一序言條款

　　除了在協(xié)定中設(shè)置各種例外條款之外 ，有一些國(guó)際投資協(xié)定還在其序言中用正面表述的語(yǔ)言，以強(qiáng)化締約國(guó)對(duì)維護(hù)某些重要價(jià)值觀念的承諾，它們主要涉及保證國(guó)民健康、維護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)環(huán)境生態(tài)以及國(guó)際公認(rèn)的勞工權(quán)利等。這方面較典型的例子如《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）序言中的規(guī)定：“為了促進(jìn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，加強(qiáng)環(huán)境法律規(guī)章的完善和實(shí)施，各國(guó)應(yīng)該：（1）從事與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的目標(biāo)；（2）保持在維護(hù)公眾福利上的靈活性；（3）堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展；（4）加強(qiáng)環(huán)境法律法規(guī)的完善和實(shí)施。”加拿大一秘魯BIT序言中規(guī)定“承認(rèn)促進(jìn)和保護(hù)投資應(yīng)有利于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展”；①美國(guó)一烏拉圭BIT序言中規(guī)定“期望以與保護(hù)健康、安全和環(huán)境相一致的方式來(lái)達(dá)到這些目標(biāo)”；中國(guó)一智利FTA中序言規(guī)定“承認(rèn)本協(xié)定的實(shí)施應(yīng)以與保護(hù)環(huán)境相一致的方式促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展這一目標(biāo)”；等等②。

　　盡管序言只有宣誓性的效力而不具有實(shí)質(zhì)效力，但作為整個(gè)協(xié)定的目標(biāo)，序言對(duì)協(xié)定條款的解釋具有重要的輔助和指引作用，增加公共利益保護(hù)目標(biāo)能夠?yàn)橹俨猛ソ忉屢话憷�外條款提供正確的方向。盡管在法律效力上序言不同于（投資）條約的一般例外條款，但它也發(fā)出了同樣的政治信號(hào)，表明締約國(guó)各方不愿對(duì)投資的保護(hù)凌駕于本國(guó)其他重大的公共政策目標(biāo)之上。③通過(guò)解釋性語(yǔ)句、一般例外條款和新的序言用語(yǔ)，國(guó)際投資協(xié)定正在經(jīng)歷意義重大的重新定位。解釋性語(yǔ)句和一般例外條款將推動(dòng)仲裁員朝著平衡而努力，通過(guò)給予仲裁員更多靈活性，將會(huì)使其作出的裁決與具體案件的事實(shí)更相符合，將鼓勵(lì)他們更加開(kāi)放和系統(tǒng)地考慮公共利益。④

　　二征收條款

　　典型的征收條款如中國(guó)一芬蘭BIT第4條第1款規(guī)定：締約任何一方對(duì)締約另一方的投資者在其領(lǐng)土內(nèi)的投資不得采取征收、國(guó)有化或其他類似措施（以下稱“征收”），除非符合下列條件。征收的作出是：（1）為了公共利益；（2）依照國(guó)內(nèi)法律程序；（3）非歧視性的；（4）給予補(bǔ)償。①新近的發(fā)展是在征收條款中考慮東道國(guó)的治安權(quán)例外原則，如美國(guó)2012年BIT范本，其關(guān)于間接征收的附件B第4條（b）款的表述為：“除非在極少數(shù)情況下，一方設(shè)計(jì)并適用于保護(hù)合法的公共福利目標(biāo)，諸如公共健康、安全和環(huán)境的非歧視l生措施不構(gòu)成間接征收�！�2008年美國(guó)一烏干達(dá)BIT，根據(jù)附錄B，締約一國(guó)如果以公共福利保護(hù)為目的，采取措施保護(hù)本國(guó)的“公共健康、安全和環(huán)境”，不構(gòu)成間接征收，無(wú)須對(duì)投資者進(jìn)行賠償。

　　三例外條款

　　聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議在一份報(bào)告中指出：近期以來(lái)“有關(guān)直接投資是否可能發(fā)生負(fù)面作用的爭(zhēng)論正在進(jìn)行之中，在此種背景之下，愈來(lái)愈多的國(guó)家在其締結(jié)的BIT中強(qiáng)調(diào)，實(shí)行既定的投資保護(hù)不能以犧牲東道國(guó)合法的公共關(guān)切（1egitimate public concems）作為代價(jià)。為此，多數(shù)國(guó)家采取在條約中設(shè)定各種例外的做法，以維護(hù)東道國(guó)制定各種條例的權(quán)利，即便所制定的條例與BIT不相一致。除了‘傳統(tǒng)’（作為BIT的共同特征而實(shí)施了較長(zhǎng)時(shí)間）的稅收和經(jīng)濟(jì)一體化例外領(lǐng)域外，如今越來(lái)越多的國(guó)際投資協(xié)定將保證東道國(guó)的重大安全與公共秩序、保護(hù)國(guó)民健康與安全：保護(hù)自然資源、保護(hù)文化多樣性以及東道國(guó)在金融服務(wù)方面采取慎重措施等，全部或部分列入東道國(guó)義務(wù)的豁免范圍。這些例外豁免規(guī)定表明了締約各方在決策考慮方面的價(jià)值觀念和衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且把對(duì)投資的保護(hù)從屬于締約各方所追求的其他關(guān)鍵性的政策目標(biāo)”②。

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