第一章 預(yù)防是應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式
　第一節(jié)　被動(dòng)應(yīng)對(duì)難以有效化解刑事風(fēng)險(xiǎn)
　第二節(jié)　預(yù)防是應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式
第二章 風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)理論
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)的界定
　　一、企業(yè)合規(guī)的定義
　　二、企業(yè)合規(guī)的價(jià)值
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的分類
　　一、以行業(yè)領(lǐng)域劃分
　　二、以企業(yè)性質(zhì)劃分
　　三、以風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分
　　四、以法律淵源劃分
　　五、以業(yè)務(wù)區(qū)域分類
　　六、以合規(guī)范圍分類
　第三節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的界定
　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的定義
　　二、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的動(dòng)力
　　三、全面刑事風(fēng)險(xiǎn)防范與專項(xiàng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范
　　四、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的特征
　　五、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)乎企業(yè)生存
　　六、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定
第三章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建
　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的界定
　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系與合規(guī)整改
　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的要素
　第二節(jié)　建設(shè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的前提條件
　　一、企業(yè)常規(guī)的刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　二、企業(yè)獨(dú)特的刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　第三節(jié)　完善法人治理結(jié)構(gòu)
　　一、權(quán)力制衡
　　二、權(quán)責(zé)分明
　　三、有效監(jiān)督
　第四節(jié)　建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
　　一、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的組成
　　二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的要求
　第五節(jié)　制定合規(guī)管理制度
　　一、合規(guī)管理辦法
　　二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的工作細(xì)則
　　三、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的保障制度
　　四、重點(diǎn)刑事風(fēng)險(xiǎn)的管理制度
　第六節(jié)　搭建合規(guī)業(yè)務(wù)流程
　　一、財(cái)務(wù)審批流程
　　二、合同管理流程
　　三、發(fā)票管理流程
　　四、用章審批流程
　　五、具體業(yè)務(wù)流程
　第七節(jié)　建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化
　　一、企業(yè)的逐利性
　　二、企業(yè)合規(guī)文化
　　三、合規(guī)文化建設(shè)
　第八節(jié)　開(kāi)展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)
　　一、企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的目的
　　二、對(duì)不同人員的合規(guī)培訓(xùn)
　　三、對(duì)各項(xiàng)制度的合規(guī)培訓(xùn)
　　四、對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)
　　五、對(duì)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)
　　六、對(duì)常見(jiàn)犯罪手法的合規(guī)培訓(xùn)
　第九節(jié)　合規(guī)監(jiān)督與合規(guī)考核
　　一、內(nèi)部監(jiān)督
　　二、外部監(jiān)督
　　三、合規(guī)考核
　　四、違規(guī)通報(bào)
　　五、黑名單制度
　第十節(jié)　建立持續(xù)優(yōu)化機(jī)制
第四章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系有效性的評(píng)判
　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系要素齊全
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)要素相互協(xié)調(diào)配合
　第三節(jié)　量身定制刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系
　第四節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系真實(shí)運(yùn)行
　　一、風(fēng)險(xiǎn)防范體系未落實(shí)，合規(guī)無(wú)效
　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的挑戰(zhàn)是言詞證據(jù)
　第五節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系運(yùn)行留痕
　　一、制度材料
　　二、運(yùn)行記錄
　　三、優(yōu)化記錄
第五章 企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的原理
　第一節(jié)　消除刑事風(fēng)險(xiǎn)
　　一、事前培訓(xùn)
　　二、事中審核
　　三、事后監(jiān)督
　第二節(jié)　剝離刑事風(fēng)險(xiǎn)
　　一、調(diào)整經(jīng)營(yíng)架構(gòu)
　　二、調(diào)整人員配置
　第三節(jié)　切割刑事風(fēng)險(xiǎn)
　　一、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的原理
　　二、鎖定單位的出罪事由
　　三、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的具體措施
　　四、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范效果
第六章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的流程和內(nèi)容
　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)操概況
　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的客戶
　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的特點(diǎn)
　　三、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的屬性
　第二節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的流程和內(nèi)容
　　一、召開(kāi)合規(guī)啟動(dòng)會(huì)
　　二、進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查
　　三、評(píng)估企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)
　　四、確定合規(guī)整改方案
　　五、落實(shí)合規(guī)整改方案
　　六、持續(xù)優(yōu)化合規(guī)體系
　　七、合規(guī)整改總結(jié)報(bào)告
第七章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)的誤區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)
　第一節(jié)　準(zhǔn)確判斷刑事風(fēng)險(xiǎn)
　第二節(jié)　不宜主動(dòng)披露犯罪
　第三節(jié)　不能掩飾隱瞞犯罪
　第四節(jié)　堅(jiān)持中立服務(wù)底線
結(jié)語(yǔ)　主動(dòng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的普及瓶頸
致謝