十八屆三中全會的《決定》對下一步的改革做了總體的規(guī)劃?傮w規(guī)劃是
60 條,60 條所規(guī)定的改革項目一共是336 項,且要到2020 年完成,也就是說
要在今后的6 年內(nèi)完成,新一輪改革如何啟動,到底應(yīng)該從哪里著手,成為當(dāng)
下最重要的課題。不少人擔(dān)心改革會因既得利益集團受阻。然而,既得利益始
終都存在,只不過利益主體會有不同,我們過去的經(jīng)驗表明,改革即使在面臨
既得利益的阻撓下,也可以取得突破性進展,比如上世紀90 年代的改革。在沖
破意識形態(tài)的重重藩籬,確定了社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標后,改革者
們打破了原來“一個時期選擇一個突破點”的單項推進思路,提出了最小一攬
子、有順序的整體改革方案,推行了相互配套的五大支柱改革——財稅、銀行、
外匯、社會保障和國有經(jīng)濟。正是這種改革的思路創(chuàng)新,加上落實改革時的實
踐創(chuàng)新,改變了利益格局,初步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制的基本框架,從
而帶來了此后十多年的經(jīng)濟高速增長,促進了中國社會翻天覆地的成長。在現(xiàn)
實的改革藍圖與歷史經(jīng)驗面前,主編吳敬璉強調(diào),新一輪改革的目標就是建立
統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系,在明確的目標下需要推行很多項改革,
但鑒于能夠支撐改革的資源有限,改革所面臨的經(jīng)濟環(huán)境存在諸多問題,四面
出擊式的改革并不可行,必須選擇最重要的改革。如何選擇呢?應(yīng)該突破先易
后難和有共識先改無共識后改的想法,按照讓市場經(jīng)濟體系很快發(fā)揮作用、使
國民經(jīng)濟有效運行的需要出發(fā),來選擇并設(shè)計最小一攬子改革方案。而改革方
案的設(shè)計,需要在科學(xué)研究和充分討論的基礎(chǔ)上,有觀念的創(chuàng)新。這是因為改
革不僅受利益的支配,也受觀念的支配。可以說,利益和觀念是改革的一體兩
面,囿于利益而不敢在觀念上有所突破,改革就不可能前行。利益集團、反腐、
簡政放權(quán),這些關(guān)鍵詞,究竟怎樣能從理論上尋得養(yǎng)分,就是本輯《比較》想
要和讀者共同探討的題目。
《比較》是為讀者提供的一個關(guān)于比較制度分析的學(xué)生性平臺!侗容^》站在理論前沿,根據(jù)中國經(jīng)濟中遇到的重大問題,有選擇地介紹別國的經(jīng)驗和教訓(xùn)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟理論和實踐,以及比較研究領(lǐng)域的發(fā)展,同時,有針對性地介紹國內(nèi)外學(xué)術(shù)理論界對中國經(jīng)濟改革的方案設(shè)計、政策建議和評論。
吳敬璉,國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員,著名經(jīng)濟學(xué)家,中國經(jīng)濟學(xué)界的泰斗。
當(dāng)觀念超越利益:偏好、世界觀和政策創(chuàng)新 丹尼 羅德里克
腐敗:供給側(cè)與需求側(cè)解決方案 阿維納什 迪克西特
經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于收入不平等的通信
羅伯特 索洛 格里高利 曼昆 理查德 博克豪瑟 杰夫 拉瑞莫爾
“資本家的新天堂”:就業(yè)崗位? 本杰明 弗里德曼
從金融危機中復(fù)蘇:來自100個案例的證據(jù) 卡門 萊因哈特 肯尼斯 羅高夫
金融周期和宏觀經(jīng)濟學(xué):我們能學(xué)到什么? 克勞迪奧 博里奧
當(dāng)觀念超越利益:偏好、世界觀和政策創(chuàng)新 丹尼 羅德里克
腐。汗┙o側(cè)與需求側(cè)解決方案 阿維納什 迪克西特
經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于收入不平等的通信
羅伯特 索洛 格里高利 曼昆 理查德 博克豪瑟 杰夫 拉瑞莫爾
“資本家的新天堂”:就業(yè)崗位? 本杰明 弗里德曼
從金融危機中復(fù)蘇:來自100個案例的證據(jù) 卡門 萊因哈特 肯尼斯 羅高夫
金融周期和宏觀經(jīng)濟學(xué):我們能學(xué)到什么? 克勞迪奧 博里奧
無法律的秩序?加州淘金熱時期的產(chǎn)權(quán)狀況 凱倫 克萊 加文 賴特
城鎮(zhèn)化中住房制度的理論分析框架和相關(guān)政策建議 黃海洲 汪超 王慧
確保建立負責(zé)任的金融行業(yè) 迪奇雷基金會
銀行監(jiān)管理念與方式的反思:監(jiān)管規(guī)則的簡單性、可比性和風(fēng)險敏感性
李文泓
原哈佛大學(xué)教授、現(xiàn)任普林斯頓高等研究院教授丹尼?羅德里克對全球化、
經(jīng)濟發(fā)展和政治經(jīng)濟學(xué)深有研究,他曾提出了分析和闡述增長戰(zhàn)略的新框架“增
長診斷法”。在這篇“當(dāng)觀念超越利益”的文章中,羅德里克認為,即使經(jīng)濟行
為人受純粹的利益驅(qū)使,他們對其利益所在也有一個先入之見,在經(jīng)濟學(xué)家眼
中永恒不變的私利,往往是“關(guān)于我們是誰、世界如何運行、可以采取什么行動”
的各種觀念的產(chǎn)物,因此不應(yīng)忽視觀念對政策選擇的重要作用。在他看來,就
像技術(shù)創(chuàng)新可以放寬資源約束一樣,觀念創(chuàng)新可以放寬政策選擇面臨的政治約
束。理論上,觀念創(chuàng)新的這一作用可以用“政治轉(zhuǎn)型邊界”的移動來描述;實
踐中,不乏觀念創(chuàng)新的成功案例,如英國和日本的工業(yè)化、中國的雙軌制改革、
南非的民主轉(zhuǎn)型等等。這些例子表明,“重要的改變并不是權(quán)力和利益結(jié)構(gòu)的變
化,而是當(dāng)權(quán)者將新的觀念付諸實施。改革不是發(fā)生在既得利益者受挫的時候,
而是發(fā)生在他們運用不同策略追求利益的時候,或者他們的利益被重新界定的
時候”。他還分析了催生觀念創(chuàng)新的一些重要機制,如政治領(lǐng)域的企業(yè)家精神、
政策試驗、干中學(xué)、危機、模仿和引進等。
普林斯頓大學(xué)迪克西特教授的文章“腐。汗┙o側(cè)和需求側(cè)解決方案”可
以為我們當(dāng)前的反腐開啟新視野,提供新思路。社會各界通常關(guān)注從需求側(cè)——
掌握公權(quán)力的政府——入手,來設(shè)計反腐制度和措施,容易忽略了腐敗的供給
側(cè)——商界,尤其是在我們這樣的公權(quán)力缺乏制約的國家。迪克西特指出,從
供給側(cè)入手的反腐,可以有效配合和補充政府的行動。他從制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于商
界自我維持型治理制度的理論分析出發(fā),說明了排斥規(guī)則可以發(fā)揮阻止商界成
員行賄的作用。當(dāng)然,把理論上有用的規(guī)則應(yīng)用于實踐,還需要相應(yīng)的設(shè)計和
配套的制度安排:首先,規(guī)則要簡單明了,盡可能減少漏洞;其次,要有明確
的適用范圍,比如說,所有與政府尋求合作的公司或企業(yè);第三,要有商界內(nèi)
部審理來制裁違規(guī)行為,并發(fā)布相應(yīng)信息;第四,法庭要有能力調(diào)查并判決不
實指控,以確保排斥規(guī)則獲得商界的認可和尊重。最后,政府應(yīng)該以更積極、
更直接的方式支持和強化基于商界規(guī)范和制裁的供給側(cè)治理,在采取措施作用
于腐敗的需求側(cè)的同時,也要在供給側(cè)發(fā)力。
“視界”欄目討論的是當(dāng)下國內(nèi)外都最受關(guān)注的兩個問題:收入不平等和
就業(yè)。諾獎得主羅伯特 ?索洛和哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授曼昆對收入不平等問題有
一番爭論,爭論的緣由就是《比較》第69 輯譯載的曼昆的文章“為1% 最高收
入人群辯護”。索洛批駁了曼昆旨在說明不必過于擔(dān)憂收入差距的相關(guān)論點,如
關(guān)于喬布斯為例的創(chuàng)新論,關(guān)于尋租和收入差距的關(guān)系,關(guān)于代際收入流動性、
關(guān)于稅收和收入再分配政策,關(guān)于公正回報等。而曼昆也對索洛的批駁一一給
予了回應(yīng)。同時,還有研究收入不平等的另兩位經(jīng)濟學(xué)家——博克豪瑟與拉瑞
莫爾對如何測算收入差距所做的說明。哈佛大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)教授本杰明?弗里
德曼討論的是美國的就業(yè)問題。他認為,美國的就業(yè)問題并不僅僅是一個簡單
的經(jīng)濟周期問題,而是一個與技術(shù)進步相關(guān)的問題。隨著勞動節(jié)約型技術(shù)的革
新步伐在加速,經(jīng)濟體對勞動力的需求日益走弱,技術(shù)革新還使美國的就業(yè)崗
位越來越離岸化,無就業(yè)復(fù)蘇的特點日益明顯。更糟糕的是,這種技術(shù)偏向性
經(jīng)濟發(fā)展還加劇了收入不平等。不過作者認為,雖然解決就業(yè)問題是美國的嚴
峻挑戰(zhàn),但當(dāng)務(wù)之急是讓美國經(jīng)濟重回產(chǎn)出擴張和家庭生活水平提高的良性軌
道。
“前沿”欄目是國際清算銀行貨幣和經(jīng)濟部主任克勞迪奧?博里奧關(guān)于金融
周期和宏觀經(jīng)濟分析的文章。博里奧認為,2008 年全球金融危機表明,應(yīng)當(dāng)把
金融周期納入宏觀經(jīng)濟分析,這對理解經(jīng)濟和設(shè)計政策都至關(guān)重要。為此,將
金融周期作為相對獨立于商業(yè)周期的現(xiàn)象獨立出來,并且根據(jù)信貸和地產(chǎn)價格
的波動給出了測量方法,考慮了在宏觀經(jīng)濟模型中真正融入金融周期影響的要
點,抓住了金融部門在經(jīng)濟中的特殊性以及通過資產(chǎn)負債表變化對商業(yè)周期的
決定性影響,并根據(jù)金融周期的時間提出了更有效地應(yīng)對金融周期所需的政策
調(diào)整。在談到政策應(yīng)對時,他指出,審慎的貨幣政策和財政政策需要毫不動搖
地關(guān)注中期;驹瓌t是在金融繁榮期建立緩沖,以便在崩潰期加以利用,并
穩(wěn)定整個金融體系。如果金融崩潰導(dǎo)致嚴重的資產(chǎn)負債表衰退,政策就需要直
接解決資產(chǎn)負債表修復(fù)問題。最優(yōu)先考慮的是要巧妙地設(shè)計政策組合,以鼓勵
和支持基本的資產(chǎn)負債表調(diào)整,而不是不明智地延遲調(diào)整;要優(yōu)先防止存量問
題演變成持續(xù)而嚴重的流量問題,對支出和產(chǎn)出產(chǎn)生向下的壓力。要認識到傳
統(tǒng)財政擴張政策和長期寬松貨幣政策的局限性以及可能對其他國家產(chǎn)生的溢出
效應(yīng)。
羅高夫和萊因哈特的文章也是討論金融危機和政策應(yīng)對問題。他們分析了
歷史上100 次系統(tǒng)性銀行業(yè)危機后的實際人均GDP 數(shù)據(jù),認為危機的主要成本
是復(fù)蘇的緩慢性和長期性。收入回到危機前水平所需時間的均值為8 年,中位
數(shù)為6.5 年。自次貸危機伊始已有五六年之久,在12 個發(fā)生系統(tǒng)性危機的經(jīng)濟
體中,僅有德國和美國的人均收入回到了其2007—2008 年的峰值。要加快復(fù)蘇
進程,發(fā)達國家政府需要采取過去數(shù)十年新興市場才會采取的措施,其中包括
債務(wù)重組與轉(zhuǎn)換、更高的通脹水平、資本管制和其他類型的金融壓制。
在法和經(jīng)濟學(xué)欄目中,卡內(nèi)基梅隆大學(xué)克萊教授和斯坦福大學(xué)經(jīng)濟史教授
賴特討論了美國加州淘金熱中的礦區(qū)和產(chǎn)權(quán)問題。法學(xué)界的主流觀點認為,在
缺乏有效法律依據(jù)的情況下,礦區(qū)守則解決了采礦過程中的產(chǎn)權(quán)問題。但是,
兩位作者通過一個簡單的博弈論模型以及對礦區(qū)法律數(shù)據(jù)庫的分析,認為淘金
熱中的礦區(qū)守則并不是單純的私人產(chǎn)權(quán)實施機制,而是在產(chǎn)權(quán)開放準入的情景
下對不可再生資源的一種管理制度。本文的討論對我國各種礦產(chǎn)資源的管理和
產(chǎn)權(quán)界定有借鑒意義。
在“改革論壇”欄目中,黃海洲等人討論了城鎮(zhèn)化中的住房問題。他們以
住房制度設(shè)計的三個最核心要素:地權(quán)、房權(quán)和稅收作為分析框架,分別對不
同市場類型(商品房市場和保障房市場)和住房類型[ 商品房、租賃房、經(jīng)濟
適用房(含兩限房)、廉租房] 進行分析,并提出了住房制度的設(shè)計方案。
“金融論壇”欄目是兩篇討論危機后金融業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的文章!按_保建立
負責(zé)任的金融行業(yè)”一文回顧了金融危機以來的宏觀經(jīng)濟政策和金融監(jiān)管政策,
并指出建立負責(zé)任的金融行業(yè)依然面臨一些持續(xù)性的重大問題,包括金融體系
仍在不斷增長的復(fù)雜性;矛盾的國內(nèi)監(jiān)管和國際監(jiān)管;對量化寬松政策的依
賴;偏好債務(wù)的會計和稅收政策;“逐利的”大型全球資金池;以及急功近利的
賺錢文化。銀監(jiān)會李文泓的文章則從監(jiān)管規(guī)則的簡單性、可比性與風(fēng)險敏感性
出發(fā),探討如何確保監(jiān)管規(guī)則的有效性。