《投服研究（第4輯 2018年）》分為兩篇：*篇為資本市場(chǎng)民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究。指出了民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的現(xiàn)實(shí)困境，探討了民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的法理基礎(chǔ)，分別討論了如何實(shí)現(xiàn)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的幾個(gè)路徑，考量各自?xún)?yōu)缺點(diǎn)，進(jìn)行可行性分析，并對(duì)相關(guān)程序的協(xié)調(diào)和銜接進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在借鑒境外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和考慮我國(guó)本土條件的基礎(chǔ)上提出完善建議，以提升我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)水平。第二篇為證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟的示范制度建構(gòu)與運(yùn)行研究。基于我國(guó)當(dāng)前全面深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的背景，從證券期貨民事賠償訴訟等現(xiàn)行解紛機(jī)制的缺陷入手，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外司法實(shí)踐和相關(guān)制度的考察與分析，研究探索證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟示范制度的構(gòu)建與運(yùn)行問(wèn)題，致力于凝聚有限的司法資源以解決具有典型示范效應(yīng)的案件，利用裁判結(jié)果的擴(kuò)張力使更多矛盾糾紛得到有效解決，同時(shí)通過(guò)示范制度宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的功能，為嗣后發(fā)生的同類(lèi)糾紛當(dāng)事人進(jìn)行預(yù)判和糾紛處理提供參照。
第一篇 資本市場(chǎng)民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究
前 言
引 言
第一章 民事賠償責(zé)任優(yōu)先的法理基礎(chǔ)
一、體現(xiàn)證券法保護(hù)投資者的核心價(jià)值目標(biāo)
二、彰顯新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的民本思想
三、發(fā)揮民事賠償責(zé)任對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)和心理?yè)嵛康莫?dú)特作用
四、符合法金融學(xué)的理論邏輯和實(shí)證結(jié)果
五、契合國(guó)際潮流和我國(guó)需要保護(hù)中小投資者的特殊國(guó)情
第二章 國(guó)庫(kù)管理制度上證券罰沒(méi)款暫緩入庫(kù)和申請(qǐng)退庫(kù)：可能性探討
一、我國(guó)國(guó)庫(kù)管理的基本制度
二、證券罰沒(méi)款暫緩入庫(kù)的理論分析與現(xiàn)實(shí)可能
三、證券罰沒(méi)款財(cái)政退庫(kù)的理論爭(zhēng)議與現(xiàn)實(shí)可能
第三章 主動(dòng)事先賠付投資人：證券先期賠付制度
一、我國(guó)證券先期賠付的實(shí)踐
二、證券先期賠付的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
三、先期賠付的制度優(yōu)勢(shì)：與民事訴訟比較及域外啟示
四、證券先期賠付的理論基礎(chǔ)與制度設(shè)計(jì)
五、證券先期賠付制度的適用范圍
第四章 罰沒(méi)款用于民事賠償：美國(guó)公平基金制度的借鑒
一、概述
二、公平基金在美國(guó)的發(fā)展演化
三、公平基金的制度功能爭(zhēng)論
四、美國(guó)公平基金制度的實(shí)效性分析
五、我國(guó)引入公平基金制度的前景
第五章 相關(guān)程序協(xié)調(diào)和銜接
一、法律依據(jù)
二、行政處罰、刑事程序與民事賠償相關(guān)程序銜接的具體制度建構(gòu)
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)
第二篇 證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟的示范制度建構(gòu)與運(yùn)行研究
前 言
引 言
第一章 國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)與本篇研究?jī)r(jià)值
一、相關(guān)主題的國(guó)內(nèi)研究情況
二、相關(guān)主題的國(guó)外研究情況
三、研究?jī)r(jià)值
第二章 我國(guó)證券期貨市場(chǎng)現(xiàn)行解紛機(jī)制：?jiǎn)栴}與局限
一、我國(guó)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的構(gòu)成
二、我國(guó)證券期貨市場(chǎng)現(xiàn)行解紛機(jī)制的缺陷
三、我國(guó)現(xiàn)行證券糾紛解決機(jī)制的共同局限
第三章 我國(guó)證券期貨群體性糾紛解決的出路探索：從示范訴訟到示范調(diào)解
一、示范訴訟制度：群體性糾紛化解機(jī)制中的一顆新星
二、示范訴訟在證券群體性糾紛解決中的運(yùn)用范本：德國(guó)《投資人示范訴訟法》及其實(shí)踐
三、我國(guó)審判實(shí)踐中的示范訴訟做法與模式雛形的形成
四、我國(guó)證券期貨領(lǐng)域的示范訴訟實(shí)踐
五、我國(guó)審判實(shí)踐中證券示范訴訟的類(lèi)型化分析
六、從示范訴訟到示范調(diào)解：我國(guó)證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度
第四章 我國(guó)建立證券期貨糾紛解決示范制度的困難與有利條件
一、突破現(xiàn)行法律法規(guī)體系的難度
二、示范制度在實(shí)踐中可能面臨的困難
三、我國(guó)當(dāng)前建立證券期貨示范制度的有利條件
第五章 證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度之一：證券示范訴訟的建構(gòu)與運(yùn)行
一、證券示范訴訟的適用范圍
二、證券示范訴訟的制度范疇
三、證券示范訴訟制度的程序構(gòu)造
四、我國(guó)證券示范訴訟制度的運(yùn)行保障機(jī)制
第六章 證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度之二：證券示范調(diào)解的建構(gòu)與運(yùn)行
一、調(diào)解機(jī)制在證券期貨群體性糾紛解決中的運(yùn)用
二、從證券示范訴訟到證券示范調(diào)解的演進(jìn)路徑
三、證券示范調(diào)解的制度構(gòu)想與程序構(gòu)造
四、證券示范調(diào)解制度運(yùn)作中的關(guān)鍵問(wèn)題
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)
附錄 德國(guó)《關(guān)于資本市場(chǎng)法律爭(zhēng)議之示范訴訟法》（德國(guó)《投資人示范訴訟法》）
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