第一章緒論
　　一、問題的提出和研究意義
　　亨利·阿爾佛雷德·基辛格（Henry Alfred Kissinger）所處的時代，在人類歷史上是一個特殊的時代�？茖W的發(fā)展使這個時代的物質(zhì)現(xiàn)實與之前的時代有著根本性的不同�；�辛格外交思想的一個基本出發(fā)點就是試圖為這個時代的嶄新的物質(zhì)現(xiàn)實創(chuàng)造出合適的外交思想。科學哲學家托馬斯·庫恩（Thomas S�盞uhn）指出，科學和思想的進步實際上是范式（Paradigm）的替換過程,當舊的范式不能解釋新的事實時,那些更有解釋力的范式就取而代之。Thomas S�盞uhn,The Structure of Scientific Revolutions,Chicago:University of Chicago Press,1970�痹谌祟惏l(fā)展上，科學的進步可以讓人類擁有更多的物質(zhì)能力，而思想的發(fā)展則幫助我們了解如何駕馭這些物質(zhì)能力。但科學與思想并不總是同步發(fā)展的，現(xiàn)實情況是它們往往交替領(lǐng)先。在有些歷史時期，人類思想的進步超越了科學的發(fā)展，于是人們苦于物質(zhì)的匱乏；而在另一些時候，科學的進步超過了思想的發(fā)展，于是人們困于過剩物質(zhì)力量帶來的紛爭。無論是科學落后還是思想落后，都會造成世界的動蕩。比如印刷術(shù)導致的信息與知識的傳播速度與廣度的革命，“就導致了兩個世紀的動蕩歲月，因為人類的觀念以及政治和宗教機構(gòu)需要時間來吸收由此產(chǎn)生的變化”Henry Kissinger,Does America Need A Foreign Policy？Towards A New Diplomacy for the 21st Century,New York:Simon & Schuster Inc,1970�眕��327�薄Ｔ谖覀兯�處的人類歷史的這個短暫片段上，科學取得了具有里程碑意義的突破。愛因斯坦的量子力學理論，突破了牛頓的經(jīng)典力學理論，科學的這一進步使人類進入了原子能時代并第一次擁有了“過剩的能源”。從此，外交思想的核心不再是追求更多的物質(zhì)力量，而是“如何巧妙審慎地利用它們”\[美\]亨利·基辛格：《核武器與對外政策》，世界知識出版社，1963年版，第10頁。。而與此同時，人類技術(shù)能力的另一個側(cè)面——通訊技術(shù)，又將人類交換思想的物理障礙一一清除。基辛格認為：“我們處在一個知識和政治開始變革的時代，這種變革相比印刷術(shù)的發(fā)明，范圍更廣泛，演變更迅速”Henry Kissinger,Does America Need A Foreign Policy？Towards A New Diplomacy for the 21st Century,New York:Simon & Schuster Inc,2001�眕��328��。舊的思想范式已不能解釋原子能和現(xiàn)代通訊技術(shù)下新的社會現(xiàn)實。從這個意義上說，由于基本變量已經(jīng)改變，無論是基于伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史，還是基于第一次世界大戰(zhàn)、第二次世界大戰(zhàn)現(xiàn)實的國際政治理論，這些發(fā)生在核武器與新通訊技術(shù)時代之前的理論對今天的國際政治的解釋能力和借鑒意義都是有限的。于是，一系列新的思想和理論應(yīng)運而生�；�辛格所處的就是這樣一個時代，他從一個外圍的學者，得以走向戰(zhàn)略決策的中心地帶，一個重要的原因正是他以《核武器與外交政策》、《選擇的必要》、《國內(nèi)政治與對外政策》等理論著作為基礎(chǔ)，建立了一種基于核時代新的人類社會現(xiàn)實的外交思想。
　　但是，目前國內(nèi)外有相當數(shù)量的學者將基辛格視作現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的代表人物，與此同時卻鮮有學術(shù)文章論述或證明為什么將基辛格外交思想視為現(xiàn)實主義。在這樣的思維定式下，存在這樣一種現(xiàn)象，那就是完全用國際關(guān)系中的現(xiàn)實主義理論作為認知框架來理解基辛格的外交思想。這種認知方法一直面對著三個方面的困境：
　　第一，僅用國際關(guān)系理論作為基辛格外交思想的研究框架是否合適�；�辛格具有雙重身份。一方面，他是一位國際政治學者，他曾經(jīng)擔任哈佛大學政府管理學院國際研討班的組織者、《融合》（Confluence）季刊編輯（1952年）；1954年獲得哈佛大學哲學博士學位后歷任講師（1954年）、終身副教授（1959年）和終身教授（1962年）。但另一方面，他又是一位實踐者。1969年1月—1975年11月任美國國家安全事務(wù)助理，1973年9月—1977年1月任美國第56任國務(wù)卿。此外，在第二次世界大戰(zhàn)期間，他擔任美國陸軍970反情報部隊中士，在德國執(zhí)行任務(wù)。鑒于基辛格學者與實踐者的雙重身份，與羅伯特·基歐漢、肯尼思·沃爾茲等職業(yè)教授不同，基辛格的志趣并不在于形成精致的系統(tǒng)化的理論體系，而是指導外交實踐。他的外交思想雖然缺乏學術(shù)意義上的系統(tǒng)化，卻也從未囿于純學術(shù)的國際關(guān)系理論的框架之內(nèi)。更進一步，基辛格深刻認識到，增加絕對實力是政治家的任務(wù)，不是外交家的特長。外交的本質(zhì)就是發(fā)揮對對方意志的影響。作為一個外交實踐者，他無法改變短期內(nèi)美國的物質(zhì)性實力，只能在觀念層面發(fā)揮創(chuàng)造力（不論是在自身還是在對手身上）。鑒于以上基辛格身份的復雜性，用純學術(shù)的國際政治理論來解讀基辛格，是否會遺漏甚至誤讀他的外交思想的某些重要部分？
　　第二，退一步講，即使我們僅用國際關(guān)系理論的框架分析基辛格的外交思想，那么其思想是否囿于物質(zhì)本體論。國際關(guān)系理論界幾次著名的論戰(zhàn)基本達成的一個共識是，現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的硬核是其物質(zhì)性本體論。而國內(nèi)外許多學者將基辛格作為現(xiàn)實主義理論——囿于物質(zhì)權(quán)力內(nèi)核的理論的典型代表人物。這就凸顯出一種內(nèi)在的矛盾——為何基辛格的許多理論與實踐都突破了物質(zhì)本體論，而更加注重觀念的作用（甚至是決定作用），并展現(xiàn)出某些觀念本體論思想的特點（如建構(gòu)主義）。
　　第三，再退一步講，即使我們將基辛格視為現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的代表人物，那么為什么他的外交實踐卻并不追求現(xiàn)實主義強調(diào)的物質(zhì)權(quán)力的優(yōu)勢——基辛格在任職期間著力推動美蘇緩和。又推動美中關(guān)系正�；�，推動從越南撤軍……他的諸多外交行動的重點并不在于削弱對手的物質(zhì)能力，而在于建構(gòu)新的博弈規(guī)則或是改變對手的意志。離開政府后，基辛格又對美中關(guān)系的未來做出了與典型的現(xiàn)實主義學者（如約翰·米爾斯海默）截然不同的判斷。
　　基于以上困惑，我們有必要重新回到基辛格撰寫的戰(zhàn)略理論的原始著作中，重新閱讀并分析他的觀點，對基辛格外交思想的許多現(xiàn)有評價進行再思考，試圖完成三個任務(wù)：
　　第一，對基辛格的外交思想在國際關(guān)系理論光譜中的相對位置進行更為精確的校準；
　　第二，嘗試著尋找基辛格宏大的戰(zhàn)略構(gòu)想中貫穿始終的政治哲學層面的價值主線，以此編織基辛格外交思想的有機體系；
　　第三，將以上結(jié)論帶入基辛格具體的外交實踐中加以檢驗。
　　通過完成以上三個任務(wù)，本書嘗試著探索基辛格外交思想中無法完全用現(xiàn)實主義理論概括的更為復雜和深刻的一面。
　　本書的現(xiàn)實意義：本書雖然是側(cè)重于對基辛格外交思想的理論層面的研究，卻對今天中國的外交實踐具有現(xiàn)實意義。人類歷史上大國的崛起往往伴隨著沖突與戰(zhàn)爭。中國和美國，作為當今世界上的兩支重要力量，如何避免英國外交官艾爾·克勞（Eyre Crowe）在1907年的《克勞備忘錄》中所描述的第一次世界大戰(zhàn)前德國崛起與英國擔憂的歷史困境？基辛格對于以核時代與現(xiàn)代通訊技術(shù)為特征的人類社會物質(zhì)新現(xiàn)實的深刻認識，以及他基于這種新的現(xiàn)實而提出的突破物質(zhì)性權(quán)力困境的、更加注重發(fā)揮人類觀念的能動性的外交思想，將給我們有益的啟迪。這是一個緊迫而又長期的命題，本書僅嘗試著從對基辛格外交思想的重新思考中，為中美關(guān)系的創(chuàng)造性思維提供某種思路。
　　二、研究現(xiàn)狀綜述
　　基辛格，一個許多中國人熟知的美國人。早在1959年，中華人民共和國剛剛成立10周年，中美處于敵對狀態(tài)的時候，世界知識出版社就翻譯了他在1957年出版的《核武器與對外政策》一書。此后，從《選擇的必要》（1972年）到《美國對外政策（論文三篇）》（1972年），從《白宮歲月》（1980年）到《動亂年代》（1983年），從《大外交》（1998年）到《論中國》（2012年）……基辛格的大部分學術(shù)著作和回憶錄都被翻譯成中文并在國內(nèi)正式出版。
　　但與之相比，令人驚訝的是，直到今天國內(nèi)學術(shù)界專門研究基辛格思想的公開著作卻只有兩本，陳有為：《基辛格評傳》，世界知識出版社，1980年版。（此書開啟了學術(shù)界系統(tǒng)研究基辛格的先河，但這本著作更多被看作是基辛格的傳記，對基辛格思想的評述部分很少，僅集中于本書第五章和第九章）。且都是在近年來出版的。一本是巨永明的《核時代的現(xiàn)實主義：基辛格外交思想研究》（中國社會科學出版社，2005年版），另一本是龔洪烈的《基辛格的外交思想與戰(zhàn)略》（南京大學出版社，2009年版）。而在CNKI數(shù)據(jù)庫中可以查閱到的專門研究基辛格的公開學術(shù)文章也并不多，且其中不少是書評而非學術(shù)論文。
　　出現(xiàn)以上奇怪現(xiàn)象并非偶然，而恰恰是源于一直以來研究基辛格所面臨的幾個束縛。這些束縛正是使當前基辛格研究裹足不前的障礙所在。對于我國學者的研究成果，本書將分四個方面加以概述。周一駿：“國內(nèi)學界關(guān)于基辛格研究中的局限性論析”，《南京政治學院學報》，2013年第5期。
　　第一，意識形態(tài)與功利主義的束縛
　　第一章緒論
　　一、問題的提出和研究意義
　　亨利·阿爾佛雷德·基辛格（Henry Alfred Kissinger）所處的時代，在人類歷史上是一個特殊的時代。科學的發(fā)展使這個時代的物質(zhì)現(xiàn)實與之前的時代有著根本性的不同。基辛格外交思想的一個基本出發(fā)點就是試圖為這個時代的嶄新的物質(zhì)現(xiàn)實創(chuàng)造出合適的外交思想。科學哲學家托馬斯·庫恩（Thomas S�盞uhn）指出，科學和思想的進步實際上是范式（Paradigm）的替換過程,當舊的范式不能解釋新的事實時,那些更有解釋力的范式就取而代之。Thomas S�盞uhn,The Structure of Scientific Revolutions,Chicago:University of Chicago Press,1970�痹谌祟惏l(fā)展上，科學的進步可以讓人類擁有更多的物質(zhì)能力，而思想的發(fā)展則幫助我們了解如何駕馭這些物質(zhì)能力。但科學與思想并不總是同步發(fā)展的，現(xiàn)實情況是它們往往交替領(lǐng)先。在有些歷史時期，人類思想的進步超越了科學的發(fā)展，于是人們苦于物質(zhì)的匱乏；而在另一些時候，科學的進步超過了思想的發(fā)展，于是人們困于過剩物質(zhì)力量帶來的紛爭。無論是科學落后還是思想落后，都會造成世界的動蕩。比如印刷術(shù)導致的信息與知識的傳播速度與廣度的革命，“就導致了兩個世紀的動蕩歲月，因為人類的觀念以及政治和宗教機構(gòu)需要時間來吸收由此產(chǎn)生的變化”Henry Kissinger,Does America Need A Foreign Policy？Towards A New Diplomacy for the 21st Century,New York:Simon & Schuster Inc,1970�眕��327�薄Ｔ谖覀兯�處的人類歷史的這個短暫片段上，科學取得了具有里程碑意義的突破。愛因斯坦的量子力學理論，突破了牛頓的經(jīng)典力學理論，科學的這一進步使人類進入了原子能時代并第一次擁有了“過剩的能源”。從此，外交思想的核心不再是追求更多的物質(zhì)力量，而是“如何巧妙審慎地利用它們”\[美\]亨利·基辛格：《核武器與對外政策》，世界知識出版社，1963年版，第10頁。。而與此同時，人類技術(shù)能力的另一個側(cè)面——通訊技術(shù)，又將人類交換思想的物理障礙一一清除�；�辛格認為：“我們處在一個知識和政治開始變革的時代，這種變革相比印刷術(shù)的發(fā)明，范圍更廣泛，演變更迅速”Henry Kissinger,Does America Need A Foreign Policy？Towards A New Diplomacy for the 21st Century,New York:Simon & Schuster Inc,2001�眕��328��。舊的思想范式已不能解釋原子能和現(xiàn)代通訊技術(shù)下新的社會現(xiàn)實。從這個意義上說，由于基本變量已經(jīng)改變，無論是基于伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史，還是基于第一次世界大戰(zhàn)、第二次世界大戰(zhàn)現(xiàn)實的國際政治理論，這些發(fā)生在核武器與新通訊技術(shù)時代之前的理論對今天的國際政治的解釋能力和借鑒意義都是有限的。于是，一系列新的思想和理論應(yīng)運而生。基辛格所處的就是這樣一個時代，他從一個外圍的學者，得以走向戰(zhàn)略決策的中心地帶，一個重要的原因正是他以《核武器與外交政策》、《選擇的必要》、《國內(nèi)政治與對外政策》等理論著作為基礎(chǔ)，建立了一種基于核時代新的人類社會現(xiàn)實的外交思想。
　　但是，目前國內(nèi)外有相當數(shù)量的學者將基辛格視作現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的代表人物，與此同時卻鮮有學術(shù)文章論述或證明為什么將基辛格外交思想視為現(xiàn)實主義。在這樣的思維定式下，存在這樣一種現(xiàn)象，那就是完全用國際關(guān)系中的現(xiàn)實主義理論作為認知框架來理解基辛格的外交思想。這種認知方法一直面對著三個方面的困境：
　　第一，僅用國際關(guān)系理論作為基辛格外交思想的研究框架是否合適�；�辛格具有雙重身份。一方面，他是一位國際政治學者，他曾經(jīng)擔任哈佛大學政府管理學院國際研討班的組織者、《融合》（Confluence）季刊編輯（1952年）；1954年獲得哈佛大學哲學博士學位后歷任講師（1954年）、終身副教授（1959年）和終身教授（1962年）。但另一方面，他又是一位實踐者。1969年1月—1975年11月任美國國家安全事務(wù)助理，1973年9月—1977年1月任美國第56任國務(wù)卿。此外，在第二次世界大戰(zhàn)期間，他擔任美國陸軍970反情報部隊中士，在德國執(zhí)行任務(wù)。鑒于基辛格學者與實踐者的雙重身份，與羅伯特·基歐漢、肯尼思·沃爾茲等職業(yè)教授不同，基辛格的志趣并不在于形成精致的系統(tǒng)化的理論體系，而是指導外交實踐。他的外交思想雖然缺乏學術(shù)意義上的系統(tǒng)化，卻也從未囿于純學術(shù)的國際關(guān)系理論的框架之內(nèi)。更進一步，基辛格深刻認識到，增加絕對實力是政治家的任務(wù)，不是外交家的特長。外交的本質(zhì)就是發(fā)揮對對方意志的影響。作為一個外交實踐者，他無法改變短期內(nèi)美國的物質(zhì)性實力，只能在觀念層面發(fā)揮創(chuàng)造力（不論是在自身還是在對手身上）。鑒于以上基辛格身份的復雜性，用純學術(shù)的國際政治理論來解讀基辛格，是否會遺漏甚至誤讀他的外交思想的某些重要部分？
　　第二，退一步講，即使我們僅用國際關(guān)系理論的框架分析基辛格的外交思想，那么其思想是否囿于物質(zhì)本體論。國際關(guān)系理論界幾次著名的論戰(zhàn)基本達成的一個共識是，現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的硬核是其物質(zhì)性本體論。而國內(nèi)外許多學者將基辛格作為現(xiàn)實主義理論——囿于物質(zhì)權(quán)力內(nèi)核的理論的典型代表人物。這就凸顯出一種內(nèi)在的矛盾——為何基辛格的許多理論與實踐都突破了物質(zhì)本體論，而更加注重觀念的作用（甚至是決定作用），并展現(xiàn)出某些觀念本體論思想的特點（如建構(gòu)主義）。
　　第三，再退一步講，即使我們將基辛格視為現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論的代表人物，那么為什么他的外交實踐卻并不追求現(xiàn)實主義強調(diào)的物質(zhì)權(quán)力的優(yōu)勢——基辛格在任職期間著力推動美蘇緩和。又推動美中關(guān)系正常化，推動從越南撤軍……他的諸多外交行動的重點并不在于削弱對手的物質(zhì)能力，而在于建構(gòu)新的博弈規(guī)則或是改變對手的意志。離開政府后，基辛格又對美中關(guān)系的未來做出了與典型的現(xiàn)實主義學者（如約翰·米爾斯海默）截然不同的判斷。
　　基于以上困惑，我們有必要重新回到基辛格撰寫的戰(zhàn)略理論的原始著作中，重新閱讀并分析他的觀點，對基辛格外交思想的許多現(xiàn)有評價進行再思考，試圖完成三個任務(wù)：
　　第一，對基辛格的外交思想在國際關(guān)系理論光譜中的相對位置進行更為精確的校準；
　　第二，嘗試著尋找基辛格宏大的戰(zhàn)略構(gòu)想中貫穿始終的政治哲學層面的價值主線，以此編織基辛格外交思想的有機體系；
　　第三，將以上結(jié)論帶入基辛格具體的外交實踐中加以檢驗。
　　通過完成以上三個任務(wù)，本書嘗試著探索基辛格外交思想中無法完全用現(xiàn)實主義理論概括的更為復雜和深刻的一面。
　　本書的現(xiàn)實意義：本書雖然是側(cè)重于對基辛格外交思想的理論層面的研究，卻對今天中國的外交實踐具有現(xiàn)實意義。人類歷史上大國的崛起往往伴隨著沖突與戰(zhàn)爭。中國和美國，作為當今世界上的兩支重要力量，如何避免英國外交官艾爾·克勞（Eyre Crowe）在1907年的《克勞備忘錄》中所描述的第一次世界大戰(zhàn)前德國崛起與英國擔憂的歷史困境？基辛格對于以核時代與現(xiàn)代通訊技術(shù)為特征的人類社會物質(zhì)新現(xiàn)實的深刻認識，以及他基于這種新的現(xiàn)實而提出的突破物質(zhì)性權(quán)力困境的、更加注重發(fā)揮人類觀念的能動性的外交思想，將給我們有益的啟迪。這是一個緊迫而又長期的命題，本書僅嘗試著從對基辛格外交思想的重新思考中，為中美關(guān)系的創(chuàng)造性思維提供某種思路。
　　二、研究現(xiàn)狀綜述
　　基辛格，一個許多中國人熟知的美國人。早在1959年，中華人民共和國剛剛成立10周年，中美處于敵對狀態(tài)的時候，世界知識出版社就翻譯了他在1957年出版的《核武器與對外政策》一書。此后，從《選擇的必要》（1972年）到《美國對外政策（論文三篇）》（1972年），從《白宮歲月》（1980年）到《動亂年代》（1983年），從《大外交》（1998年）到《論中國》（2012年）……基辛格的大部分學術(shù)著作和回憶錄都被翻譯成中文并在國內(nèi)正式出版。
　　但與之相比，令人驚訝的是，直到今天國內(nèi)學術(shù)界專門研究基辛格思想的公開著作卻只有兩本，陳有為：《基辛格評傳》，世界知識出版社，1980年版。（此書開啟了學術(shù)界系統(tǒng)研究基辛格的先河，但這本著作更多被看作是基辛格的傳記，對基辛格思想的評述部分很少，僅集中于本書第五章和第九章）。且都是在近年來出版的。一本是巨永明的《核時代的現(xiàn)實主義：基辛格外交思想研究》（中國社會科學出版社，2005年版），另一本是龔洪烈的《基辛格的外交思想與戰(zhàn)略》（南京大學出版社，2009年版）。而在CNKI數(shù)據(jù)庫中可以查閱到的專門研究基辛格的公開學術(shù)文章也并不多，且其中不少是書評而非學術(shù)論文。
　　出現(xiàn)以上奇怪現(xiàn)象并非偶然，而恰恰是源于一直以來研究基辛格所面臨的幾個束縛。這些束縛正是使當前基辛格研究裹足不前的障礙所在。對于我國學者的研究成果，本書將分四個方面加以概述。周一駿：“國內(nèi)學界關(guān)于基辛格研究中的局限性論析”，《南京政治學院學報》，2013年第5期。
　　第一，意識形態(tài)與功利主義的束縛
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