本書既有法律實務(wù)的內(nèi)容,比如三版掛牌的基本條件,主體資格的問題,關(guān)聯(lián)交易的問題,又系統(tǒng)收集了新三板的全部法律、法規(guī)及規(guī)范性文件,正是針對證券職業(yè)人士的實用工具書,也是其他人了解新三板知識極好的學(xué)習(xí)材料。
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申林平,北京大成律師事務(wù)所高級合伙人、大成紐約律師事務(wù)所(DachengLawOfficesLLP,NewYork)外國法專家委員、中國政法大學(xué)經(jīng)濟法專業(yè)博士研究生、中國政法大學(xué)法學(xué)院兼職教授、中國人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授、美國加州大學(xué)洛杉磯分校(UCLA)法學(xué)院訪問學(xué)者、國立臺灣大學(xué)法律學(xué)院訪問學(xué)者。
申律師擅長于公司境內(nèi)外并購重組;股票境內(nèi)外發(fā)行上市(包括上海、深圳、香港、紐約等上市地);新三板股份公司掛牌;私募股權(quán)、基金設(shè)立及外商投融資、房地產(chǎn)金融;重大商事訴訟與仲裁等領(lǐng)域。對公司境內(nèi)外上市架構(gòu)設(shè)計、并購風(fēng)險預(yù)防、政策及產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析、資本項目運營有較豐富的實務(wù)經(jīng)驗。
代表性研究成果有:主編《中國IPO年度評論》、編著《美國房地產(chǎn)金融與開發(fā)研究》(待出版)、主編《最新H股上市實務(wù)與案例分析》、主編《中國企業(yè)境外上市法律實務(wù)》、主編《中小企業(yè)境內(nèi)上市法律實務(wù)》、編著《創(chuàng)業(yè)板上市法律實務(wù)》、參編《〈律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范〉釋解》、主編《私募理論與法律實務(wù)》等。
博士論文:《關(guān)于我國首次公開發(fā)行股票并上市審核標(biāo)準(zhǔn)的實證研究》
第一篇 掛牌實務(wù)指引
第一章 新三板掛牌的基本條件
第一節(jié) 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
第二節(jié) 業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力
第三節(jié) 公司治理機制健全,合法合規(guī)經(jīng)營
第四節(jié) 股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
第五節(jié) 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
第二章 新三板掛牌業(yè)務(wù)主要法律問題
第一節(jié) 企業(yè)改制
第二節(jié) 非貨幣資產(chǎn)出資問題
第三節(jié) 股權(quán)代持問題
第四節(jié) 同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問題
第五節(jié) 稅務(wù)問題
第六節(jié) 社保問題
第七節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)問題
第八節(jié) 集體土地相關(guān)問題
第九節(jié) 競業(yè)禁止問題
第十節(jié) 對賭及相關(guān)特殊條款問題
第十一節(jié) 上市公司現(xiàn)身新三板相關(guān)問題
第十二節(jié) VIE相關(guān)問題
第三章 新三板掛牌相關(guān)業(yè)務(wù)指引
第一節(jié) 新三板股票轉(zhuǎn)讓
第二節(jié) 新三板定向發(fā)行
第四章 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司答新三板常見問題(選錄)
第一節(jié) 掛牌申請相關(guān)問題
第二節(jié) 主辦券商相關(guān)問題
第三節(jié) 掛牌公司相關(guān)問題
第四節(jié) 投資者參與交易相關(guān)問題
第五節(jié) 其他問題
第六節(jié) 主辦券商投資者適當(dāng)性管理問題解答
第二篇 重點法律問題實務(wù)解析
第一章 反饋意見關(guān)注公司成本費用的真實性、合理性(神州云動430262)
第二章 一致行動人關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的協(xié)議(聯(lián)宇技術(shù)430252)
第三章 完善公司治理制度(成科機電430257)
第四章 涉密企業(yè)依法申請豁免披露(銳創(chuàng)通信430285)
第五章 未按法規(guī)要求辦理環(huán)評手續(xù)(上海上電430363)
第六章 不存在同業(yè)競爭的說明:劃分業(yè)務(wù)專屬行業(yè)(東軟慧聚430227)
第七章 國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行國資轉(zhuǎn)讓相關(guān)程序(湘財證券430399)
第八章 反饋意見要求補充說明并披露小規(guī)模納稅人的情況(華藝園林430459)
第九章 消除潛在同業(yè)競爭(英諾爾)
第十章 股份公司與控股股東在報告期內(nèi)及將來一定時間內(nèi)存在同業(yè)競爭(英派瑞430555)
第十一章 解除對賭協(xié)議(易事達430628)
第十二章 勞務(wù)派遣員工人數(shù)大幅超過正式員工數(shù)(金鵬源康430606)
第十三章 實際控制人夫婦婚姻存續(xù)情況(徽電科技430600)
第十四章 關(guān)聯(lián)交易比較大且短期無法徹底消除(樂升股份430213)
第十五章 客觀原因造成出資貶值不屬于出資不實(和隆優(yōu)化430290)
第十六章 就歷史上的出資瑕疵所采取的補救措施(正陽生物832034)
第十七章 反饋意見要求說明現(xiàn)金置換出資程序是否完備(磁谷科技832070)
第十八章 債轉(zhuǎn)股事項的合法、合規(guī)性(四聯(lián)智能430758)
第十九章 有外籍股東但未申請設(shè)立外商投資企業(yè)(網(wǎng)動科技430224)
第二十章 冒名股東的形成及清理(青鷹股份430647)
第二十一章 實際控制人未追溯至最終出資人(星原豐泰430233)
第二十二章 職工持股會的清理(捷虹股份430295)
第二十三章 反饋意見要求說明無償租用控股股東的相關(guān)情況(奧油化工832044)
第二十四章 股東以1元將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給實際控制人(藍波綠建430678)
第二十五章 股權(quán)質(zhì)押問題--公司近50%股權(quán)辦理質(zhì)押(雪郎生物830821)
第二十六章 混合性投資行為(明股實債行為)的效力(城興股份831415)
第二十七章 上市公司落子新三板(勝禹股份831626)
第二十八章 多名股東將表決權(quán)等授予實際控制人(博銳尚格830766)
第二十九章 無營業(yè)執(zhí)照從事生產(chǎn)活動(倚天股份430301)
第三十章 公司借用股東身份購買車輛并使用(瑞華天健830863)
第三篇 法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
第一章 法律
……
第二章 部門規(guī)章
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第四章 服務(wù)指南