當(dāng)前，證券等金融犯罪的有效治理得到了國家前所未有的高度重視。2021年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》中明確提出，堅(jiān)持零容忍要求，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件。黨的二十大報(bào)告中也明確提出：依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。然而在當(dāng)下中國，多層次資本市場發(fā)展迅速，證券制度改革方興未艾，國家逐步完善證券領(lǐng)域行政執(zhí)法和刑事司法制度，進(jìn)入刑事程序的案件逐年增加。相關(guān)證券犯罪刑法規(guī)范的科學(xué)適用直接關(guān)系到證券市場的治理效果。本書基于刑法規(guī)范的適用，對(duì)相關(guān)罪名的構(gòu)成進(jìn)行了系統(tǒng)和深入的分析，具有較大的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本書采用實(shí)證分析等方法，對(duì)證券犯罪司法適用問題進(jìn)行梳理歸納，提煉出司法實(shí)踐中規(guī)范適用的裁判規(guī)則；從理論構(gòu)建的角度，對(duì)證券犯罪的刑法治理問題提出完善方案。
第一章證券犯罪的刑法規(guī)范發(fā)展
第一節(jié)《刑法修正案（十一）》之前的證券犯罪刑法規(guī)范
第二節(jié)《刑法修正案（十一）》關(guān)于證券犯罪的立法修正
第二章證券犯罪認(rèn)定中前置法的考量路徑
第一節(jié)證券犯罪的法定犯特性
第二節(jié)證券犯罪認(rèn)定中前置法適用問題檢視
第三節(jié)證券犯罪認(rèn)定中前置法適用路徑考量
第三章欺詐發(fā)行證券罪的司法適用
第一節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的法益構(gòu)造
第二節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的客觀要素
第三節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的主體要素
第四章違規(guī)披露、不披露重要信息罪的司法適用
第一節(jié)證券注冊(cè)制改革對(duì)信息披露的從嚴(yán)要求
第二節(jié)信息披露義務(wù)主體的范圍界定
第三節(jié)信息披露重大性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第五章內(nèi)幕交易犯罪的司法適用
第一節(jié)關(guān)于內(nèi)幕信息的認(rèn)定
第二節(jié)關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪主體的認(rèn)定
第三節(jié)關(guān)于內(nèi)幕交易違法所得的認(rèn)定
第六章利用未公開信息交易罪的司法適用
第一節(jié)未公開信息的類型化認(rèn)定
第二節(jié)利用未公開信息交易的行為方式認(rèn)定
第三節(jié)交易活動(dòng)與未公開信息關(guān)聯(lián)性的刑事推定
第四節(jié)利用未公開信息交易罪的刑罰配置與司法適用的優(yōu)化
第七章證券操縱犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)的司法適用：基于法益侵害視角
第一節(jié)新型證券操縱行為入刑對(duì)法益侵害界定引發(fā)的沖擊
第二節(jié)證券操縱犯罪的法益界定
第三節(jié)證券操縱犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)的審視
第八章虛假申報(bào)操縱犯罪的司法適用
第一節(jié)虛假申報(bào)操縱犯罪的新態(tài)勢及司法認(rèn)定問題的引出
第二節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事司法認(rèn)定的法律挑戰(zhàn)
第三節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事制裁的域外概覽
第四節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事司法認(rèn)定的路徑優(yōu)化
第九章信息型操縱證券市場犯罪的司法適用
第一節(jié)信息型操縱證券市場犯罪的司法適用爭論
第二節(jié)信息型操縱證券犯罪刑法條款的選擇適用
第三節(jié)信息型操縱證券市場犯罪之利用信息優(yōu)勢判斷規(guī)則
第四節(jié)信息型操縱中主觀故意的認(rèn)定及證明路徑
第十章控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任的司法認(rèn)定
第一節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑法規(guī)制的現(xiàn)實(shí)意義
第二節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任之立法擴(kuò)張
第三節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任之司法限縮
第十一章證券領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事司法的銜接
第一節(jié)證券領(lǐng)域行政處罰與刑事處罰的規(guī)范文本分析
第二節(jié)證券領(lǐng)域刑事處罰與行政處罰銜接的實(shí)踐分析
第三節(jié)證券領(lǐng)域行政處罰與刑事處罰銜接之問題分析
第四節(jié)證券違法犯罪行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制完善
后記
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