《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫》由多位專家對考試大綱進行解讀，并針對歷年考試題型、側(cè)重點進行反復(fù)推敲后編寫而成�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫》涵蓋了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的五個科目：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資分析》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資基金》。書中針對每個科目都在總結(jié)出命題規(guī)律的前提下，提煉了考核要點后編寫而成�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫》各科目均以章為單位出題，全面覆蓋考試大綱和考試教材，并對相應(yīng)有難度的題，進行了詳細的解析。
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試研究中心，有多名從事證券業(yè)考試培訓(xùn)的教師和研究人員組成，主編魏文彪，北京理工大學(xué)畢業(yè)，多年從事考試培訓(xùn)工作，具有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗。
科目一 證券市場基礎(chǔ)知識
第一章 證券市場概述
第二章 股票
第三章 債券
第四章 證券投資基金
第五章 金融衍生工具
第六章 證券市場運行
第七章 證券中介機構(gòu)
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
科目二 證券發(fā)行與承銷
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第二章 股份有限公司概述
第三章 企業(yè)的股份制改組
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
第六章 首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
第九章 債券的發(fā)行與承銷
第十章 外資股的發(fā)行
第十一章 公司收購
第十二章 公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
科目三 證券交易
第一章 證券交易概述
第二章 證券交易程序
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第九章 債券回購交易
第十章 證券登記與交易結(jié)算
科目四 證券投資分析
第一章 證券投資分析概述
第二章 有價證券的投資價值分析與估值方法
第三章 宏觀經(jīng)濟分析
第四章 行業(yè)分析
第五章 公司分析
第六章 證券投資技術(shù)分析
第七章 證券組合管理理論
第八章 金融工程應(yīng)用分析
第九章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問
科目五 證券投資基金
第一章 證券投資基金概述
第二章 證券投資基金的類型
第三章 基金的募集、交易與登記
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金的市場營銷
第七章 基金的估值、費用與會計核算
第八章 基金利潤分配與稅收
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試題庫》：
25.根據(jù)《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》，資產(chǎn)支持證券的信息披露行為應(yīng)符合的要求有（ ）。
A.受托機構(gòu)應(yīng)保證信息披露真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
B.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
C.受托機構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當日或次一工作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況
D.同業(yè)拆借中心和債券登記結(jié)算公司，應(yīng)在不遲于收到信息披露文件的次一工作日，將有關(guān)文件予以公告
26.資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。
A.發(fā)起機構(gòu)簡介和財務(wù)狀況概要
B.資產(chǎn)支持證券持有人大會的組織形式與權(quán)力
C.交易結(jié)構(gòu)及當事方的主要權(quán)利與義務(wù)
D.設(shè)立特定目的信托的信貸資產(chǎn)選擇標準和統(tǒng)計信息
27.根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)（ ）情形的，應(yīng)當及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。
A.預(yù)計到期難以償付利息或本金B(yǎng).專項償債賬戶出現(xiàn)異常
C.發(fā)生重大仲裁、訴訟 D.減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)
三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B）
1.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。 （ ）
2.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。 （ ）
3.財政部代理發(fā)行地方政府債券，全場投標量大于招標量時，按照高利率優(yōu)先的原則對投標逐筆募入，直到募滿招標額為止。 （ ）
4.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前披露債券跟蹤信用評級報告。 （ ）
5.在混合資本債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)按季度披露財務(wù)信息。 （ ）
6.《企業(yè)債券管理條例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。（ ）
7.發(fā)行人要求安排其發(fā)行的公司債券進入銀行間債券市場交易流通的，應(yīng)在國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心安排其發(fā)行的債券交易流通時，向國債登記結(jié)算公司提交公司債券持有量排名前10位的持有人名冊。 （ ）
8.公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦機構(gòu)通過市場詢價確定。
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