公私合作伙伴模式（PPP）是政府和民營(yíng)企業(yè)之間為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、基于具體項(xiàng)目的合作融資模式。源于英國(guó)的私人主動(dòng)融資（PFI）是其中一種重要的方式。當(dāng)前，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展快速、穩(wěn)定，公共項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)中應(yīng)用PFI模式，對(duì)減輕政府財(cái)政壓力、提高公共項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量和效率有著積極、重要的意義。
《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目管理論叢：私人主動(dòng)融資（PFI）模式在公共項(xiàng)目中的應(yīng)用》以海外應(yīng)用PFI模式的政策、實(shí)施指南為基礎(chǔ)構(gòu)建了我國(guó)公共項(xiàng)目應(yīng)用PFI模式的實(shí)施流程；運(yùn)用資金時(shí)間價(jià)值（VFM）評(píng)估公共項(xiàng)目是否適合采用PFI模式和如何選擇合適的項(xiàng)目承擔(dān)人；以蒙特卡羅模擬法對(duì)PFI項(xiàng)目資金價(jià)值的定量評(píng)估做了示例演算。書(shū)中還結(jié)合臺(tái)灣南北高速鐵路實(shí)例，構(gòu)建模糊綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行PFI模式風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估，體現(xiàn)了《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目管理論叢：私人主動(dòng)融資（PFI）模式在公共項(xiàng)目中的應(yīng)用》研究?jī)?nèi)容的完整性與系統(tǒng)性。
杜靜，女，1964年出生于江蘇南京市，獲東南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)的碩士及博士學(xué)位。曾在日本愛(ài)知工業(yè)大學(xué)做一年訪問(wèn)學(xué)者，東南大學(xué)土木工程學(xué)院建設(shè)與房地產(chǎn)系副教授，兼中國(guó)建筑學(xué)會(huì)建筑經(jīng)濟(jì)分會(huì)理事，教授課程主要為管理學(xué)（本科生課程、工程碩士課程）、工程經(jīng)濟(jì)學(xué)（本科生課程）、工程項(xiàng)目融資（碩士研究生課程）。近年來(lái)主要從事PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施類公共項(xiàng)目及保障性住房項(xiàng)目中應(yīng)用的研究與咨詢工作，已發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文30余篇。
0 緒論
0.1 我國(guó)公共項(xiàng)目應(yīng)用PFI的必要性與可行性
0.1.1 公共項(xiàng)目投資需求增長(zhǎng)情況
0.1.2 公共項(xiàng)目投資資金的來(lái)源結(jié)構(gòu)
0.1.3 公共項(xiàng)目引入私人資金的可能性
0.2 PFI模式的概念及國(guó)內(nèi)外應(yīng)用狀況
0.2.1 PFI的概念
0.2.2 國(guó)際上PFI模式的應(yīng)用情況
0.2.3 我國(guó)PFI模式的應(yīng)用情況
0.3 公共項(xiàng)目應(yīng)用PFI的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
0.3.1 國(guó)外對(duì)PFI應(yīng)用的研究現(xiàn)狀
0.3.2 中國(guó)對(duì)PFI模式的理論研究現(xiàn)狀
0.3.3 我國(guó)目前對(duì)PFI模式研究存在的問(wèn)題
0.4 本書(shū)研究的主要內(nèi)容與研究框架
1 PFI模式實(shí)施流程及關(guān)鍵影響因素分析
1.1 PFI模式的類型和應(yīng)用形式
1.1.1 PFI模式的類型及主要應(yīng)用形式
1.1.2 PFI模式的特點(diǎn)及與PPP的關(guān)系
1.1.3 PFI模式與項(xiàng)目融資的關(guān)系
1.2 PFl模式適用范圍
1.2.1 適合應(yīng)用PFI模式的公共項(xiàng)目的特征
1.2.2 適合采用PFI模式的項(xiàng)目范圍
1.3 PFI模式的實(shí)施流程
1.3.1 PFI項(xiàng)目實(shí)施流程設(shè)計(jì)原則與階段
1.3.2 PFI項(xiàng)目實(shí)施的核心管理問(wèn)題與關(guān)鍵成功因素
1.3.3 PFI項(xiàng)目實(shí)施中各方的關(guān)系
1.3.4 PFI項(xiàng)目實(shí)施的合同管理
2 PFI項(xiàng)目的選擇方法
2.1 公共項(xiàng)目采用PFI模式的選擇過(guò)程
2.1.1 擬建項(xiàng)目的提出及初步分析
2.1.2 擬建項(xiàng)目采用PFI模式的實(shí)施草案評(píng)價(jià)
2.1.3 項(xiàng)目選定
2.2 公共項(xiàng)目采用PFI模式的評(píng)價(jià)要點(diǎn)
2.2.1 公共項(xiàng)目采用PFI模式的定量與定性分析
2.2.2 公共項(xiàng)目采用PFI模式的適合范圍
2.2.3 公共項(xiàng)目采用PFI模式需要的法律支持
2.3 PFI項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)與融資結(jié)構(gòu)討論
2.3.1 PFI項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)
2.3.2 項(xiàng)目融資資本結(jié)構(gòu)
3 PFI項(xiàng)目承擔(dān)人的選擇方法
3.1 項(xiàng)目承擔(dān)人的選擇流程
3.1.1 招標(biāo)
3.1.2 評(píng)標(biāo)與定標(biāo)
3.2 項(xiàng)目承擔(dān)人評(píng)價(jià)和選擇方法
3.2.1 資格預(yù)審的方法
3.2.2 招、投標(biāo)文件的要求
3.2.3 評(píng)標(biāo)要點(diǎn)
3.3 某消費(fèi)生活中心及計(jì)量檢查所項(xiàng)目選擇及項(xiàng)目承擔(dān)人的選定
3.3.1 項(xiàng)目的選定
3.3.2 項(xiàng)目承擔(dān)人的選定
4 PFI項(xiàng)目資金價(jià)值的評(píng)估方法
4.1 資金價(jià)值評(píng)估方法的影響因素和過(guò)程
4.1.1 PFI項(xiàng)目資金價(jià)值的影響因素
4.1.2 PFI項(xiàng)目資金價(jià)值評(píng)估的注意點(diǎn)
4.1.3 PFI項(xiàng)目資金價(jià)值評(píng)估的過(guò)程
4.2 資金價(jià)值評(píng)估的三個(gè)階段分析
4.2.1 項(xiàng)目投資計(jì)劃評(píng)估方法
4.2.2 項(xiàng)目實(shí)施草案評(píng)價(jià)方法
4.2.3 項(xiàng)目采購(gòu)方式的評(píng)估
4.3 資金價(jià)值評(píng)估的定量評(píng)估方法與參數(shù)
4.3.1 VFM定量評(píng)估方法
4.3.2 VFM定量評(píng)估用的成本數(shù)據(jù)
4.3.3 定量評(píng)估中折現(xiàn)率的選取
4.4 資金價(jià)值評(píng)估的蒙特卡洛模擬分析
4.4.1 蒙特卡洛模擬方法
4.4.2 PFI項(xiàng)目資金價(jià)值評(píng)估的蒙特卡洛模型
4.4.3 資金價(jià)值評(píng)估的蒙特卡羅計(jì)算示例
5 PFI項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理
5.1 PFI項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
5.1.1 PFI項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征
5.1.2 PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類
5.1.3 PFI風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法
5.2 PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5.2.1 PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)
5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法
5.2.3 PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)
5.3 PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理
5.3.1 PFI項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)回避、預(yù)防與減少
5.3.2 PFI項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與監(jiān)控
5.3.3 某美術(shù)館新館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)事例
6 臺(tái)灣南北高速鐵路項(xiàng)目應(yīng)用PFI模式實(shí)踐分析
6.1 臺(tái)灣南北高速鐵路項(xiàng)目背景
6.2 高鐵項(xiàng)目承擔(dān)人的遴選
6.3 高鐵項(xiàng)目的籌資、合同與技術(shù)問(wèn)題
6.3.1 項(xiàng)目籌資
6.3.2 項(xiàng)目的技術(shù)問(wèn)題
6.3.3 高鐵項(xiàng)目的合同問(wèn)題
6.4 臺(tái)灣高鐵及其他應(yīng)用PFI模式項(xiàng)目實(shí)踐的啟示
7 結(jié)束語(yǔ)
7.1 本書(shū)的創(chuàng)新點(diǎn)
7.2 需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題
參考文獻(xiàn)
附錄
附錄1 市政公用設(shè)施投資額占GDP比例的趨勢(shì)預(yù)測(cè)方程
附錄2 蒙特卡羅模擬程序清單
附錄3 常用的3種分布隨機(jī)值的抽取
附錄4 專用術(shù)語(yǔ)
《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目管理論叢：私人主動(dòng)融資（PFI）模式在公共項(xiàng)目中的應(yīng)用》：
0.1.3 公共項(xiàng)目引入私人資金的可能性
我國(guó)公共項(xiàng)目的發(fā)展有著巨大的空間，西部大開(kāi)發(fā)、北京奧運(yùn)會(huì)、上海世博會(huì)和廣州亞運(yùn)會(huì)的建設(shè)運(yùn)營(yíng)都為其提供了良好的契機(jī)；同時(shí)沉重的融資壓力和效率低下的經(jīng)營(yíng)管理矛盾促使政府加快了公共部門的改革步伐，打開(kāi)了社會(huì)、民間資本參與公共項(xiàng)目建設(shè)的大門。
2005年發(fā)布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》中明確提出，要大力發(fā)展個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)。進(jìn)一步消除制約非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制性障礙和政策性因素，進(jìn)一步落實(shí)鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施。允許非公有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)入法律法規(guī)未禁止的行業(yè)和領(lǐng)域，鼓勵(lì)和支持非公有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有企業(yè)改革，進(jìn)入金融服務(wù)、公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域。完善金融、稅收、信用擔(dān)保、技術(shù)創(chuàng)新等方面的政策，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境，加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)非公有制企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)管。
公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、金融服務(wù)和國(guó)防科技工業(yè)等長(zhǎng)期以來(lái)是非公有制企業(yè)難以進(jìn)入的領(lǐng)域，如今獲得了國(guó)家準(zhǔn)入。有關(guān)部門與地方政府正在清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)人的法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定。具體內(nèi)容包括：
（1）國(guó)家將在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進(jìn)一步引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)其中的自然壟斷業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)投資主體多元化，允許非公有資本以參股等方式進(jìn)入；對(duì)其他業(yè)務(wù)，非公有資本可以以獨(dú)資、合資、合作、項(xiàng)目融資等方式進(jìn)入。在國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃的前提下，除國(guó)家法律法規(guī)等另有規(guī)定的外，允許具備資質(zhì)的非公有制企業(yè)依法平等取得礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)和采礦權(quán)。
（2）國(guó)家將支持非公有資本積極參與城鎮(zhèn)供水、供氣、供熱、公共交通、污水垃圾處理等市政公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。在規(guī)范轉(zhuǎn)讓行為的前提下，具備條件的公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可向非公有制企業(yè)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)。
（3）在加強(qiáng)立法、規(guī)范準(zhǔn)入、嚴(yán)格監(jiān)管、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下，國(guó)家允許非公有資本進(jìn)入?yún)^(qū)域性股份制銀行和合作性金融機(jī)構(gòu)。符合條件的非公有制企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。允許符合條件的非公有制企業(yè)參與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的改組改制。
為提高政府投資公共項(xiàng)目的投資效益和管理水平，許多地方已開(kāi)始了有益的探索。例如深圳市設(shè)立了工務(wù)局，專門負(fù)責(zé)政府投資的市政工程和其他重要的公共工程的建設(shè)管理，負(fù)責(zé)工程的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作，對(duì)承建的政府投資工程一律實(shí)行“交鑰匙”；上海市政府于2001年啟動(dòng)政府投資工程管理體制改革，實(shí)現(xiàn)政府投資職能與投資管理職能的分離、投資管理職能與工程管理職能的分離；寧波市政府對(duì)經(jīng)營(yíng)性的政府預(yù)算內(nèi)投資工程委托城市投資公司運(yùn)作，建委委托社會(huì)上有資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)造價(jià)進(jìn)行核準(zhǔn)，對(duì)社會(huì)公益性的建筑工程委托城市發(fā)展公司運(yùn)作，并在建成后負(fù)責(zé)資產(chǎn)的管理運(yùn)作。
……
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