2018華圖教育·基金從業(yè)資格考試專用教材:基金法律法規(guī) 職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
定 價:42 元
叢書名:基金從業(yè)資格考試專用教材2018版
- 作者:華圖基金從業(yè)資格考試研究中心 著
- 出版時間:2017/12/1
- ISBN:9787520317399
- 出 版 社:中國社會科學(xué)出版社
- 中圖法分類:D922.287.4
- 頁碼:
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16開
華圖基金從業(yè)資格考試研究中心緊跟行業(yè)趨勢和考試要求,嚴格依據(jù)考試大綱,傾力編寫了《基金從業(yè)資格考試專用教材》系列叢書。既注重考生基本技能及知識的掌握,以強化應(yīng)試能力的培養(yǎng)為目標(biāo),貼合考試復(fù)習(xí)的需要,也在內(nèi)容組織上使考點知識更加直觀,為考生備戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試奠定基礎(chǔ)。
自2018年基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。華圖基金從業(yè)資格考試研究中心緊跟行業(yè)趨勢和考試要求,嚴格依據(jù)考試大綱,傾力編寫了《基金從業(yè)資格考試專用教材》系列叢書。
本套叢書設(shè)置了大綱解讀、考點精講、章節(jié)自測習(xí)題、真題匯編以及全真密押試題等部分,可以幫助考生更好地掌握大綱要求,運用雙色印刷突出重要知識點,使考生能夠明確復(fù)習(xí)的側(cè)重點,更合理地分配學(xué)習(xí)時間,做到事半功倍。
自2003年起,基金從業(yè)資格考試作為證券業(yè)從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實新《證券投資基金法》,2015年1月底,財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。
為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗,根據(jù)歷年各方反饋的意見,對考試內(nèi)容進行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。
1.考試題型:均為單選題,每科題量為100道,每題1分,共100分,60分為合格線。單科考試時長為120分鐘。
2.考試類型:考試分為全國考試和預(yù)約考試;饦I(yè)協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告,公布具體考試安排。
3.考試科目:科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。
參加考試的人員通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,均可申請注冊基金從業(yè)資格。
4.報名方式:報名采用網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間,登陸考試報名網(wǎng)站報名(http://baoming.amac.org.cn:10080)。
5.考試方式:考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
6.考試地點:全國考試在省會及重點城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。
7.注冊資格:科目一和科目二(或科目三)考試合格后,在4年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過4年未通過機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加從業(yè)資格考試,或在注冊前補齊近2年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員,需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn),并按要求通過所在機構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試的新變化,為幫助考生順利通過基金從業(yè)資格考試,本書編委會力邀專家學(xué)者編寫了本套基金從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)教材。
本套圖書嚴格按照考試大綱的要求編寫,緊扣基金從業(yè)人員資格考試的命題方向,以夯實基礎(chǔ)知識、提高基本技能、強化應(yīng)試能力為目標(biāo),全面擴充考生備考知識、提高考生應(yīng)試能力。
本書具體特色如下:
一、貼合大綱、突出考點
大綱能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的低要求,分為三個級別:(1)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。(2)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。(3)了解:作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。本套圖書根據(jù)大綱能力等級雙色標(biāo)注重點,使考生清晰復(fù)習(xí)側(cè)重點,合理分配學(xué)習(xí)時間。
二、講練結(jié)合、科學(xué)備考
本套圖書設(shè)置章末回顧自測試題,由命題專家根據(jù)考試大綱,緊扣考試重點,結(jié)合章節(jié)考點精心編寫而成。讓考生通過練習(xí)題強化記憶,更快理解考點及命題動向,達到事半功倍、科學(xué)備考的效果。
三、深度解析、觸類旁通
本套圖書中,試題答案和解析均由一線專家按照指定教材編寫。答案準(zhǔn)確嚴密,解析全面透徹,能夠幫助考生拓展知識面,達到舉一反三、觸類旁通的效果。
“三人行,必有我?guī)熝伞保瑫腥缬惺杪┲,歡迎業(yè)界專家及廣大考生批評指正。
編委會
華圖基金從業(yè)資格考試研究中心凝聚了多家名校的知名學(xué)者及業(yè)內(nèi)著名的培訓(xùn)教師。該研究中心致力于基金從業(yè)資格考試的研究,出版發(fā)行符合考生需求的教輔圖書。
篇大綱解讀及備考指導(dǎo)
大綱解讀3
備考指導(dǎo)11
第二篇知識精講及命題預(yù)測
第1章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金17
節(jié)居民理財與金融市場17
第二節(jié)金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)21
第三節(jié)中國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況22
第四節(jié)投資基金簡介26
本章自測28
第2章證券投資基金概述30
節(jié)證券投資基金的概念與特點31
第二節(jié)證券投資基金的運作與參與主體33
第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運作方式38
第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展40
第五節(jié)中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程42
第六節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用46
本章自測48
第3章基金的類型51
節(jié)證券投資基金分類概述52
第二節(jié)股票基金54
第三節(jié)債券基金57
第四節(jié)貨幣市場基金58
第五節(jié)混合基金59
第六節(jié)避險策略基金60
第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)62
第八節(jié)QDII基金65
第九節(jié)分級基金67
第十節(jié)基金中基金69
本章自測71
第4章證券投資基金的監(jiān)管74
節(jié)基金監(jiān)管概述75
第二節(jié)基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織77
第三節(jié)對基金機構(gòu)的監(jiān)管81
第四節(jié)對公開募集基金活動的監(jiān)管88
第五節(jié)對非公開募集基金的監(jiān)管94
本章自測98
第5章基金職業(yè)道德102
節(jié)道德與職業(yè)道德103
第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范105
第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)110
本章自測112
第6章基金的募集、交易與登記115
節(jié)基金的募集與認購116
第二節(jié)基金的交易、申購和贖回122
第三節(jié)開放式基金份額的登記133
本章自測134
第7章基金的信息披露137
節(jié)基金信息披露概述138
第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)141
第三節(jié)基金募集信息披露143
第四節(jié)基金運作信息披露145
第五節(jié)特殊基金品種的信息披露149
本章自測150
第8章基金客戶和銷售機構(gòu)153
節(jié)基金客戶154
第二節(jié)基金銷售機構(gòu)156
第三節(jié)基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略159
本章自測161
第9章基金銷售行為規(guī)范及信息管理164
節(jié)基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范165
第二節(jié)基金宣傳推介材料規(guī)范167
第三節(jié)基金銷售費用規(guī)范172
第四節(jié)基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性174
第五節(jié)基金銷售信息管理180
第六節(jié)私募投資基金銷售行為規(guī)范182
本章自測188
第10章基金客戶服務(wù)191
節(jié)基金客戶服務(wù)概述192
第二節(jié)基金客戶服務(wù)流程194
第三節(jié)投資者保護工作198
本章自測199
第11章基金管理人公司治理和風(fēng)險管理202
節(jié)治理結(jié)構(gòu)203
第二節(jié)組織架構(gòu)205
第三節(jié)風(fēng)險管理208
本章自測212
第12章基金管理人的內(nèi)部控制214
節(jié)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則215
第二節(jié)內(nèi)部控制機制217
第三節(jié)內(nèi)部控制制度219
第四節(jié)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容220
本章自測223
第13章基金管理人的合規(guī)管理226
節(jié)合規(guī)管理概述227
第二節(jié)合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置228
第三節(jié)合規(guī)管理的主要內(nèi)容232
第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險235
本章自測237