資源的有效配置是企業(yè)或組織在市場中獲取競爭優(yōu)勢的重要條件。無論是企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置，還是全球碳排放配額的分配，合理地配置資源已成為現(xiàn)實生活中一種常見且重要的決策問題。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）作為一種非參數(shù)效率評價工具，已被廣泛應(yīng)用于資源配置、效率測度和目標(biāo)設(shè)定等方面。近年來，基于DEA的資源配置研究取得了重要進(jìn)展，并成功應(yīng)用于固定成本分?jǐn)�、碳排放配額分配和生產(chǎn)計劃等項目中。然而，現(xiàn)有研究絕大多數(shù)從內(nèi)部控制視角討論資源配置相關(guān)問題，忽略了融資約束等外部因素對整個資源配置過程的影響。基于此，本書主要從融資約束視角出發(fā)，探討非參數(shù)DEA框架下的資源配置系列問題，主要研究內(nèi)容及研究結(jié)果有以下幾方面。
（1）通過將融資約束納入基于DEA的資源配置框架中，提出了一種考慮融資約束的資源配置DEA新方法（以下簡稱FRA-DEA）。具體而言，在分散式場景下，構(gòu)建了相應(yīng)的分散式FRA-DEA模型，揭示了潛在利潤增長與外部融資策略之間的關(guān)系。同時，還定義了融資利潤概念，并證明融資利潤遞增是潛在利潤增長的充分條件。此外，進(jìn)一步將模型擴(kuò)展至集中式情形，提出了集中式FRA-DEA模型，并在此基礎(chǔ)上提出了新的集結(jié)利潤無效率指數(shù)分解方法。最后通過實例驗證其方法的可行性和有效性。
（2）考慮現(xiàn)實中普遍存在的需求不確定性情形，對確定FRA-DEA模型方法進(jìn)行了理論擴(kuò)展。具體而言，首先，在傳統(tǒng)生產(chǎn)可能集構(gòu)造方法的基礎(chǔ)上，重新定義了一種新的截斷需求生產(chǎn)可能集；同時，通過刻畫存貨及銷量損失，構(gòu)建了考慮需求不確定性的分散式FRA-DEA模型。其次，將考慮需求不確定性的分散式FRA-DEA模型擴(kuò)展至集中式形式，并對分散式和集中式模型的非線性約束進(jìn)行了線性化轉(zhuǎn)換。最后，通過一個算例和實際應(yīng)用對所提的方法進(jìn)行了理論驗證。
（3）考慮實際生產(chǎn)過程可能同時包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出情形，提出了考慮非期望產(chǎn)出的FRA-DEA模型。具體而言，以碳減排任務(wù)分配為背景，首次嘗試從融資約束視角探討存在碳排放交易的最優(yōu)碳減排任務(wù)分配決策問題。同時，為緩解個體碳減排分配過程中碳配額供需不匹配問題，構(gòu)建了一種最大化決策單元滿意度的碳配額協(xié)商模型。進(jìn)一步，從實證角度驗證了方法的可行性與優(yōu)越性，研究發(fā)現(xiàn)通過適時引入融資擴(kuò)張策略可以實現(xiàn)碳減排過程中資源的最優(yōu)利用。
（4）考慮到現(xiàn)實中生產(chǎn)過程并非只是包含初始投入和最終產(chǎn)出的單階段系統(tǒng)，本書提出了打開資源配置黑箱的兩階段FRA-DEA模型。以生產(chǎn)工業(yè)廢水污染控制系統(tǒng)為例，研究了融資約束對
這一系統(tǒng)資源配置的影響。同時，為幫助決策者設(shè)置具體的融資信貸額，確定了提供連續(xù)生產(chǎn)方案的信貸額上下界，并在一定程度上識別了傳統(tǒng)資源配置過程可能存在無解的情形。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，消除技術(shù)無效率是保證有效資源配置過程的重要環(huán)節(jié)，而忽視融資擴(kuò)張可能性將會降低其資源配置利潤，并最終會影響整體利潤水平。
本書在模型構(gòu)建和結(jié)果意義闡述方面難免存在一些不足和疏漏之處，懇請各位專家、學(xué)者和讀者提出寶貴意見，以便在今后的研究中不斷改進(jìn)和完善。