近年來,我國政府不斷加大對科技創(chuàng)新的支持,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更是受到國家的重視。本書以新能源和生物醫(yī)藥企業(yè)為研究對象,利用門檻模型探討政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響;隨后將政府補貼分為研發(fā)補貼和非研發(fā)補貼兩類,利用機制研究和中介模型進一步探討不同類型的補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。此外,考慮到企業(yè)自身的創(chuàng)新慣性、稅收優(yōu)惠、融資限制、企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的差異以及地區(qū)間差異等因素,本書進一步分析它們對政府補貼與企業(yè)創(chuàng)新之間的影響及作用,以更加深入地理解政府補貼對不同企業(yè)創(chuàng)新的影響機制。
近年來,我國不斷加大對科技創(chuàng)新的支持,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更是受到國家的重視。2010 年國務院明確提出抓住機遇,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),堅持創(chuàng)新發(fā)展,將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快培育成為先導產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),強化科技創(chuàng)新,提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。在未來國際競爭的舞臺上,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為我國贏得強大的優(yōu)勢。 本書以新能源和生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究對象,重點關注政府補貼的作用。
前言
戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)是引領國家未來發(fā)展的重要決定性力量,對我國形成新的競爭優(yōu)勢和實現(xiàn)跨越發(fā)展至關重要。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換的關鍵所在,是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心力量,是滿足高品質(zhì)生活的根本基石。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向,是國家培育發(fā)展新動能、贏得未來競爭新優(yōu)勢的關鍵領域,是現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設的關鍵帶動力量,也是我國實現(xiàn)第二個百年奮斗目標的重要支撐。
黨的二十大報告提出推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展,構(gòu)建新一代信息技術、人工智能、生物技術、新能源、新材料、高端裝備、綠色環(huán)保等一批新的增長引擎,對我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出更高要求。發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)有四個方面的重要性:一是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)能夠維持我國經(jīng)濟與環(huán)境間的動態(tài)平衡。改革開放以來,我國經(jīng)濟得到高速發(fā)展,在經(jīng)濟增長的同時,也面臨著大氣、水、土壤污染等挑戰(zhàn);同時醫(yī)療衛(wèi)生、能源等方面也存在一些亟待解決的問題。培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),消除環(huán)境污染,控制生態(tài)平衡與自然災害,讓新動能代替舊動能,助推資源的可持續(xù)發(fā)展,是國家的重大戰(zhàn)略需求。二是經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展離不開戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)在市場開放與發(fā)展、產(chǎn)品更新、技術升級、就業(yè)質(zhì)量提升等方面作出巨大貢獻,助力實現(xiàn)我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。通過瞄準產(chǎn)業(yè)前沿領域,實施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項目,促進關鍵科技領域創(chuàng)新和變革,謀劃發(fā)展一批具有廣闊發(fā)展前景的未來產(chǎn)業(yè),以此獲得國家和區(qū)域競爭優(yōu)勢,進而實現(xiàn)經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展。三是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)帶動性強。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)具有關聯(lián)度高、帶動系數(shù)大、輻射水平高、技術連帶功能強的特征。能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的技術互動和價值鏈接,促使產(chǎn)業(yè)間的專利數(shù)量的增加以及專利質(zhì)量的提升,有效地帶動一批產(chǎn)業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術經(jīng)濟新范式。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上,技術卡脖子問題依然存在,需要進一步整合發(fā)展資源,進而發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),集中開展關鍵技術的研究和突破工作,推動經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。四是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,將創(chuàng)造大量的就業(yè)機會。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)也能更好地培養(yǎng)人的創(chuàng)造精神,進而實現(xiàn)更加美好和更高質(zhì)量的生活。同時,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可以為人民提供更好的醫(yī)療、就業(yè)和居住條件。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)過十二五十三五兩個時期的發(fā)展,科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模與競爭力發(fā)展迅速,產(chǎn)業(yè)體系呈現(xiàn)融合化、集群化、生態(tài)化的發(fā)展趨勢。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況具體表現(xiàn)為以下幾個方面:
一是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅猛,且?guī)幼饔貌粩嗵嵘?010年,我國正式提出加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),隨后《十二五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《十三五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》相繼出臺,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)邁入發(fā)展快車道。2021年,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為13.4%,比2014年累計提高5.8個百分點。其中,規(guī)模以上工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值比上年增長16.8%,比規(guī)模以上工業(yè)增加值增速快7.2個百分點?梢姂(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力源。2023年1至8月份,中央企業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)完成投資超8400億元,同比增長約30%,在推動產(chǎn)業(yè)升級的同時,有力帶動上下游企業(yè)共同發(fā)展。整理2013年到2021年《中國高技術統(tǒng)計年鑒》中高技術產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)、主營業(yè)務收入和利潤發(fā)現(xiàn),我國高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)從27218家增加到45646家,其中醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設備及儀表制造業(yè)從12491家增加至16930家,并呈現(xiàn)逐年增加的趨勢。我國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢較好,帶來巨大的經(jīng)濟效益,主營業(yè)務收入從2013年的116048.9億元增加到2099896億元,其中醫(yī)藥制造業(yè)增加了9000億元。利潤從2013年7233.7億元增長到2021年的18435億元,而醫(yī)藥制造業(yè)增加了3倍。我國電子通信設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器制造業(yè)蓬勃發(fā)展,以2021年為例,電子及通信設備制造業(yè)企業(yè)數(shù)量占高技術企業(yè)總數(shù)的54%,醫(yī)藥制造業(yè)與醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)分別占18%、19%。
二是科技創(chuàng)新的驅(qū)動能力不斷增強。一批關鍵技術取得重大進展。例如,生物醫(yī)藥領域,我國獨立研發(fā)、具有完全知識產(chǎn)權(quán)的重組埃博拉病毒病疫苗在全球首家獲批,突破了病毒載體疫苗凍干制劑的技術瓶頸。近十年,中央企業(yè)累計投入研發(fā)經(jīng)費超過6萬億,擁有研發(fā)人員119萬人,建有國家級研發(fā)平臺759個,創(chuàng)新成果高效能產(chǎn)出,創(chuàng)新生態(tài)全方位優(yōu)化,在關鍵材料、核心元器件、基礎零部件等領域突破一批短板技術,相關領域涌現(xiàn)出一批重大成果,有力支撐了國家科技實力、經(jīng)濟實力和國際競爭力提升。
三是產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模優(yōu)勢突出。形成一批特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群。例如,深圳市的電子制造等產(chǎn)業(yè)集群、武漢市的生物醫(yī)藥和光電子等產(chǎn)業(yè)集群、湖南長株潭區(qū)域的軌道交通產(chǎn)業(yè)集群、安徽合蕪蚌區(qū)域的新型顯示產(chǎn)業(yè)集群、杭州市的軟件和電子商務等產(chǎn)業(yè)集群都各具特色,并形成較強綜合競爭力。截至2023年3月,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群已初步形成以鋼鐵新材、先進陶瓷、電子信息等為主導的新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū),聚集規(guī)上企業(yè)429家,1億元以上重點項目48個,總投資652億元,產(chǎn)業(yè)集聚效應明顯,產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展來勢喜人。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展,發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應和科技外溢效應,實現(xiàn)人才、技術、資金的有機結(jié)合和效益最大化,是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、提升科技創(chuàng)新水平、搶占新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的制高點的重要途徑。
四是產(chǎn)業(yè)生態(tài)活力凸顯。我國在5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、集成電路、工業(yè)機器人、增材制造、智能制造、新型顯示、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等多個重點領域孕育了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新業(yè)態(tài)新模式。例如,北京、上海、山東等多地正加碼新興產(chǎn)業(yè)布局,聚焦5G、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、創(chuàng)新平臺等新業(yè)態(tài),策劃形成了一批引領性、帶動性、根植性強的重大項目。
近年來,我國不斷加大對科技創(chuàng)新的支持,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更是受到國家的重視。2010年國務院出臺《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,明確提出抓住機遇,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),堅持創(chuàng)新發(fā)展,將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快培育成為先導產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),強化科技創(chuàng)新,提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。在未來國際競爭的舞臺上,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為我國贏得強大的優(yōu)勢。2013年國務院發(fā)布《十二五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中提出完善藥品注冊管理、價格管理、集中招標采購等政策。完善生物倫理法律法規(guī)。在新能源產(chǎn)業(yè)方面中提出加快發(fā)展技術成熟、市場競爭力強的核電、風電、太陽能光伏和熱利用、頁巖氣、生物質(zhì)發(fā)電、地熱和地溫能、沼氣等新能源。2016年國務院發(fā)布《十三五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,全面發(fā)展七大產(chǎn)業(yè),構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展新模式,在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中提出構(gòu)建生物醫(yī)藥新體系,加快技術研發(fā)應用,推動新興藥物研發(fā),并創(chuàng)新生物醫(yī)藥監(jiān)管方式。對新能源產(chǎn)業(yè),推動新能源汽車、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速壯大,構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展新模式。2019年國家發(fā)改委發(fā)布《關于加快推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群建設有關工作的通知》,旨在通過建設一批戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群,強化產(chǎn)業(yè)鏈、優(yōu)化價值鏈、提升創(chuàng)新鏈;加快培育新動能,有序推動東中西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和錯位發(fā)展。2020年國家發(fā)改委提出《關于擴大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資,培育壯大新增長點增長極的指導意見》,指導意見提到聚焦重點產(chǎn)業(yè)投資領域、打造產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展新高地、增強資金保證能力、優(yōu)化投資環(huán)境。2021年12月工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會等聯(lián)合發(fā)布《十四五智能制造發(fā)展規(guī)劃》,以新一代信息技術與先進制造技術深度融合為主線,深入實施智能制造工程,著力提升創(chuàng)新能力、供給能力、支撐能力和應用水平,加快構(gòu)建智能制造發(fā)展生態(tài)。2022年11月工業(yè)和信息化部、發(fā)展改革委、國資委聯(lián)合發(fā)布《關于鞏固回升向好趨勢加力振作工業(yè)經(jīng)濟的通知》,深入實施先進制造業(yè)集群發(fā)展專項行動,聚焦新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源等重點領域,推進國家級集群向世界級集群培育提升。2022年12月國家發(fā)改委發(fā)布《十四五擴大內(nèi)需戰(zhàn)略實施方案》,壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。圍繞新一代信息技術、生物技術、新材料、新能源、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保、海洋裝備等關鍵領域,5G、集成電路、人工智能等產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié),推進國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工程,實施先進制造業(yè)集群發(fā)展專項行動,培育一批集群標桿,探索在集群中試點建設一批創(chuàng)新和公共服務綜合體。國家發(fā)布以上規(guī)劃、方案意見等,大力培育發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),營造有利于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境,推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
《政府補貼與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新》共有三篇十七章,是一部系統(tǒng)研究政府補貼與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的學術著作。本書基于不同視角將政府補貼進行分類,以新能源與生物醫(yī)藥企業(yè)為例,探討不同類型政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新的影響機制。第一篇,政府補貼與新能源上市企業(yè)創(chuàng)新收集并整理了新能源上市公司的數(shù)據(jù),將政府補貼細分為創(chuàng)新補貼和非創(chuàng)新補貼兩部分,用創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出表示企業(yè)創(chuàng)新,探討不同類型的補貼對新能源企業(yè)創(chuàng)新的作用機制與效用。建立靜態(tài)的FE/RE模型、動態(tài)的系統(tǒng)GMM/差分GMM模型和靜態(tài)門檻/動態(tài)門檻模型。首先對全樣本進行實證分析,其次重點按地區(qū)分樣本進行實證分析,同時按企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)和所處生命周期進行分樣本分析,并討論處于不同地區(qū)的企業(yè)受政府補貼的力度和企業(yè)創(chuàng)新績效是否存在差異。最后對創(chuàng)新投入的中介效應和政府補貼的信號傳遞機制進行檢驗。考察企業(yè)創(chuàng)新的動力來自下列哪一種情況:政府補貼的作用,企業(yè)創(chuàng)新慣性的作用,政府補貼與企業(yè)創(chuàng)新慣性的共同作用。第二篇,政府補貼對中國生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的影響在現(xiàn)有研究的基礎上,基于外部性、信息不對稱和資源基礎理論,采用20132021年中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究樣本,實證探究了政府補貼對生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用。本篇進行了政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新非線性影響的研究,明晰了政府補貼對生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的作用規(guī)律,并采用動態(tài)與靜態(tài)門檻模型相對比的思路,更好地解釋了政府補貼的作用機理,構(gòu)建出了政府補貼、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的分析框架和計量模型。此外,本篇還討論了動態(tài)模型反應的新規(guī)律,結(jié)合實際證明了企業(yè)創(chuàng)新行為是一個連續(xù)而非間歇性的過程,更進一步厘清了政府補貼對生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的直接影響。第三篇,研發(fā)補貼和非研發(fā)補貼選取了20132021年生物醫(yī)藥企業(yè)上市公司作為研究樣本。將政府補貼劃分為研發(fā)補貼和非研發(fā)補貼,探討兩種類型的補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。將研發(fā)投入作為中介變量,探討研發(fā)投入所起到的作用,由于考慮到創(chuàng)新具有可持續(xù)影響,因此運用靜態(tài)面板中介效應模型和動態(tài)面板中介效應模型進行對比分析,同時研究了外部資源的機構(gòu)投資者和銀行信貸在企業(yè)自身研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出之間所起到的作用。按照企業(yè)規(guī)模與企業(yè)所處周期不同探討分樣本中研發(fā)補貼和非研發(fā)補貼對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。李清負責整體寫作框架設計、各部分內(nèi)容修訂、最終統(tǒng)稿;王茂瓊負責新能源企業(yè)部分的初稿撰寫與修改;邸潔負責生物醫(yī)藥企業(yè)部分的初稿撰寫與修改;劉晴晴負責研發(fā)補貼和非研究發(fā)補貼部分的初稿撰寫與修改。
有關戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究涉及頗為豐富的內(nèi)容,也涉及很多相關產(chǎn)業(yè),因為篇幅原因,本書以新能源和生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究對象,重點關注政府補貼的作用,不足之處敬請讀者批評指正。
李清:新疆大學經(jīng)濟與管理學院副教授,博士生導師,瑞士洛桑大學博士,加拿大舍布魯克大學博士后,自治區(qū)天池百人計劃入選者,原新疆新能源集團外部董事。長期從事數(shù)量分析及企業(yè)研究,主持國家自然科學基金、自治區(qū)自然科學基金等科研項目,公開發(fā)表核心期刊論文30余篇,獲自治區(qū)社科聯(lián)青年學者論壇優(yōu)秀論文獎、 第十八屆(2023)中國管理學年會優(yōu)秀論文獎。Do government subsidies promote new-energy firms innovation? Evidence from dynamic and threshold models. 發(fā)表于Journal of Cleaner Production 286(2),SCI中科院一區(qū)期刊,被引用50余次!痘谙到y(tǒng)動力學的醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素分析》2023年中國管理學年會優(yōu)秀論文。
目錄
第一篇政府補貼與新能源上市企業(yè)創(chuàng)新 1
第一章政府補貼與新能源企業(yè)創(chuàng)新 3
第二章政府補貼與新能源企業(yè)創(chuàng)新的相關文獻以及理論介紹 12
第三章政府補貼與企業(yè)創(chuàng)新的關系分析 32
第四章政府補貼與新能源企業(yè)創(chuàng)新的研究設計 42
第五章政府補貼與新能源企業(yè)創(chuàng)新的實證分析 51
第六章研究結(jié)論與政策建議 87
第二篇政府補貼對中國生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的影響 91
第一章政府補貼與生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新 93
第二章政府補貼與生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的相關理論分析 114
第三章生物醫(yī)藥企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀研究 124
第四章政府補貼與生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的研究設計 131
第五章政府補貼對生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新影響的實證分析 137
第六章研究結(jié)論與政策建議 161
第三篇研發(fā)補貼和非研發(fā)補貼 165
第一章研發(fā)補貼、非研發(fā)補貼與生物醫(yī)藥 167
第二章研發(fā)補貼、非研發(fā)補貼與企業(yè)創(chuàng)新的相關理論基礎 188
第三章研發(fā)補貼、非研發(fā)補貼與企業(yè)創(chuàng)新的研究設計 196
第四章研發(fā)補貼、非研發(fā)補貼對相關企業(yè)創(chuàng)新影響的實證分析 209
第五章研究結(jié)論與政策建議 229
結(jié)語 234
參考文獻 238