《大連理工大學(xué)科技倫理與科技管理文庫：共性技術(shù)測度體系及其應(yīng)用》：
　　第一章 共性技術(shù)測度的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
　　第一節(jié) 共性技術(shù)測度的研究價值
　　一、共性技術(shù)與共性技術(shù)測度
　　1.共性技術(shù)的界定
　�。�1）基于技術(shù)研發(fā)階段的共性技術(shù)界定�；�于技術(shù)研發(fā)階段提出的共性技術(shù)包括三種情況。第一種是美國1988年先進技術(shù)計劃（advanced technology program，ATP）中首次明確的定義。ATP提出共性技術(shù)處于應(yīng)用研究階段，屬于商業(yè)化競爭前的研究階段。在研發(fā)（research and development，R&D）的三個階段，即基礎(chǔ)研究階段、應(yīng)用研究階段和開發(fā)研究階段中，第二個階段“應(yīng)用研究階段”被認(rèn)為是科技投資的薄弱環(huán)節(jié)——共性技術(shù)，并被命名為科技投入的“死亡谷”［1��3］。由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)處于政府與非營利機構(gòu)和以企業(yè)為代表的營利機構(gòu)關(guān)注的中間地帶，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)既不是經(jīng)濟學(xué)意義上的公共品，也不具備商業(yè)的獨占性，所以很容易出現(xiàn)營利機構(gòu)和非營利機構(gòu)都不供給的局面，成為企業(yè)和政府投入的空白點，從而影響從科學(xué)研究到商業(yè)化轉(zhuǎn)化的科技鏈條的有效運轉(zhuǎn)。
　　應(yīng)用研究階段的研究屬于前商業(yè)化研究，盡管具有產(chǎn)生更大經(jīng)濟利益的潛在能力，但由于高成本、高風(fēng)險或回報過慢，企業(yè)的R&D投資和私人風(fēng)險投資往往難以顧及，所以如果沒有政府的支持可能就無法進行［３］。ATP的意圖有效地填補了這個空缺，幫助產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)界穿越科技投資鏈條上的“死亡谷”［2，3］。ATP計劃通過費用分?jǐn)偤透倶?biāo)的方式，提供一些有限的資金幫助美國企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用共性技術(shù)及其研究成果，加速各種競爭前共性技術(shù)的開發(fā)，使重大、最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能夠迅速實現(xiàn)商業(yè)化，進而提高美國企業(yè)的全球競爭地位，促進美國經(jīng)濟迅速增長和長足發(fā)展。
　　第二種是Tassey提出的共性技術(shù)定義。Tassey［4］認(rèn)為，共性技術(shù)研究是技術(shù)研究開發(fā)的第一個階段，該階段的目標(biāo)是證明有潛在市場應(yīng)用價值的一種產(chǎn)品或過程的概念，從而能在進入后續(xù)的應(yīng)用性更強的研發(fā)前最大限度地降低技術(shù)風(fēng)險。共性技術(shù)研究階段的任務(wù)是概念證明，該階段起始于基礎(chǔ)研究成果，終止于實驗室原型。
　　第三種是美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）提出的共性技術(shù)定義。NIST提出［5，6］，共性技術(shù)是科學(xué)現(xiàn)象的一個概念、要素或進一步的觀察，其具有廣泛應(yīng)用于產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的潛力。一項共性技術(shù)一般需要后續(xù)的研究開發(fā)方能實現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用。
　�。�2）基于技術(shù)影響范圍的共性技術(shù)界定。潛在的、廣泛的產(chǎn)業(yè)化前景與市場應(yīng)用是共性技術(shù)肩負(fù)的重大使命。不同國家采用了不同的指標(biāo)來明確共性技術(shù)的影響范圍。例如，日本提出了這樣一套指標(biāo)來衡量處于研究開發(fā)階段的一項技術(shù)是否是共性技術(shù)［7，8］：是否具有產(chǎn)業(yè)化前景，技術(shù)風(fēng)險是否很高，是否具有廣泛的、潛在的市場應(yīng)用范圍，是否具有較大的預(yù)期經(jīng)濟影響。如果以上四個條件都具備，就可以將其認(rèn)定為一項共性技術(shù)。
　　國內(nèi)現(xiàn)有的共性技術(shù)的定義也多是從影響范圍出發(fā)的。例如，學(xué)術(shù)界一種比較普遍的觀點認(rèn)為［9，10］，共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能廣泛應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術(shù)。還有一種觀點在一定程度上代表了中國政府官方對共性技術(shù)的觀點［11］，認(rèn)為共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術(shù)。
　�。�3）二者結(jié)合的共性技術(shù)界定。著者認(rèn)為，對共性技術(shù)的界定應(yīng)當(dāng)將共性技術(shù)所處的技術(shù)研發(fā)階段與共性技術(shù)的影響范圍結(jié)合起來。并基于此提出：共性技術(shù)是指處于技術(shù)研發(fā)鏈條“基礎(chǔ)研究階段—應(yīng)用研究階段—開發(fā)研究階段”的“應(yīng)用研究階段”，未來可能廣泛應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享，并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術(shù)。該階段的共性技術(shù)具有廣闊的產(chǎn)業(yè)化前景，具有廣泛的、潛在的市場應(yīng)用范圍，具有較高的技術(shù)風(fēng)險和較大的預(yù)期經(jīng)濟影響，將對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率的迅速提升發(fā)揮帶動和輻射作用。一般來說，在應(yīng)用研究階段，研究者往往會申請較多的專利以保護自己的技術(shù)成果和優(yōu)勢地位，因此而產(chǎn)生的大量專利文獻可以用來測度共性技術(shù)。
　　2.共性技術(shù)的特征
　�。�1）共性技術(shù)的外部性特征。共性技術(shù)具有很強的外部性，容易導(dǎo)致較嚴(yán)重的市場失靈［4，12］。一方面，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)不是經(jīng)濟學(xué)意義上的公共產(chǎn)品，因此常常錯失政府及其他非營利機構(gòu)的關(guān)注；另一方面，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)具有相當(dāng)廣泛的用途，可以在一個甚至多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)得到普遍應(yīng)用，因此其不具備商業(yè)上的獨占性，單個公司不愿意或很少投資共性技術(shù)研究。基于以上兩個方面，針對共性技術(shù)供給問題，就很容易出現(xiàn)營利機構(gòu)和非營利機構(gòu)都不供給的局面，成為政府和企業(yè)投入的空白點。如果完全依靠市場機制，就會導(dǎo)致共性技術(shù)研究投入的嚴(yán)重不足，從而影響從科學(xué)研究到商業(yè)化轉(zhuǎn)化的科技鏈條的有效運轉(zhuǎn)。
　　（2）共性技術(shù)的競爭前階段特征。共性技術(shù)研究處于競爭前（pre�瞔ompe�瞭itive）的應(yīng)用研究階段。該階段恰恰處于政府資助的長期性的基礎(chǔ)性研究與產(chǎn)業(yè)界投資的短期性的產(chǎn)品開發(fā)之間，正是實驗室成果能否實現(xiàn)商業(yè)化的關(guān)鍵一步［1，2］。應(yīng)用研究階段的研究屬于前商業(yè)化研究，雖然具有產(chǎn)生更大經(jīng)濟利益的潛力，但由于成本和風(fēng)險過高或者回報過慢，企業(yè)的R&D投資和私人風(fēng)險投資往往難以顧及，所以沒有政府的支持就可能無法進行下去。而有了政府的共性技術(shù)研發(fā)平臺之后，企業(yè)都要在該平臺上進行后續(xù)的商業(yè)開發(fā)，最終形成企業(yè)各自專有的產(chǎn)品和工藝。
　　3.共性技術(shù)的分類
　　依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分為不同的類型。當(dāng)前，比較全面而權(quán)威的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類是由黃魯成與宗喆提出來的。他們認(rèn)為［13］，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的主要分類依據(jù)為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)涉及的層次角度、技術(shù)重要性、公益性尺度、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新以及共性技術(shù)確認(rèn)的時間次序（表1-1）。
　　表1-1產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類［13］
　　其中，從產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)涉及的層次角度分類進行的“產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)內(nèi)”共性技術(shù)的分類，主要是一種事后共性技術(shù)的分類，等同于共性技術(shù)確認(rèn)時間次序分類中的事后共性技術(shù)。這是因為在共性技術(shù)研發(fā)階段，一般并不能確定一項共性技術(shù)將來的應(yīng)用范圍和廣度。
　　從技術(shù)重要性進行的分類，是由國務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟研究部馬名杰提出的。他認(rèn)為［14］，關(guān)鍵共性技術(shù)是對整個國民經(jīng)濟有重大影響的共性技術(shù)，關(guān)鍵共性技術(shù)的突破能帶動多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級，有助于國家在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)形成優(yōu)勢，具有很強的經(jīng)濟和社會效益。對關(guān)鍵共性技術(shù)研究，政府通常通過設(shè)立專項計劃或非政府的專門組織予以支持�；�礎(chǔ)性共性技術(shù)是指測試測量以及標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步提供了必需的基礎(chǔ)性支撐。為彌補市場失靈導(dǎo)致的基礎(chǔ)性共性技術(shù)供給不足的問題，政府主要通過設(shè)立專門的國家研究院所來解決，由政府承擔(dān)大部分甚至全部經(jīng)費。如美國的NIST、加拿大的國家研究委員會（National Research Council，NRC）和日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（Advanced Industrial Science and Technology，AIST）等。一般共性技術(shù)的經(jīng)濟社會效益沒有關(guān)鍵共性技術(shù)大，市場失靈程度也相應(yīng)較低。政府往往通過頒布相關(guān)法律和政策或提供部分資助的方式，鼓勵企業(yè)間、企業(yè)與國家研究機構(gòu)和高校進行合作研究。如美國紡織業(yè)的AMTEX 研究聯(lián)合體和美國政府設(shè)立的工程研究中心。
　　4.共性技術(shù)測度
　　共性技術(shù)測度是對共性技術(shù)進行的一種以定量分析為主的研究。是依據(jù)一定的理論和方法，采用特定定量分析技術(shù)手段和工具，選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，借助已發(fā)表的專利文獻載體，通過系列的定量分析，并結(jié)合專家訪談、咨詢等定性手段，篩選出一些共性技術(shù)領(lǐng)域和共性技術(shù)主題。
　　本研究首先將從共性技術(shù)領(lǐng)域和共性技術(shù)主題兩個層面，進行共性技術(shù)測度。然后在此基礎(chǔ)之上進一步測度共性核心技術(shù)、共性核心技術(shù)群和共性關(guān)鍵技術(shù)。共性技術(shù)測度的具體理論和研究假設(shè)將在第二章中詳細(xì)論述；共性技術(shù)測度的具體方法和指標(biāo)將在第三章中具體闡述。
　　二、研究意義
　　1.理論意義
　　（1）構(gòu)建共性技術(shù)測度體系，豐富和發(fā)展共性技術(shù)理論。在共性技術(shù)研究領(lǐng)域，共性技術(shù)的測度是一個重要的、基礎(chǔ)性問題。通過測度才能發(fā)現(xiàn)和得知哪些技術(shù)是共性技術(shù)；明確了共性技術(shù)，才能進一步進行共性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)讓以及其他相關(guān)的管理工作。但目前國內(nèi)外的研究成果還主要集中在共性技術(shù)供給體系、共性技術(shù)發(fā)展中的政府作用、共性技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)等方面。雖然有少量的關(guān)于共性技術(shù)篩選、共性技術(shù)識別和共性技術(shù)選擇等方法的定量研究成果，但尚缺乏深入的理論分析、客觀高效的測度方法和行之有效的指標(biāo)體系。本研究綜合運用國際新興的專利計量與信息可視化理論、方法和技術(shù)手段，探索共性技術(shù)測度理論、方法與指標(biāo)，構(gòu)建共性技術(shù)測度體系，對豐富和發(fā)展共性技術(shù)理論具有重要的理論意義。
　　（2）豐富和拓展科學(xué)計量學(xué)理論、方法和應(yīng)用。目前的科學(xué)計量學(xué)研究仍然主要是針對科學(xué)論文（scientific paper）進行計量研究，專利計量研究的成果相對較少。將已經(jīng)比較成熟的科學(xué)計量學(xué)的理論與方法和信息可視化技術(shù)，通過移植、改造和創(chuàng)新，用于專利計量研究，并基于此探索共性技術(shù)測度理論、方法，構(gòu)建指標(biāo)體系，是一個比較新的探索、嘗試和創(chuàng)新。研究成果將豐富和拓展科學(xué)計量學(xué)的理論、方法和應(yīng)用。
　　（3）獨有的時間和應(yīng)用范圍維度將豐富現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略管理和決策理論。本研究將選擇1963~2012年長達(dá)50年的、大型的、規(guī)范的、商業(yè)化專利數(shù)據(jù)庫——世界收錄最全的專利數(shù)據(jù)庫《德溫特創(chuàng)新索引》（derwent innovation index，DII）的專利數(shù)據(jù)，測度戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)及其演進。不僅能使人們了解共性技術(shù)隨著時間變化而發(fā)展的趨勢，而且可以預(yù)測未來的共性技術(shù)領(lǐng)域和主題，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)選擇提供科學(xué)有效的方法。因此，本課題的研究成果對豐富現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)管理和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略決策理論具有深遠(yuǎn)的理論意義和學(xué)術(shù)價值。
　　2.實踐意義
　�。�1）為政府部門選擇、發(fā)展共性技術(shù)提供決策參考。測度和確認(rèn)共性技術(shù)，是政府部門發(fā)展共性技術(shù)首先要解決的重點問題之一。由于共性技術(shù)的發(fā)展能夠迅速推動眾多相關(guān)技術(shù)的迅速提升，世界各國政府對共性技術(shù)都給予了很高的關(guān)注。中國政府在“十二五”規(guī)劃和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中也多次強調(diào)要著力發(fā)展共性技術(shù)。時任總理溫家寶在2010年國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上的講話中再次強調(diào)要“推動共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)”。哪些技術(shù)是共性技術(shù)是政府選擇和發(fā)展共性技術(shù)的一個前提問題，本研究將深入探索和構(gòu)建用什么方法及指標(biāo)體系測度共性技術(shù)，這將為政府部門選擇、發(fā)展共性技術(shù)提供重要的決策參考。
　�。�2）指導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與管理。面對當(dāng)前國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球?qū)⑦M入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代。時任總理溫家寶在2010年的國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上的講話中強調(diào)：我們要緊密跟蹤世界經(jīng)濟科技發(fā)展趨勢，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。 推動共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)， 逐步使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為可持續(xù)發(fā)展的主導(dǎo)力量。美國的混合貿(mào)易與競爭法案明確了ATP計劃的共性技術(shù)支持計劃的性質(zhì)。該法案規(guī)定：ATP計劃的目標(biāo)是幫助美國企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用共性技術(shù)及其研究成果，使重大的、新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能迅速商業(yè)化，并提升制造技術(shù)。ATP計劃通過補貼和合作協(xié)議的方式，加速各種競爭前共性技術(shù)的開發(fā)，以幫助美國企業(yè)提高其競爭地位，促進美國經(jīng)濟增長。因此，本研究對新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)測度，將對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和管理起到重要的指導(dǎo)作用。
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