序一　實(shí)現(xiàn)安全先要強(qiáng)身健體主權(quán)范疇再思考
王逸舟
王逸舟，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院副院長，教授、博士生導(dǎo)師。

從各方面考慮，尤其從近時(shí)期中國國家安全和對(duì)外交往的實(shí)際需要出發(fā)，我認(rèn)為，逐步培養(yǎng)和建立符合時(shí)代特征的新型主權(quán)觀，對(duì)于國人（不論是政治家、外交決策者還是媒體人士和普通百姓）是有必要的。這里，我愿借今年的《非傳統(tǒng)安全藍(lán)皮書》的寶貴篇幅，談一點(diǎn)自己的想法，就教于同行與讀者。
眾所周知，主權(quán)源于近代西歐，是一個(gè)有幾百年歷史的觀念，也是當(dāng)代世界各國及國際社會(huì)公認(rèn)的國際準(zhǔn)則之一。它的原初含義是：一個(gè)國家的政府，有權(quán)自主決定涉及自身民族國家利益的重大事務(wù)；在這一過程中，任何外國或國際組織都無權(quán)加以干涉。歷史和現(xiàn)實(shí)都證明，主權(quán)觀念的確定，是近現(xiàn)代國際關(guān)系得以維系的根本條件。由此國家不管大小強(qiáng)弱才具有相對(duì)平等的地位，各種國際條約和正常國家間交往才能相對(duì)順利實(shí)現(xiàn)，出現(xiàn)在各國間的麻煩與問題才可以有共同的應(yīng)對(duì)舉措。沒有主權(quán)觀念，就不會(huì)有人們常說的國際社會(huì)和國際法，存在的只是野蠻無序、弱肉強(qiáng)食的叢林法則。
中國人對(duì)主權(quán)觀念的珍愛，更有特殊的理由：曾經(jīng)是文明古國、至高無上的中華帝國，近代淪陷為西方列強(qiáng)的半殖民地，被迫割地賠款、簽署不平等條約、遭受百年屈辱；主權(quán)觀念在傳入中國后，反而更受重視、更深扎根，以至于從上到下人們普遍相信它的絕對(duì)性、完備性，任何對(duì)它的質(zhì)疑及變通都不可接受。在主權(quán)依然是國際關(guān)系重要基石的當(dāng)今世界，中國肯定將把捍衛(wèi)自身和發(fā)展中國家的主權(quán)作為優(yōu)先使命之一。
然而，今天的中國，同樣需要放開眼界，充實(shí)古典的主權(quán)觀念。沒有動(dòng)態(tài)和開放的視野，主權(quán)及其維護(hù)就效果不彰，甚至適得其反。
原因之一是，中國國家利益正在向邊界外的更大范圍拓展，對(duì)它們的界定和照料需要主權(quán)概念具備更大的延展性、靈活性。舉例來說，過去很長一段時(shí)間，我國外交和國防領(lǐng)域堅(jiān)守的核心利益，主要是指國家領(lǐng)土疆界的完整和國內(nèi)各民族的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，特別是涉及應(yīng)對(duì)臺(tái)灣問題、西藏問題及各種分裂勢(shì)力帶來的挑戰(zhàn)。而現(xiàn)在隨著中國綜合國力的增長和海外利益的擴(kuò)大，管轄治理維護(hù)的概念及方式都發(fā)生了深刻的變化，譬如說中國軍方在東海宣布劃出防空識(shí)別區(qū)，中國海警在黃海實(shí)施護(hù)漁區(qū)，南海與有關(guān)國家的爭(zhēng)端被越來越多地強(qiáng)調(diào)關(guān)乎我國重大乃至核心利益，外交軍事商務(wù)及各級(jí)政府單位協(xié)調(diào)在紅海和地中海一帶加大了護(hù)航、護(hù)僑力度，對(duì)外決策高層著眼于外部能源貿(mào)易利益而部署的中國參與聯(lián)合國維和行動(dòng)等，都具有類似特點(diǎn)。未來隨著中國在諸如極地、外空、大洋洋底等高邊疆的大量投入，會(huì)有更多新的利益生成，十?dāng)?shù)年以后甚或數(shù)十年之后核心利益、重大利益、次要利益、一般利益等將出現(xiàn)不同于今日的順序，產(chǎn)生出不同以往的存在形態(tài)和管轄方式。諸如此類、不一而足，展示了豐富主權(quán)層次、發(fā)展主權(quán)形態(tài)的必要。
主權(quán)范疇的再定義，也是防止國強(qiáng)必霸國強(qiáng)必亂之歷史怪圈重演的思想基礎(chǔ)。近代世界歷史的一大教訓(xùn)是，西方列強(qiáng)（很多時(shí)候的）和蘇俄只是追求自身利益的擴(kuò)張而不顧及他國尤其是弱小國家的感受，僅僅要求維護(hù)自身的權(quán)益哪怕是霸道無理的要求而不向國際社會(huì)和鄰國做出必要的讓步和貢獻(xiàn)，結(jié)果某些強(qiáng)國大國的崛起或受益，同時(shí)造成弱國小國的衰敗或受損，還不時(shí)帶來這樣那樣的對(duì)抗、戰(zhàn)亂和失序。少數(shù)國家主權(quán)的榮耀強(qiáng)化，以多數(shù)國家主權(quán)的退化貶值為代價(jià)。中國的和平崛起、中華民族的真正復(fù)興，不應(yīng)重演這樣的情景。中國在擴(kuò)展全球利益和好處的過程中須留意他人的感受，兼顧別國和國際社會(huì)的需要；我們須努力保持取與予的平衡，提供適當(dāng)適量的國際公共產(chǎn)品，倡導(dǎo)智慧有效的國際治理方案，做出與中國地位相符的積極貢獻(xiàn)（如在遏制全球氣候變暖、預(yù)防大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、拉動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇等方面的嚴(yán)肅承諾及具體措施）。從這層意義講，新的主權(quán)觀強(qiáng)調(diào)建立國際權(quán)利與國際義務(wù)的平衡，重視與大國地位相符合的責(zé)任（包括國民教育），把后者作為前者的必要前提。對(duì)于國人來說，這一點(diǎn)是過去講得不夠的，存在不少偏差與認(rèn)識(shí)誤區(qū)。舉個(gè)例子：海洋強(qiáng)國是中國大眾媒體和官方近年流行的一個(gè)熱詞，但很多人僅僅把它解釋為更寬廣的海洋邊界、更大量的外部收獲（如漁業(yè)或資源方面）或更強(qiáng)大的航母編隊(duì)，卻不太想到更智慧的主權(quán)糾紛難題的解決倡議、更有效的海洋爭(zhēng)端調(diào)解能力或更吃重的國際水域執(zhí)法義務(wù)這本是一個(gè)硬幣的兩面。
新的主權(quán)觀，還有一個(gè)要點(diǎn)，即對(duì)外事務(wù)上自主性的確定，與對(duì)內(nèi)事務(wù)上的進(jìn)步性，應(yīng)當(dāng)呈正比關(guān)系。國內(nèi)政治制度的開明，國內(nèi)社會(huì)氛圍的寬松，國內(nèi)公眾權(quán)利的保障，國內(nèi)人權(quán)狀況的改進(jìn)，直至國內(nèi)生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化（而非惡劣退化），諸如此類的各種內(nèi)部進(jìn)步，是國際聲望提升的基礎(chǔ)。唯有如此，我國的海外權(quán)益才可獲得他國的尊重，我國外交部門的倡議和斡旋才會(huì)奏效，我國領(lǐng)導(dǎo)人在國際場(chǎng)合的說法才能有真正的說服力。主權(quán)與人權(quán)不是分割的、對(duì)立的，而是彼此促進(jìn)的、榮辱與共的。這是新舊主權(quán)觀的最大分野所在。在舊時(shí)君主專制制度或各種國家壟斷和強(qiáng)權(quán)體制下，主權(quán)的界定并沒有考慮國內(nèi)人權(quán)狀況，甚至在踐踏欺凌人民權(quán)利的過程中建立起來。早期的歐洲列強(qiáng)，不僅對(duì)外擴(kuò)張帶有血與火的野蠻色彩，其內(nèi)部也曾經(jīng)歷馬克思所抨擊的兩極分化；希特勒時(shí)期納粹德國一方面向鄰國索要更大面積的蔚藍(lán)天空，另一方面在內(nèi)部殘害成千上萬的猶太人；波爾布特治下的柬埔寨，在國內(nèi)殺戮無數(shù)知識(shí)分子和平民百姓的同時(shí)，向中國要求幫它維護(hù)受到越南威脅的國家主權(quán)。傳統(tǒng)的主權(quán)觀在時(shí)代的進(jìn)步中越來越多暴露其局限。隨著冷戰(zhàn)格局的終結(jié)，20世紀(jì)９０年代初以降，一種新的認(rèn)知及其規(guī)范在聯(lián)合國和國際社會(huì)多數(shù)成員中逐漸成形，那就是：沒能在內(nèi)部履行保護(hù)人民之責(zé)任的政府，這個(gè)國家（及其統(tǒng)治者）就不配享有國際上主權(quán)國家通常具備的代表性及合法權(quán)利。仔細(xì)辨識(shí)自此以后出臺(tái)的各種國際法和條約，包括一些有廣泛影響的國際審判，很多都屬于這類認(rèn)知的內(nèi)化。中國不是當(dāng)今世界的孤島，更不是革命造反派，而是現(xiàn)有國際秩序的維護(hù)者、建設(shè)者、負(fù)責(zé)任大國（習(xí)近平語），我們更應(yīng)在主權(quán)觀的學(xué)習(xí)和再出發(fā)時(shí)，加上這方面的新內(nèi)涵、新實(shí)踐。
尤其當(dāng)看到一些媒體和網(wǎng)絡(luò)上的極端民族主義渲染，我個(gè)人深感憂慮，意識(shí)到改造有缺失的主權(quán)觀、防止大國沙文主義的緊迫性。與改革開放初期虛心向外部世界特別是發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)借鑒的氛圍不一樣，今天的不少國人似乎不太愿意承認(rèn)自身的缺失與落后，卻整天嚷嚷收拾這個(gè)教訓(xùn)那個(gè)對(duì)手，嘲弄規(guī)模體量或發(fā)展速度不如我們的各式國家，語氣也變得越來越不那么平和，而產(chǎn)生了更多的虛驕之氣。真正先進(jìn)或渴望進(jìn)步的地方，不該是成天秀肌肉的樣子，不該是到處有脾氣見長的屌人，不該是總有筑墻封路斷網(wǎng)的現(xiàn)象。舊時(shí)的主權(quán)觀容易滋生爭(zhēng)強(qiáng)好勝、你死我活、攻城略地的零和博弈心態(tài)，而孕育人類未來的主權(quán)觀重視學(xué)習(xí)過程、始終具備開放性、愿意在相互尊重的基礎(chǔ)上做出有分寸的諒解妥協(xié)。實(shí)際上，在今天的世界，追求實(shí)力霸權(quán)和主權(quán)至上的國家越來越少，而且其政策結(jié)果多半是損人不利己，或占他人一時(shí)便宜、折本國長久根本利益。理解和借用新的主權(quán)觀，我們會(huì)更加清醒認(rèn)識(shí)自身發(fā)展的不足（無論器物、體制或觀念層面均如此），會(huì)更加自覺在外交的作為與內(nèi)政的改革之間建立有機(jī)聯(lián)系，會(huì)更加精準(zhǔn)地評(píng)估世界政治的雙重性（叢林法則的循環(huán)再現(xiàn)與國際規(guī)范的進(jìn)步演化），會(huì)更加理性和適度地運(yùn)用手中的工具（如外交軍事商務(wù)的各種杠桿），會(huì)更加大度加審慎地提供國際公共物品和引導(dǎo)全球治理。
近年我提出的創(chuàng)造性介入思想，可以視作上述新主權(quán)觀的一個(gè)理論注腳。它的主要線索，是中國作為行為者（主權(quán)載體）與外部世界（主權(quán)者關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）的互動(dòng)關(guān)系，即一個(gè)快速變化的、渴望進(jìn)步的、逐漸崛起的新興大國，如何恰當(dāng)看待所處的時(shí)代環(huán)境，如何準(zhǔn)確地定位自身發(fā)展水平，在此基礎(chǔ)上不斷改革自身，更多維護(hù)海外利益和扮演全球角色。第一，創(chuàng)造性介入思想確認(rèn)，世界政治處于逐漸進(jìn)化的過程，國際規(guī)范和法律的網(wǎng)絡(luò)通過技術(shù)和貿(mào)易連通整個(gè)世界；全球化雖然有利有弊，但總體上增加了各國交流、合作、提升的機(jī)會(huì)，加入而不是規(guī)避這一過程是大勢(shì)所趨，是主權(quán)國家提升自我的良機(jī)。另起爐灶既無可能，也沒必要。第二，這一理論強(qiáng)調(diào)，中國雖然取得了世界公認(rèn)的進(jìn)步，但總體衡量仍處于不高的層次，我們的優(yōu)勢(shì)和長項(xiàng)至今主要表現(xiàn)在一些經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)上，如基本脫貧和解決溫飽問題、初步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化、快速拓展貿(mào)易和市場(chǎng)、持續(xù)增加外匯儲(chǔ)備和國家經(jīng)濟(jì)總量等；但在其他一些重要的內(nèi)部指標(biāo)上，如政治體制的現(xiàn)代化，公民權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn)，人權(quán)的法制保障，社會(huì)組織的活躍及參與度，生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和優(yōu)化，以及一些重要的對(duì)外關(guān)系指標(biāo)上，如整個(gè)國家的風(fēng)范精神和國民的樂于助人心態(tài)，外交和軍事部門處理國際爭(zhēng)端的水平，全球話語權(quán)和公共產(chǎn)品供應(yīng)能力，中國故事中國道路中國政體之類對(duì)他國民眾的吸引力，遠(yuǎn)未達(dá)到令人滿意的程度。所謂的創(chuàng)造性，不只是外交家和政治人物的智慧或魄力發(fā)揚(yáng)光大，更應(yīng)有國民精神和社會(huì)氣象的昂揚(yáng)向上。第三，以新主權(quán)觀為參照，這一理論看重中國對(duì)外交往的和平發(fā)展承諾，贊賞近年來展示大國善意的積極作為（包括中國外交特使的斡旋努力），期待外交的更多智慧之旅和國際安全領(lǐng)域的更大貢獻(xiàn)。它在明確中國國家利益和主權(quán)安全優(yōu)先性的同時(shí)，提示了外交主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)援助跟進(jìn)、軍事力量和武力手段殿后的多管并用及順序，強(qiáng)調(diào)了中國提供國際公共產(chǎn)品的重要意義（可參見書中有關(guān)中國維和部隊(duì)在非洲部署的討論）。須牢記內(nèi)政與外交的互動(dòng)邏輯，即國內(nèi)進(jìn)步是國際影響的基石，政治開明與人權(quán)保障是進(jìn)步的核心；在整體主權(quán)的考量中，國際利益占有日益增大的比重，外部形象與經(jīng)濟(jì)收益同樣重要。
上面這些話，我近年來在不同場(chǎng)合講過，也體現(xiàn)在本人的一些著述里，但愿它們不是毫無意義的判斷。期待包括非傳統(tǒng)安全研究在內(nèi)的中國學(xué)術(shù)思想，能夠重視塑造新主權(quán)觀的倡議，推動(dòng)我們的安全研究更上層樓。
是為序。序二非傳統(tǒng)安全研究：從行動(dòng)自發(fā)到理論自覺


序二　非傳統(tǒng)安全研究：從行動(dòng)自發(fā)到理論自覺
羅中樞
羅中樞，四川大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國西部邊疆安全與發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心主任，四川大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院院長，四川大學(xué)喜馬拉雅文化及宗教研究中心理事長。

自古以來，安全是人類生存、生活和發(fā)展的永恒話題，是人民福祉的最基本保障，追求安全是人類的永恒目標(biāo)與夢(mèng)想。在全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要?dú)v史關(guān)頭，國家的崛起、人民的福祉、社會(huì)的和諧，都需要以安全為保障，中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)必須以安全夢(mèng)為前提。2016年以來，全球性和區(qū)域性的氣候變暖、環(huán)境污染、各種自然災(zāi)害、重大疫情、核擴(kuò)散、難民危機(jī)、恐怖主義、網(wǎng)絡(luò)病毒攻擊等非傳統(tǒng)安全威脅持續(xù)發(fā)生。國際局勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜、波詭云譎。大國博弈、教派沖突、毒品泛濫，熱點(diǎn)地區(qū)的沖突與對(duì)抗更加激烈，地區(qū)局勢(shì)動(dòng)蕩不安。傳統(tǒng)安全面臨諸多困境，非傳統(tǒng)安全威脅日益凸顯，嚴(yán)重威脅人類安全。
在中國周邊，各種不安全因素始終存在，充滿變數(shù)。一是東北不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)劇增。朝鮮的核武器試驗(yàn)、韓國部署薩德導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、日本安倍政權(quán)為謀求政治軍事大國目標(biāo)而加快軍事化進(jìn)程，給中國東北邊疆安全造成嚴(yán)重威脅。二是南海爭(zhēng)端再起。美國繼續(xù)以維護(hù)航行與飛越自由為幌子，其軍艦多次進(jìn)入中國南海島礁12海里，挑戰(zhàn)中國領(lǐng)海主權(quán)；日本在東盟國家搬弄是非，挑撥與中國的關(guān)系，積極插手南海問題；越南在南海與中國有爭(zhēng)議地區(qū)強(qiáng)行進(jìn)行油氣開采前的勘探工作，直接挑釁中國的領(lǐng)海主權(quán)。三是中亞、南亞安全形勢(shì)日趨緊張。域外大國向中亞滲透，三股勢(shì)力蠢蠢欲動(dòng)；阿富汗政府軍和國際聯(lián)軍與基地塔利班之間沖突不斷；國際恐怖組織伊斯蘭國在多國圍剿下加快向阿富汗和巴基斯坦及其他地區(qū)逃竄、滲透；印巴嚴(yán)重對(duì)立，雙方摩擦極易走火；印度邊防軍隊(duì)非法越過中印邊界進(jìn)入中國境內(nèi)，中印邊境激烈對(duì)峙。所有這些都嚴(yán)重威脅到中國邊疆乃至整個(gè)中國的民族團(tuán)結(jié)、社會(huì)穩(wěn)定和國家安全。
在全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，邊疆的概念和內(nèi)涵在不斷拓展和延伸，成為包含政治、經(jīng)濟(jì)、民族、社會(huì)、文化的多維度、多層次的復(fù)合概念，涉及國家形態(tài)、歷史演變、族群關(guān)系、文化形貌、治理理念等多種因素。在新的形勢(shì)下，中國邊疆不僅是對(duì)外開放的前沿，而且是溝通內(nèi)外的重要節(jié)點(diǎn)以及對(duì)內(nèi)、對(duì)外開放的核心區(qū)域，邊疆安全研究關(guān)涉?zhèn)鹘y(tǒng)與現(xiàn)代、國內(nèi)與國際、局部與全局、地方與中央交匯的宏大領(lǐng)域，不僅要關(guān)注陸疆、海疆和空疆等硬邊疆安全，而且要關(guān)注隨時(shí)代發(fā)展變化而出現(xiàn)的文化邊疆、利益邊疆、戰(zhàn)略邊疆等軟邊疆安全，以及硬邊疆和軟邊疆相互滲透交叉的交織邊疆安全，所以，邊疆安全在國家安全戰(zhàn)略中處于中心地位，無論是傳統(tǒng)安全研究還是非傳統(tǒng)安全研究其許多研究議題，都與邊疆安全研究的議題不斷交叉和交融。
2017年1月8～9日，由四川大學(xué)中國西部邊疆安全與發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心和浙江大學(xué)非傳統(tǒng)安全與和平發(fā)展研究中心聯(lián)合主辦了首屆非傳統(tǒng)安全研究前沿與趨勢(shì)學(xué)術(shù)研討會(huì)，與會(huì)專家和學(xué)者就非傳統(tǒng)安全的內(nèi)涵與外延、研究對(duì)象與范疇、研究方法與范式、非傳統(tǒng)安全問題與傳統(tǒng)安全問題相互轉(zhuǎn)化等議題，進(jìn)行了深入的探討和交流，專家們的發(fā)言涉及邊疆安全、跨境區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、亞太安全秩序、氣候變化、環(huán)境政治與能源安全、反恐司法實(shí)踐、非法移民、宗教滲透、人道主義救援、印巴水爭(zhēng)端、反貧困等諸多方面。這次會(huì)議為編撰高質(zhì)量的《中國非傳統(tǒng)安全研究報(bào)告（2016～2017）》奠定了良好的基礎(chǔ)，對(duì)于推進(jìn)具有中國視角、中國范式、中國語境的非傳統(tǒng)安全研究也具有重要意義。
中國作為統(tǒng)一的多民族國家，其歷史經(jīng)驗(yàn)表明，治國必治邊，同樣，治國必治安。研究邊疆安全，既要深化對(duì)邊疆的研究，又必須深化對(duì)安全的研究。面對(duì)人類社會(huì)和中國包括邊疆地區(qū)面臨的諸多非傳統(tǒng)安全威脅，四川大學(xué)中國西部邊疆安全與發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心理應(yīng)與非傳統(tǒng)安全研究的同仁一起，承擔(dān)起時(shí)代和社會(huì)的使命，急國家之所急，應(yīng)時(shí)代之所需，針對(duì)人類社會(huì)面臨的關(guān)鍵性、前沿性、前瞻性非傳統(tǒng)安全問題，以及邊疆安全的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和焦點(diǎn)問題，聚焦涉藏、涉疆、涉邊、涉外以及一帶一路建設(shè)等面臨的諸多安全威脅和挑戰(zhàn)，探究新范式、新方略與新路徑，共同協(xié)力推動(dòng)中國非傳統(tǒng)安全研究由行動(dòng)自發(fā)向理論自覺的轉(zhuǎn)變。