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本書立足于對證券市場核心法律問題的識別與處理來總結我國三十多年來證券法律服務的經驗與心得，幫助證券從業(yè)律師快速、準確地抓住問題的關鍵，掌握處理問題的方法。上篇簡要介紹我國證券市場和證券法律服務的簡要歷程。下篇提煉了28個核心法律問題，全面展示證券法律服務中的常見問題、注意事項及工作方法。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。為了便于讀者深入了解每一個核心法律問題，下篇在編寫體例上采用了五段式結構：（1）釋義，即對相關概念作中性的通俗的解釋。（2）適用范圍，主要說明在證券法律服務領域的哪些方面將會涉及該法律問題。（3）規(guī)則出處，即列舉調整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關法律和規(guī)章制度。（4）律師實務，總結概括識別和處理這些重大法律問題的理解與經驗，直面證券法律服務市場最前沿的理念與操作路徑。（5）參考案例，深入分析實踐中的60個真實案例，以便讀者了解相關問題處理得當與否所產生的不同結果。

總??序

十年樹木，百年樹人。中國人民大學律師學院成立于2010年4月，至今已有10年。律師學院在10年時間里累計培養(yǎng)了10屆法律碩士（律師方向）研究生238人，面授培訓執(zhí)業(yè)律師2萬余人次。

在10年的教學實踐活動中，我們深刻認識到：律師教育應是法學教育的重要組成部分，并且具有鮮明的特殊性，其重要特征是實踐性、復合性。據(jù)此，我們認為出版一套教授法學院學生和青年律師方法論及執(zhí)業(yè)技能的實務教材是十分必要的。早前，律師學院為此曾出版了14本基礎實務系列叢書及13本授課實錄系列叢書。在此基礎上，根據(jù)律師學院的教學規(guī)劃，我們進一步出版《中國人民大學律師學院律師操典叢書》。之所以借用軍事術語“操典”的概念，實際上體現(xiàn)了本叢書對律師實務操作演練中的要領和原則的典范性追求。

本叢書由在律師學院擔任校外實務導師，并在律師學院長期從事教學及授課的專家、學者和律師學院若干名教師撰寫，他們大多是全國各大律所的知名律師、重點企業(yè)的法務負責人、權威專家等。本叢書既涉及法律檢索、刑事證據(jù)審查、談判等律師執(zhí)業(yè)的基礎技能，又涵蓋公司律師、房地產、證券、知識產權、仲裁、行政訴訟等專業(yè)領域的實務知識與辦案技能，十分適合法學院學生及青年律師閱讀和學習。當然，根據(jù)社會經濟與律師行業(yè)的發(fā)展及律師學院日后的教學實踐與需要，本叢書會繼續(xù)拓展律師執(zhí)業(yè)基礎技能和專業(yè)實務技能分冊。

本叢書旨在幫助法學院學生了解律師執(zhí)業(yè)、實務工作，儲備實務知識與技能，助其度過從校園走向律師執(zhí)業(yè)及實務工作的各個階段，滿足其系統(tǒng)、深入學習各執(zhí)業(yè)及實務領域的方法論和實務技能的需要。

本叢書的寫作風格力求鮮活易讀、生動實用，不拘泥于傳統(tǒng)教材的固定體例，而由不同作者根據(jù)各自執(zhí)業(yè)領域或工作崗位的特點撰寫，既有以章節(jié)形式對行業(yè)、專業(yè)領域的探討，亦有以專題、案例等形式對思維方法與辦案技能的分析。雖然寫作形式不一，但寫作內容均以實務知識與技能分享為目標，并不過多展開理論研究與學術論述。

2020年正值中國人民大學法學院成立70周年，中國人民大學律師學院成立10周年之際。《中國人民大學律師學院律師操典叢書》謹作為律師學院教研、教學成果，向中國人民大學法學院、律師學院獻禮。

我們真誠地希望廣大讀者對本叢書給予批評指正，希望“律師教育”的理念和實踐能得到全國法學院校、律師學院以及廣大律師、專家、學者的關注和支持，共同豐富和推進法律實務人才的教育與培養(yǎng)。

中國人民大學律師學院院長

劉瑞起

編者的話

如以我國滬深兩地交易所成立時間為起點，我國資本市場的形成和發(fā)展已有三十年的歷程。伴隨著資本市場的成長，中國證券法律服務也經歷了一個從盲目、幼稚到逐步成熟的過程。證券作為一種新生事物，對改革開放后的國人而言，既新奇又恐懼，但新奇大于恐懼。記得 20 世紀 80 年代后期，我同當時人民大學法學院的郭鋒等青年學者一道，以美、英、法、巴西、新加坡等 14 國證券法比較研究為基礎，大著膽子編著了可能是新中國成立后較早期的介紹國際證券市場的一本專著——《證券管理與證券法》，比較完整地介紹了證券市場的一些重要概念與基本制度。20 世紀 90 年代初，基于鄧小平同志在關鍵歷史階段的偉大決策，國家繼續(xù)朝著以經濟建設為中心的目標發(fā)展，一時間證券公司、律師事務所等如雨后春筍般拔地而起。就在這個時候，基于新奇，我從一名大學教師辭職成為一名專業(yè)證券律師。中國證券市場的三十年勃興，國內一批仍奮戰(zhàn)在證券市場第一線的中老年律師是不折不扣的見證者、參與者。有一個詞叫“彎道超車”，它更多情況下是一個不太受歡迎的詞，但把這個詞用在中國資本市場上，我認為十分貼切。我們用三十多年的時間，走過了英美二百多年的道路，而且?guī)缀踹_到同等的規(guī)模與目標，我認為我們聰明地學習和借鑒了國際資本市場的成功經驗。就證券市場法律服務的技能而言，可以說中國律師在十年以前就與英國、美國、新加坡、日本以及我國香港、臺灣地區(qū)的律師執(zhí)業(yè)技能不相上下。

各國各地區(qū)資本市場的準入門檻和運作規(guī)范盡管不盡相同，但本質上是一致的：支持與發(fā)展企業(yè)、保護投資者正當權益。為此，各國各地的運作模式即便有注冊制、核準制等區(qū)別，但基本要求仍是相同的。證券律師的服務像大夫看病，能否準確識別企業(yè)存在的問題并提出最有效、最經濟的解決方案，取決于律師對企業(yè)這個“病人”的了解深度，取決于律師的經驗與技能，取決律師的敬業(yè)精神。因此，中國證券從業(yè)律師要達到甚至超越當代證券市場法律服務的一般水平，并非一定需要幾代人的努力來完成。其實，我國內地近些年對證券從業(yè)律師的執(zhí)業(yè)要求，我認為已大大高于我國香港、臺灣地區(qū)和境外資本市場發(fā)達國家對律師的執(zhí)業(yè)要求，尤其表現(xiàn)在律師對發(fā)行申請人的盡職調查、規(guī)范運作和信息披露及其責任的要求方面。

近些年來，國內有諸多關于中國證券市場的律師實務方面的著作公開出版，這些著作各有特點，但大多是從證券律師服務的類型（如 IPO、再融資、重大資產重組）及監(jiān)管要求的角度著眼。而本書立足于對證券市場核心法律問題的識別與處理來總結我國三十年來證券法律服務的經驗與心得，并不區(qū)別證券法律服務的板塊。我們的理解是：證券法律服務無論涉及哪個板塊，其服務的理念和基本要求是一致的，重點是把握好對核心法律問題的識別與處理，提升法律服務的質量。

本書的核心部分是下篇。該篇中我們提煉了二十八個核心法律問題，如同業(yè)競爭、一致行動人、關聯(lián)交易、重大違法行為等。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。如何正確認識和處理好這些問題，是證券從業(yè)律師正確提供法律服務的關鍵。為了便于讀者深入了解每一個核心法律問題，我們在編寫體例上采用了五段式結構，即：（一）釋義。目前，現(xiàn)行法律法規(guī)和相關著述中對相關概念并無完整的權威的界定，我們試圖對這一概念作中性的通俗的解釋。（二）適用范圍。主要說明在證券法律服務領域的哪些方面將會涉及該法律問題。（三）規(guī)則出處。即調整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關規(guī)定出自哪些法律和規(guī)章制度中。（四）律師實務。這一部分是全書的重點，它總結并概括了我們對如何識別和處理這些重大法律問題的理解與經驗，直面證券法律服務市場最前沿的理念與操作路徑。（五）參考案例。為便于讀者了解這些問題處理得當與否所產生的不同結果，我們以實踐中真實發(fā)生的案例為基礎，編輯了相關參考案例。基于案例編輯目的的考慮，我們隱去了當事人的真實名稱和無關的情節(jié)。

最后，感謝中國人民大學律師學院劉瑞起院長，在中國人民大學法學院建院七十周年、律師學院建院十周年之際，邀請我結合多年執(zhí)業(yè)經驗和在律師學院的授課心得，編寫這本證券法律服務的實務教材。作為實務教材，本書在寫作結構和體例安排上是一種創(chuàng)新的嘗試，有相當?shù)木帉戨y度。由于編者的認識水平有限，加之證券市場不斷變化更新的監(jiān)管理念，本書的內容存在各種不足，相關“識別”與“處理”也僅為一家之言，希望得到各位行家的關注與指正。把證券法律服務和理念推向一個新的高度，是本書的唯一目的，也是國內證券法律服務界的共同心愿。

張圣懷

2020 年 11 月 8 日

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