管理實(shí)踐
一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史發(fā)展
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理實(shí)踐
第三節(jié)我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職能與自律管理實(shí)踐
一、證券投資基金業(yè)自律管理的發(fā)展歷程
二、證券投資基金業(yè)自律管理的理念
三、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)
四、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的職責(zé)
五、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理實(shí)踐
第十五章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第一節(jié)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)概論
一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)含義
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的特征
三、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
第二節(jié)證券綜合監(jiān)管體制與我國(guó)政府監(jiān)管模式
一、證券綜合監(jiān)管體制的確立
二、政府監(jiān)管的合理性分析
三、我國(guó)政府監(jiān)管現(xiàn)行模式
第三節(jié)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)與監(jiān)管方式
一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法監(jiān)管措施
三、行政和解
四、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)
五、跨境合作監(jiān)管
六、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員的義務(wù)
第四節(jié)我國(guó)證券監(jiān)管體制的改革與完善
一、進(jìn)一步明確政府監(jiān)管的理念和目標(biāo)
二、調(diào)整監(jiān)管重心，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型
三、注重監(jiān)管執(zhí)法方式的調(diào)整與改革
四、充分發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管的作用
第十六章證券法律責(zé)任
第一節(jié)證券法律責(zé)任概述
一、證券法律責(zé)任的含義
二、證券法律責(zé)任的構(gòu)成要件
三、我國(guó)《證券法》上法律責(zé)任的特點(diǎn)
四、我國(guó)新《證券法》對(duì)法律責(zé)任制度的修改和完善
第二節(jié)證券民事責(zé)任
一、證券民事責(zé)任概述
二、證券違約責(zé)任
三、證券締約過(guò)失責(zé)任
四、證券侵權(quán)責(zé)任
第三節(jié)證券行政責(zé)任
一、證券行政責(zé)任的含義和構(gòu)成要件
二、證券行政責(zé)任的處罰方式
三、證券行政責(zé)任的種類
四、證券行政責(zé)任的追究
第四節(jié)證券刑事責(zé)任
一、證券犯罪概述
二、證券犯罪的構(gòu)成要件
三、證券犯罪種類及其刑事責(zé)任
第十七章跨境證券發(fā)行與交易
第一節(jié)跨境證券發(fā)行
一、跨境證券發(fā)行的含義
二、跨境證券發(fā)行的模式
三、跨境證券發(fā)行的監(jiān)管體系
第二節(jié)跨境證券交易
一、跨境證券交易的概念與方式
二、跨境證券交易的監(jiān)管模式
三、我國(guó)跨境證券交易監(jiān)管制度及其完善
參考文獻(xiàn)