本書(shū)是布坎南有關(guān)“生產(chǎn)性國(guó)家”的契約理論的一部重要作品。布坎南是主張公共品供求的實(shí)證理論的,而作為主流財(cái)政理論的是薩繆爾森的政府干預(yù)論。這在布坎南看來(lái)是值得懷疑的。他認(rèn)為在討論市場(chǎng)失靈引申出政府干預(yù)的正當(dāng)性之前,必須對(duì)政府干預(yù)接受同樣的檢驗(yàn)。雖然布坎南的這一見(jiàn)地沒(méi)有受到重視,但這是值得思考的,尤其在中國(guó)。本書(shū)的內(nèi)容對(duì)于當(dāng)前我國(guó)公共品建設(shè)和分配實(shí)踐也有一定的參考價(jià)值。
《公共物品的需求與供給》是作者運(yùn)用公共選擇理論分析研究公共物品的需求與供給的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論專著。在這《公共物品的需求與供給》中,作者布坎南教授吸收了眾多財(cái)政學(xué)研究的新進(jìn)展,并且很出色地將不同的觀點(diǎn)融合到他本人提出的有趣而又引人深思的研究框架內(nèi)。到目前為止,很少有人從政治的和制度的角度研究公共支出理論,財(cái)政學(xué)專業(yè)的學(xué)生可以將《公共物品的需求與供給》及其參考文獻(xiàn)附錄作為未來(lái)研究的出發(fā)點(diǎn)。
繼“二戰(zhàn)”之后的15年里,“公共支出理論”的興起無(wú)疑是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)最重大的發(fā)展。圍繞“市場(chǎng)失靈”的觀念,這一發(fā)展試圖定義一個(gè)全面的國(guó)家理論。此前,公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析一直集中于預(yù)算的稅收一方,其中心要?jiǎng)?wù)就是如何“最好”地籌集公共活動(dòng)所需的收入,對(duì)于那些公共活動(dòng)的基本原理,卻全然缺乏經(jīng)濟(jì)分析,因此,將其大部分內(nèi)容稱之為“公共財(cái)務(wù)”并無(wú)不妥。這一背景凸顯了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中公共支出理論興起的重要性。可以肯定,那時(shí)也存在著關(guān)于公共活動(dòng)之基本經(jīng)濟(jì)原理的零散說(shuō)辭,例如庇古(A.C.Pigou)對(duì)“排煙工廠”問(wèn)題的著名解釋。然而直到保羅?薩繆爾森(PaulSamuelson)在一系列關(guān)于“公共物品”的著名文章中,為政府對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的干預(yù)建立起內(nèi)在連貫的綜合辯護(hù)之前,這些說(shuō)辭都顯得片面和偏頗。薩繆爾森提供了一種后來(lái)被詹姆斯?M.布坎南(JamesM.Buchanan)稱之為“生產(chǎn)性國(guó)家(productivestate)”的理論。在他的表述中,市場(chǎng)失靈是為政府干預(yù)辯護(hù)的關(guān)鍵因素,公共物品的存在可以看作是市場(chǎng)失靈的極端形式。原則上,那些組成相應(yīng)的集團(tuán)(或者政治體、國(guó)家)的公民,通過(guò)市場(chǎng)能夠獲得一切可能的得自交易的收益。然而公共物品的存在阻止了這一交易利益的實(shí)現(xiàn),在這個(gè)意義上,公共物品成為各種可能的市場(chǎng)障礙的集中體現(xiàn)。20世紀(jì)50年代和60年代見(jiàn)證了市場(chǎng)規(guī)范分析的萌芽,它們大多以表現(xiàn)市場(chǎng)失靈為目標(biāo),因此常常被理解為某些政府干預(yù)形式的公認(rèn)理由。
現(xiàn)在流傳著一種看法,據(jù)說(shuō)公共物品規(guī)范分析的要點(diǎn)是導(dǎo)致公共選擇運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的重要因素。公共選擇學(xué)者的一個(gè)核心抱負(fù)即是,堅(jiān)持討論中的市場(chǎng)失靈足以支持優(yōu)先選擇政府活動(dòng)之前,有必要證明“政治的成功”——并證明,這一政治成功可能比公共經(jīng)濟(jì)學(xué)假定所暗示的更難取得。換句話說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)家據(jù)以判定市場(chǎng)失靈的基準(zhǔn),僅僅是對(duì)于市場(chǎng)在另一個(gè)(私人物品)領(lǐng)域運(yùn)行的想象。市場(chǎng)失靈本身什么也不能說(shuō)明:政治活動(dòng)本應(yīng)服從同樣的檢驗(yàn)。這沒(méi)有什么好奇怪的。布坎南的著作在這方面起到了關(guān)鍵的作用。
然而,公共選擇傳統(tǒng)從未否認(rèn)市場(chǎng)失靈論點(diǎn)的邏輯,指出這一點(diǎn)很重要。確實(shí),布坎南本人在市場(chǎng)失靈-公共物品文獻(xiàn)方面做出過(guò)極其重要的貢獻(xiàn)。例如,幾乎可以說(shuō)是布坎南兩篇最著名的論文——與W.C.斯塔布爾賓(W.C.Stubblebine)合著的《外部性》以及《俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論》,剛好均屬于這一論題。實(shí)際上,公共物品理論構(gòu)成布坎南整個(gè)60年代主要(也許是最重要)的研究領(lǐng)域!豆参锲返男枨笈c供給》是這一工作的重要構(gòu)成部分,它與《布坎南選集》第15卷(《外部性與公共支出理論》)一起集中反映了布坎南在公共物品問(wèn)題上的觀點(diǎn),應(yīng)同時(shí)閱讀。此外,本書(shū)還應(yīng)與薩繆爾森的早期貢獻(xiàn)、以及理查德?A.馬斯格雷夫(RichardA.Musgrave)的文章同時(shí)閱讀.。約翰?G.黑德(JohnG.Head)提供了一個(gè)與本書(shū)同時(shí)代的相關(guān)文獻(xiàn)綜述,其中包含一篇篇幅與論文相當(dāng)?shù)膶?duì)布坎南著作的評(píng)論。
尤為饒有趣味的是,對(duì)比布坎南與早前薩繆爾森的方法,有兩點(diǎn)區(qū)別相當(dāng)明顯。首先,薩繆爾森的核心意圖是建立公共物品供給的“最優(yōu)條件”,從而表明帕累托最優(yōu)永遠(yuǎn)不可能是市場(chǎng)均衡的結(jié)果,而布坎南則直接尋求達(dá)到市場(chǎng)均衡的方法?紤]到布坎南的更廣泛的目的,即直接對(duì)比市場(chǎng)機(jī)制和政治機(jī)制各自的表現(xiàn),這樣做是必須的:布坎南對(duì)于概念上可能而制度上不可行的理想狀態(tài)興趣不大。第二,與此相關(guān)的是,布坎南的大部分著述讀來(lái)頗像關(guān)于制度選擇的純實(shí)證文獻(xiàn)。通過(guò)交換追求共同利益——無(wú)論是關(guān)于普通私人物品的二人交換,還是關(guān)于公共物品的多人交換——在《公共物品的需求與供給》這本書(shū)中,既被作為對(duì)交易進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)又表明了人們行為的動(dòng)因。因此,本書(shū)是布坎南有關(guān)“生產(chǎn)性國(guó)家”的契約理論的一部重要作品,在契約方法的運(yùn)用上,故意模糊規(guī)范方法與實(shí)證方法之間的區(qū)分,使得作者可以自由充分發(fā)揮自己的觀點(diǎn)。布坎南的理論與薩繆爾森更明顯的規(guī)范方法(雖然并不全是這樣,薩繆爾森的方法也有其實(shí)證性的一面)、以及獨(dú)立發(fā)展出來(lái)的“社會(huì)福利函數(shù)”,形成鮮明的對(duì)照,這一點(diǎn)值得注意。后者明確表達(dá)了“有道德的觀察者眼里的最優(yōu)”標(biāo)準(zhǔn),在這方面,布坎南比薩繆爾森更忠實(shí)于威克塞爾方法,盡管二人解決公共物品問(wèn)題的理論最終都來(lái)自于威克塞爾傳統(tǒng)的知識(shí)資源。(艾里克?林達(dá)爾曾對(duì)威克塞爾方法有過(guò)論述,在此基礎(chǔ)上馬斯格雷夫又依據(jù)林達(dá)爾的論述重新解讀威克塞爾,就薩繆爾森而言,他是通過(guò)馬斯格雷夫解讀林達(dá)爾版本的威克塞爾方法而間接承接克努特?威克塞爾傳統(tǒng)的。)
值得強(qiáng)調(diào)的是,威克塞爾的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)中同時(shí)包含兩條研究方向的共同起源,一是通向政治學(xué)的公共選擇,二是與之并列的關(guān)于公共物品和市場(chǎng)失靈的理論。由于布坎南受威克塞爾的影響更明顯,因此,他能夠同時(shí)在上述兩個(gè)領(lǐng)域做出獨(dú)立的貢獻(xiàn),并作為兩個(gè)領(lǐng)域相互關(guān)聯(lián)、不可分割這一思想的堅(jiān)定支持者,絲毫也不令人吃驚。
《公共物品的需求與供給》一書(shū)初稿形成于1961-62年于劍橋大學(xué)的系列講座期間。因此,最初設(shè)想的讀者是能力相對(duì)較強(qiáng)的本科生以及研究生。但是,在這里看不到任何教科書(shū)的影子——沒(méi)有干巴巴的說(shuō)教,也沒(méi)有特別考慮到本科生關(guān)注的重點(diǎn)范圍。布坎南在此提供的,是有關(guān)公共物品問(wèn)題(大多是威克塞爾和林達(dá)爾的“自愿交換”傳統(tǒng)中)的契約方法的清晰表述。
杰弗里?布倫南
澳大利亞國(guó)立大學(xué)
1998年
詹姆斯?M﹒布坎南 出生于1919年,公共選擇理論的主要奠基人,1986 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),現(xiàn)為喬治?梅森大學(xué)布坎南政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心總顧問(wèn)。他的研究領(lǐng)域包括財(cái)政學(xué)、公共選擇和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。主要著作有:《同意的計(jì)算:立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》(與戈登?塔洛克合著)、《民主過(guò)程中的財(cái)政》、《自由的限度》、《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》等。
前言
作者序
第一章方法論導(dǎo)論
公共經(jīng)濟(jì)理論
第二章同質(zhì)個(gè)人間的簡(jiǎn)單交換
獨(dú)立調(diào)整
交易均衡
交易均衡的代數(shù)表達(dá)
馬歇爾幾何解釋
參考文獻(xiàn)附錄
第三章異質(zhì)個(gè)人間的簡(jiǎn)單交換
公共物品的邊際價(jià)格差異
消費(fèi)單位與生產(chǎn)單位
馬歇爾聯(lián)合供給理論
邊際價(jià)格、平均價(jià)格和人際價(jià)格歧視
公共物品的個(gè)人需求
邊際價(jià)格不變與均衡確定性的復(fù)歸
參考文獻(xiàn)附錄
第四章純公共物品和非純公共物品
作為公共物品的私人物品
聯(lián)合供給單位
供給單位的固定比例構(gòu)成——相同數(shù)量
消費(fèi)構(gòu)成組合——公共物品的技術(shù)特征
消費(fèi)構(gòu)成組合的均衡
純公共物品的消費(fèi)構(gòu)成組合:消費(fèi)構(gòu)成——對(duì)等的極端情形
純公共物品的消費(fèi)構(gòu)成組合:固定比例
可變比例下的消費(fèi)構(gòu)成組合
消費(fèi)外部經(jīng)濟(jì):不含正統(tǒng)的聯(lián)合供給效率的
“公共性”
形式化的總結(jié)
參考文獻(xiàn)附錄
第五章多人一多種私人物品——“搭便車者”問(wèn)題
私人物品由一種增加到N種
由一種到多種公共物品
由兩人到多人
完全競(jìng)爭(zhēng)
N人參與的單一公共物品“交易”
嚴(yán)格意義上的策略行為——小規(guī)模群體的情形
普遍依賴性——大規(guī)模群體的情形
公共物品供給與“搭便車者”
搭便車者的選擇:概率解釋
威克塞爾的一致同意規(guī)則
一致同意規(guī)則與帕累托最優(yōu)
一致同意規(guī)則與現(xiàn)實(shí)世界中的制度
參考文獻(xiàn)附錄
第六章多人一多種公共物品——不存在計(jì)價(jià)物品的情形
兩人——種公共物品
多人——種公共物品
兩人——兩種公共物品
三人——一種公共物品
三人——兩種公共物品
選票交易和偏好強(qiáng)度
多人——兩種公共物品
多人——多種公共物品
參考文獻(xiàn)附錄
第七章政治決策的公共性
引言
稅收分擔(dān)方案的一般特征
簡(jiǎn)化的二人模型
擴(kuò)展到三人模型
公共物品與私人決策
參考文獻(xiàn)附錄
第八章財(cái)政選擇的制度
引言
重復(fù)選擇
集體決策的成本
達(dá)成集體決策的規(guī)則
財(cái)政選擇的特定規(guī)則
政治決策規(guī)則與財(cái)政規(guī)則之間的替代
傳統(tǒng)稅收“原則”的復(fù)興?
小結(jié)
參考文獻(xiàn)附錄
第九章何種物品應(yīng)當(dāng)是公共的
問(wèn)題的表述
可分性譜系
公共性的范圍
簡(jiǎn)要的物品分類
政治集團(tuán)的規(guī)模與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
組織的功能
純分配模型
配置與融資
公共供給與公共生產(chǎn)
小結(jié)
參考文獻(xiàn)附錄
第十章走向?qū)嵶C財(cái)政理論
引言
公共物品的規(guī)范理論
公共物品供給的實(shí)證理論
小結(jié)
補(bǔ)充閱讀材料
譯后記