導 言

中國科學院院士是我國科學技術界的杰出代表，是國家的財富、人民的驕傲、民族的光榮。習近平總書記2014年6月9日《在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話》中指出：“只有把核心技術掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全�！敝袊�科學院士作為我國科學技術界的杰出代表，為增強我國綜合國力、提升國際地位做出了重大貢獻。中科院院士專利是中科院士職業(yè)生涯中由其個人或其領導或參與的創(chuàng)新團隊作為發(fā)明人的在華發(fā)明專利申請、授權和有效專利的統(tǒng)稱。中科院院士在我國科學技術發(fā)展中的重要貢獻和巨大的影響力決定了院士專利在我國創(chuàng)新型國家建設中具有特殊的重要性。

中科院院士專利在我國創(chuàng)新型國家建設中具有特殊的重要性，具體地講主要有以下三個方面:第一，院士專利大多以世界最前沿的科學突破或最新知識為基礎，從而其中有的專利可能成為孕育出新興產業(yè)的源頭供給；第二，院士專利相當部分產生自聚焦國家戰(zhàn)略需求的國家重大科技計劃項目，有部分代表著我國高技術產業(yè)或戰(zhàn)略性新興產業(yè)關鍵領域核心技術突破；第三，院士專利中有可能出現能夠搶占全球科技發(fā)展制高點的、具有重要戰(zhàn)略價值的知識產權。在當前世界新一輪科技革命和產業(yè)變革正在孕育興起，中國經濟發(fā)展面臨速度變化、結構優(yōu)化、動力轉化的重大調整的大背景下，要在世界科技革命中搶占制高點，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領作用，就必須努力將中科院院士及其創(chuàng)新團隊的優(yōu)秀科研成果通過專利機制轉化為驅動經濟升級的關鍵驅動力。

基于上述認識，本報告認為分析中科院院士專利統(tǒng)計分析具有如下重要意義：（1） 通過專利申請和授權的院士分布，可了解我國中科院院士運用專利制度保護科技創(chuàng)新成果狀況，從而揭示院士群體參與專利活動的整體水平及其狀況；（2）基于專利申請文件若干特征(發(fā)明人數、國際專利分類號數和專利申請書總頁數)分析，可了解我國中科院院士技術創(chuàng)新投入、原創(chuàng)性程度和技術復雜程度其變化，進而揭示中科院院士群體技術創(chuàng)新動態(tài)；（3） 通過專利申請和授權的領域和產業(yè)分布的統(tǒng)計分析，可了解我國中科院院士技術創(chuàng)新的重點領域和產業(yè)分布，進而揭示中科院院士群體參與創(chuàng)新型國家建設的重點領域和產業(yè)動態(tài)；（4）通過專利申請授權率、有效專利維持年限分布等分析，可了解我國中科院院士專利質量和運用狀況，進而揭示中科院院士群體技術創(chuàng)新效益；（5）通過分析發(fā)明專利合作申請及其變化，可了解中科院院士跨機構合作趨勢，以揭示院士群體參與產學研合作創(chuàng)新的動態(tài)；（6）通過中科院院士專利的上述統(tǒng)計分析，將有助于從總體上揭示我國中科院院士運用專利制度和參與創(chuàng)新型國家建設狀況，以為進一步推進中科院院士及其創(chuàng)新團隊運用專利機制將優(yōu)秀科研成果轉化為現實生產力提供研究依據。

本報告分一下部分：導言部分對全球科技發(fā)展中專利活動的若干特點、中科院院士專利分析的重要意義和分析框架進行了闡述；第一章基于專利制度一般、專利統(tǒng)計的優(yōu)缺點以及中國專利檢索數據基本信息特征回顧的基礎上，對院士專利的定義和數據挖掘進行了探討。第二至第四章基于院士發(fā)明專利申請統(tǒng)計，就院士發(fā)明專利申請的院士和申請人集中度、學部和申請人類型分布、專利申請文件特征、院士合作申請及其動態(tài)、領域和產（行）業(yè)分布及其技術比較優(yōu)勢等方面進行了分析。第五章對中科院院士發(fā)明專利申請授權率進行了考察。第六章分離中科院院士專利授權的總體狀況、分布態(tài)勢及其比較優(yōu)勢。第七章對中科院院士有效專利的各種分布及其比較優(yōu)勢進行了考察。第八章是結論。

經上述分析,本研究得出以下基本結論:

1.院士科研成果專利保護方面:（1）723位中國科學院院士中有一半左右院士運用專利制度將科研成果轉化為專利權，從而促進了科研成果通過市場機制向生產力轉化。（2）從院士發(fā)明專利申請國內占比、院士發(fā)明專利授權國內占比和院士有效專利國內占比來看，中科院院士群體運用專利制度保護其科研成果的能力較高。（3）2001-2013年當選院士群體運用專利制度來保護其科研創(chuàng)新成果的普遍性或參與率,要比2001年前當選院士群體更高。 (4) 院士隊伍中運用專利制度保護科研成果狀況發(fā)展較不平衡，最為活躍的院士大致有40名左右；范守善、閔恩澤、何鳴元、江雷、懷進鵬、邱勇和王陽元7位院士又是上述40名左右院士中善于運用專利制度保護其科研成果的杰出代表。

2.院士專利質量方面:(1)從院士發(fā)明專利申請的文件特征來看，院士申請的創(chuàng)新投入、技術原創(chuàng)性水平和技術復雜性程度高于或明顯國內發(fā)申請，但加入WTO后院士申請的上述領先優(yōu)勢縮小。(2)中科院院士發(fā)明專利申請的平均授權率明顯高于國內發(fā)明專利申請和國內職務發(fā)明專利申請，但加入WTO后院士發(fā)明專利申請的領先優(yōu)勢有所縮小。(3)從有效發(fā)明專利的維持年限分布來看，院士有效發(fā)明專利中專利權較穩(wěn)定的高價值專利比率高于清華大學和中科院系統(tǒng)，接近國外有效發(fā)明專利水平。(4) 2001年前當選院士群體有效發(fā)明專利中的高價值專利比率是2001-2013年當選院士群體的2倍。

3.院士專利領域分布方面:(1)院士技術創(chuàng)新成果主要來自化學、電氣工程和工具3大領域。(2) 院士群體在化學領域的技術創(chuàng)新質量總體水平較高。 (3) 院士發(fā)明專利有一半以上來自科學為基礎的子技術領域,從而表現出對科學研究的突出依賴性。(4) 化學始終是院士技術創(chuàng)新的優(yōu)勢領域,工具在院士申請和授權上具有優(yōu)勢，而電氣工程在院士有效專利上有比較優(yōu)勢，亦即院士群體在電氣工程領域上的申請和授權活躍程度還低國內平均水平，但其有效專利在電氣工程領域上的占比已高于國內效專利在該領域的占比。(5)院士技術創(chuàng)新的優(yōu)勢子領域也有一半以上來自科學為基礎的子技術領域,從而院士技術創(chuàng)新的優(yōu)勢也主要集中在科學基礎型的優(yōu)勢子領域上。

4.在院士專利的產（行）業(yè)分布方面:(1)院士技術創(chuàng)新成果主要應用于高技術產業(yè)和中高技術產業(yè)，特別是高技術產業(yè)。(2)應用于中高技術產業(yè)的院士群體技術創(chuàng)新質量平均更高。(3) 院士發(fā)明專利有一半以上應用于 “創(chuàng)造性累積”行業(yè),從而我國中科院院士創(chuàng)新在應對國外大公司專利壟斷上具有重要作用。(4) 高技術產業(yè)是院士技術創(chuàng)新的優(yōu)勢產業(yè)。。

5，各學部的地位及其特色方面:（1）化學部院士群體是中科院院士隊伍中運用知識產權制度保護其最新科研成果最為活躍的群體, 技術科學部、信息技術科學部與生命科學和醫(yī)學學部院士群體也較為活躍, 數學物理學部和地學部院士群體的科研產出可能受其學科純理論性或非技術性特點所限較多而較難專利化。（2）化學部院士技術創(chuàng)新的總體質量要高于或略高其他5個學部。（3）6學部院士技術創(chuàng)新主要集中在化學、電氣工程或工具中的一二領域，并且各學部的優(yōu)勢領域也為該3大領域的一二個。（4）6學部院士技術創(chuàng)新主要集中在高技術產業(yè)和中高技術產業(yè)或其中之一，并且各學部的優(yōu)勢產業(yè)也為也為該2大產業(yè)或其中之一。

6.申請（權利）人分布及其不同類型的地位方面:(1)院士發(fā)明專利主要集中30多個的機構申請(權利)人手中，其中，清華大學和中石化集團公司因集中了最具創(chuàng)造力的院士創(chuàng)新團隊而成為院士專利的最大持有者，因而，上述30個機構知識產權管理水平無疑直接關系到中科院院士發(fā)明專利在產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。(2)院士專利主要集中在高校和科研機構，企業(yè)持有院士申請、授權和有效量份額從12%上升到近17%、依次增大。(3)企業(yè)持有的院士專利總體質量最高，進而專利技術創(chuàng)新的效益也更加突出。企業(yè)持有的院士有效專利中有5成維持年限達到10年或10年以上，個人持有的院士有效專利中該比率為3成多，而高校和科研院所持有的院士有效專利中該比率為不足2成。

7.合作申請的地位及其重要性方面:(1)參與合作申請的院士人數不到參與發(fā)明專利申請院士人數的一半，但院士合作申請授權和有效專利占比明顯高于院士合作申請占比。(2)院士合作申請及其授權和有效專利高度集中在少量院士手中，院士隊伍中開展合作申請的普遍性和活躍度發(fā)展嚴重不平衡，少數院士的累積優(yōu)勢或路徑依賴現象明顯。(3) 2001年前當選院士群體合作申請類型主要為企校（院）合作，而2001-2013年當選院士主要為校（院）企合作申請。（4） 化學部和技術科學部是院士合作申請及其授權和有效專利的主要來源，但生命科學和醫(yī)學部院士群體參與合作申請最為普遍。（5）院士合作申請專利總體質量明顯高于院士獨立申請，其中，合作申請中企校（院）合作專利總體質量較高；另外，從專利維持年限分布來看，由院士參與而經企業(yè)獨立申請的有效專利的平均質量也相對突出。（6）院士學術合作申請的申請授權率和有效專利平均維持年限較低。