序 反壟斷法從何而來(lái)？該為何物？應(yīng)當(dāng)去往何處？這是反壟斷法研究與實(shí)踐繞不開(kāi)的命題。 反壟斷法承擔(dān)著禁止壟斷行為和落實(shí)國(guó)家政策目標(biāo)的雙重任務(wù)。如何透過(guò)對(duì)壟斷行為的規(guī)制，在法治軌道內(nèi)切實(shí)貫徹國(guó)家政策目標(biāo)，始終是反壟斷實(shí)踐的首要任務(wù)與難題。這使反壟斷實(shí)踐不應(yīng)當(dāng)也無(wú)法“一案一議”式地摸著石頭過(guò)河，而應(yīng)當(dāng)高瞻遠(yuǎn)矚地進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在國(guó)家政策目標(biāo)與反壟斷具體規(guī)則之間架起一座安全合理的橋梁。相對(duì)于反壟斷個(gè)案糾紛的解決，如何將國(guó)家政策目標(biāo)在反壟斷法文中得以體現(xiàn)，并在實(shí)踐中得到落實(shí)，是反壟斷法研究和實(shí)踐亟待解決的基礎(chǔ)性和前沿性問(wèn)題。鑒于此，作者以此為研究對(duì)象，力圖闡明國(guó)家政策目標(biāo)轉(zhuǎn)換過(guò)程的基本構(gòu)成與主導(dǎo)機(jī)制，并探究競(jìng)爭(zhēng)政策法制化的一般原理和規(guī)范進(jìn)路。 眼前的書(shū)稿直陳，國(guó)家政策目標(biāo)轉(zhuǎn)換為反壟斷法的過(guò)程，表面上由法律程序所構(gòu)成，實(shí)質(zhì)上卻由人的行動(dòng)或價(jià)值抉擇所構(gòu)成。該轉(zhuǎn)換過(guò)程的理性程度，依賴(lài)于人在國(guó)家政策目標(biāo)引導(dǎo)和約束下的積極主動(dòng)與自我克制。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)反壟斷法承擔(dān)責(zé)任的，不是程序、方法或經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，而是人的行動(dòng)或價(jià)值抉擇。 與反壟斷具體制度研究相比，這一研究視角和邏輯論證更彰顯了作者的睿智和思辨。當(dāng)下，反壟斷法研究對(duì)學(xué)界來(lái)說(shuō)并不鮮見(jiàn)，可謂汗牛充棟，但乏善可陳！作者能夠突破僅局限于制度層面的技術(shù)探討，力求制度背后的哲學(xué)價(jià)值及其實(shí)踐轉(zhuǎn)化，不僅使研究獲得深度和厚度，更使文本中的制度充滿(mǎn)活力和張力。也正因如此，這一研究成果對(duì)反壟斷實(shí)踐的拓展和深化具有舉足輕重的作用。 首當(dāng)其沖的是，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策的直接目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)和維護(hù)有序競(jìng)爭(zhēng)。有序競(jìng)爭(zhēng)是個(gè)體利益與公共利益的統(tǒng)一，競(jìng)爭(zhēng)損害既體現(xiàn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序遭到破壞，也表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者個(gè)體利益遭受損失。反壟斷法不僅保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，同樣保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者。然而，由于人類(lèi)能力的有限性，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與其他國(guó)家政策目標(biāo)將會(huì)發(fā)生沖突。該沖突的解決無(wú)法依靠習(xí)慣，只能依賴(lài)權(quán)威性規(guī)則，由國(guó)家來(lái)確定包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在內(nèi)不同價(jià)值目標(biāo)之間的協(xié)調(diào)方案。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并不具備所謂的“自?xún)艄δ堋�，市�?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有序運(yùn)行，需要國(guó)家履行經(jīng)濟(jì)職能。徒法不足以自行，便需要反壟斷法的實(shí)施！顯然，反壟斷法的實(shí)施，并不僅是行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)或司法機(jī)構(gòu)對(duì)私人糾紛的介入，更是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的創(chuàng)設(shè)和保障。因此，這就要求依據(jù)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢(shì)和不足，結(jié)合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀，從落實(shí)國(guó)家政策目標(biāo)的角度思考反壟斷實(shí)施體制，而不應(yīng)想當(dāng)然地偏重或輕視其中任何一方。 與之相應(yīng)，反壟斷實(shí)踐應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)國(guó)家政策目標(biāo)的引導(dǎo)和約束功能。一方面，反壟斷實(shí)踐應(yīng)發(fā)揮國(guó)家政策目標(biāo)的引導(dǎo)功能。國(guó)家政策目標(biāo)是反壟斷法的靈魂，反壟斷法是國(guó)家政策目標(biāo)的載體。反壟斷法律概念是落實(shí)國(guó)家政策目標(biāo)的引導(dǎo)和中介，只有和國(guó)家政策目標(biāo)緊密結(jié)合，反壟斷法律概念的內(nèi)涵才能得以澄清。有關(guān)違法性構(gòu)成要件、法律責(zé)任承擔(dān)方式或?qū)嵤�體制的具體爭(zhēng)議，只有在國(guó)家政策目標(biāo)的統(tǒng)攬下，才能逐步達(dá)成理性共識(shí)。另一方面，反壟斷實(shí)踐應(yīng)正視國(guó)家政策目標(biāo)的約束功能。與其他法律制度相比，反壟斷法的獨(dú)特性在于，通過(guò)對(duì)排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為的遏制，落實(shí)國(guó)家政策目標(biāo)。有序競(jìng)爭(zhēng)，是反壟斷法的根本價(jià)值目標(biāo)；競(jìng)爭(zhēng)損害，是認(rèn)定反壟斷法意義上行為違法性的基本前提。反壟斷法保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，也激勵(lì)創(chuàng)新并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但該作用的發(fā)揮原則上應(yīng)以證明競(jìng)爭(zhēng)損害的存在為前提。否則，反壟斷法本身將會(huì)被濫用。 最重要的是，反壟斷實(shí)踐離不開(kāi)合理而又健全的人才隊(duì)伍。反壟斷基本法律制度的確立，為反壟斷實(shí)踐提供了最基本的制度保障。與反壟斷相配套的立法體系、行政執(zhí)法體系、司法體系和法律服務(wù)體系，也相繼展開(kāi)并不斷完善。然而，推進(jìn)反壟斷法制建設(shè)的核心，是要有合格的反壟斷人才做好各項(xiàng)反壟斷工作，要有一支有良心、有法律意識(shí)的專(zhuān)家隊(duì)伍將國(guó)家政策目標(biāo)轉(zhuǎn)換為反壟斷法。反壟斷基本素養(yǎng)的提升，是反壟斷實(shí)踐的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。 篤篤是我指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)法博士，本書(shū)是在其博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改而成，體現(xiàn)了他對(duì)反壟斷實(shí)踐中的國(guó)家政策與經(jīng)濟(jì)職能、價(jià)值抉擇與規(guī)范設(shè)計(jì)都有著深入思考和獨(dú)特見(jiàn)解。其中雖有些許不足，但瑕不掩瑜，不失為當(dāng)下反壟斷法研究中的一部力作。同時(shí)，希望篤篤能以成果出版為契機(jī)，不斷敦促自己深入相關(guān)研究，為反壟斷法研究和實(shí)踐提供更多智力貢獻(xiàn)。 吳宏偉 2017年4月9日