我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,面對(duì)的國內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生深刻而復(fù)雜的變化,必須構(gòu)建金融有效支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的體制機(jī)制,推進(jìn)金融健康有序發(fā)展,切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益。本書緊緊把握時(shí)代脈搏,力圖圍繞金融法治這一重要主題,在歸集金融法相關(guān)知識(shí)體系之時(shí),一站式地展現(xiàn)其現(xiàn)代化和創(chuàng)新性的新特點(diǎn)。本書的體例設(shè)計(jì)充分體現(xiàn)了逆向思維與翻轉(zhuǎn)課堂的特色:每章開頭列明了低階學(xué)習(xí)目標(biāo)和高階學(xué)習(xí)目標(biāo),以配合不同金融法基礎(chǔ)的研習(xí)者開展學(xué)習(xí);在每章開篇都設(shè)計(jì)了一個(gè)可從多個(gè)視角分析的案例,從而與高階與低階的不同學(xué)習(xí)目標(biāo)有所呼應(yīng);每章的學(xué)習(xí)內(nèi)容后布置了3個(gè)左右的開放性思考題,作為理論聯(lián)系實(shí)際的延伸性探索方向;每章末尾列舉的拓展閱讀索引,能夠形成學(xué)習(xí)資料清單,以服務(wù)于不同學(xué)科背景的讀者,幫助他們按圖索驥,為更系統(tǒng)化或?qū)n}化的金融法學(xué)習(xí)提供一份助力。本書的編撰初衷是:向讀者呈獻(xiàn)一本從學(xué)生視角理解金融法要義的教科書,嘗試開辟一條尚不成熟卻值得探索的以學(xué)為中心,而非以教為中心的新型課堂教學(xué)模式之路。希望用最簡潔的表述和最直觀的案例,由淺入深地引導(dǎo)讀者步入金融法的博大殿堂。
許多奇,復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,教育 部長江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃青年學(xué)者,上海市十大中青年法學(xué)家、復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治研究中心主任、復(fù)旦大學(xué)智慧法治實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人,上海市人民政府首批立法專家、上海市人民檢察院首批智庫專家、最高人民法院中國司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研究中心專家?guī)斐蓡T,哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級(jí)訪問學(xué)者、紐約大學(xué)法學(xué)院HauserGlobal研究員,中國法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、中國科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、上海市法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長、法律與國際事務(wù)委員會(huì)(FLIA)委員及項(xiàng)目主任、AsianJournal of Law and Society編委會(huì)成員等。
主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诳萍挤、?cái)稅法。在《中國社會(huì)科學(xué)》《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等中英文期刊發(fā)表論文百余篇,相當(dāng)數(shù)量被《新華文摘》《中國社會(huì)科學(xué)文摘》等全文轉(zhuǎn)載。出版獨(dú)著2部、合著3部、譯著2部,主編14部。連續(xù)主持國家社會(huì)科學(xué)基金3項(xiàng),主持最高人民法院、中國人民銀行、上海市政府決策咨詢、上海市曙光計(jì)劃、紐約大學(xué)國際合作課題等30余項(xiàng),多次獲國家領(lǐng)導(dǎo)人肯定批示。
獲中國法學(xué)會(huì)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、上海市法學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)等!
第一編 金融法總論
第一章 金融法基本理論
第一節(jié) 金融市場與金融法
一、金融及相關(guān)概念及金融調(diào)節(jié)的必要性
二、金融法的概念和調(diào)整對(duì)象
第二節(jié) 金融法理念和原則
一、金融法的理念
二、金融法的基本原則
第三節(jié) 金融法的法律淵源
一、憲法
二、法律
三、行政法規(guī)、部門規(guī)章
四、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章
五、國際條約與國際慣例
六、其他
第二章 金融法制發(fā)展沿革
第一節(jié) 金融立法的發(fā)展沿革
一、金融立法起步階段(1978~1992年)
二、金融立法快速發(fā)展階段(1993~2001年)
三、金融立法調(diào)整與平穩(wěn)發(fā)展階段(2002~2011年)
四、金融立法高質(zhì)量精細(xì)化發(fā)展階段(2012年至今)
第二節(jié) 金融執(zhí)法的發(fā)展沿革
一、金融執(zhí)法分業(yè)監(jiān)管時(shí)期(1993~2008年)
二、金融執(zhí)法強(qiáng)化審慎監(jiān)管時(shí)期(2009~2018年)
三、金融執(zhí)法嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)期(2019年至今)
第三節(jié) 金融司法的發(fā)展沿革
一、金融司法探索階段(1978~1999年)
二、金融司法演進(jìn)階段(2000~2007年)
三、金融司法體系化發(fā)展階段(2008年至今)
第四節(jié) 金融守法的多重面向
一、金融機(jī)構(gòu)守法
二、金融消費(fèi)者守法
三、金融監(jiān)管者守法
第二編 金融組織法
第三章 金融調(diào)控與監(jiān)管主體
第一節(jié) 金融調(diào)控主體
一、中央金融委員會(huì)
二、中國人民銀行
三、國家外匯管理局
四、國家發(fā)展和改革委員會(huì)
五、財(cái)政部
第二節(jié) 他律監(jiān)管主體
一、中央金融委員會(huì)與中國人民銀行
二、國家金融監(jiān)督管理總局
三、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
第三節(jié) 自律監(jiān)管主體
一、我國主要金融行業(yè)協(xié)會(huì)
二、我國主要金融產(chǎn)品交易場所
第四章 金融服務(wù)主體
第一節(jié) 開發(fā)性、政策性金融機(jī)構(gòu)
一、國家開發(fā)銀行
二、中國進(jìn)出口銀行
三、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
第二節(jié) 市場化金融機(jī)構(gòu)
一、以銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主的金融機(jī)構(gòu)
二、以證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主的金融機(jī)構(gòu)
三、以保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主的金融機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 其他金融服務(wù)主體
一、小額貸款公司
二、融資擔(dān)保公司
三、外資金融機(jī)構(gòu)
第三編 金融調(diào)控法
第五章 金融宏觀調(diào)控法律制度
第一節(jié) 宏觀調(diào)控與金融調(diào)控
一、宏觀調(diào)控
二、金融調(diào)控
第二節(jié) 金融調(diào)控政策工具及其法律制度
一、貨幣政策工具及其法律制度
二、宏觀審慎政策工具及其法律制度
第六章 貨幣管理法律制度
第一節(jié) 反洗錢法律制度
一、反洗錢概述
二、反洗錢監(jiān)督管理制度
三、反洗錢義務(wù)制度
四、反洗錢調(diào)查制度
五、反洗錢國際合作制度
第二節(jié) 外匯管理法律制度
一、外匯管理概述
二、經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理制度
三、資本項(xiàng)目外匯管理制度
四、金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理制度
五、人民幣匯率和外匯市場管理
第四編 金融監(jiān)管法
第七章 銀行業(yè)監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)體系
一、銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的內(nèi)在邏輯
二、銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的體系脈絡(luò)
三、銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的個(gè)性特征
第二節(jié) 銀行業(yè)監(jiān)管行為規(guī)則
一、組織運(yùn)行規(guī)則
二、行政許可規(guī)則
三、非現(xiàn)場監(jiān)管規(guī)則
四、現(xiàn)場檢查規(guī)則
五、行政處罰規(guī)則
第三節(jié) 銀行業(yè)審慎經(jīng)營規(guī)則
一、公司治理監(jiān)管規(guī)則
二、風(fēng)險(xiǎn)管理類監(jiān)管規(guī)則
三、業(yè)務(wù)經(jīng)營監(jiān)管規(guī)則
四、數(shù)據(jù)治理監(jiān)管規(guī)則
第四節(jié) 銀行業(yè)行為監(jiān)管規(guī)則
一、消費(fèi)者保護(hù)監(jiān)管規(guī)則
二、普惠金融監(jiān)管規(guī)則
第八章 保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)主體的法律監(jiān)管
一、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)主體的組織監(jiān)管
二、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)主體的償付能力監(jiān)管
三、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)主體的經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)管
第二節(jié) 保險(xiǎn)中介主體的法律監(jiān)管
一、保險(xiǎn)代理人的法律監(jiān)管
二、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的法律監(jiān)管
三、保險(xiǎn)公估人的法律監(jiān)管
第九章 證券與期貨市場監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 證券市場的法律監(jiān)管
一、證券與證券市場概述
二、證券市場的法律監(jiān)管
第二節(jié) 期貨市場的法律監(jiān)管
一、期貨與期貨市場概述
二、期貨市場的法律監(jiān)管
第十章 信托與基金市場監(jiān)管法律制度
第一節(jié) 信托市場的法律監(jiān)管
一、信托與信托市場概述
二、信托市場的法律監(jiān)管
第二節(jié) 基金市場的法律監(jiān)管
一、基金與基金市場概述
二、基金市場的法律監(jiān)管
第五編 金融服務(wù)法
第十一章 貨幣市場主要業(yè)務(wù)法律制度
第一節(jié) 同業(yè)拆借市場業(yè)務(wù)法律制度
一、同業(yè)拆借市場概述
二、同業(yè)拆借市場主要法律制度
第二節(jié) 票據(jù)市場業(yè)務(wù)法律制度
一、票據(jù)市場概述
二、票據(jù)市場主要法律制度
第三節(jié) 大額可轉(zhuǎn)讓存單市場業(yè)務(wù)法律制度
一、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場概述
二、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場主要法律制度
第四節(jié) 短期債券市場業(yè)務(wù)法律制度
一、短期債券市場概述
二、短期債券市場相關(guān)法律制度
第十二章 資本市場主要業(yè)務(wù)法律制度
第一節(jié) 中長期債券市場業(yè)務(wù)法律制度
一、債券發(fā)行制度
二、債券上市制度
三、債券信息披露制度
第二節(jié) 股票市場業(yè)務(wù)法律制度
一、股票發(fā)行制度
二、股票上市制度
三、股票信息披露制度
第三節(jié) 基金市場業(yè)務(wù)法律制度
一、證券投資基金的募集制度
二、公開募集證券投資基金的上市制度
三、公開募集證券投資基金的信息披露制度
第十三章 衍生品市場主要業(yè)務(wù)法律制度
第一節(jié) 期貨業(yè)務(wù)法律制度
一、期貨交易與期貨市場概述
二、期貨交易的主要業(yè)務(wù)特征與規(guī)則
第二節(jié) 其他主要衍生品業(yè)務(wù)法律制度
一、其他主要衍生品及其業(yè)務(wù)概述
二、衍生品市場的風(fēng)險(xiǎn)防范
第十四章 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
第一節(jié) 人身保險(xiǎn)與財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
一、人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
二、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
第二節(jié) 其他保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
一、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
二、保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)法律制度
第十五章 信托業(yè)務(wù)法律制度
第一節(jié) 信托業(yè)務(wù)法律制度
一、信托的設(shè)立、變更與終止
二、私益信托與公益信托
第二節(jié) 資產(chǎn)管理與結(jié)構(gòu)化金融業(yè)務(wù)法律制度
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律制度
二、結(jié)構(gòu)化金融業(yè)務(wù)法律制度
第六編 金融科技法
第十六章 金融科技法律制度
第一節(jié) 金融科技的概念與類型
一、金融科技的概念
二、金融科技的類型
第二節(jié) 金融科技監(jiān)管原則與模式
一、金融科技監(jiān)管原則
二、金融科技監(jiān)管模式
第三節(jié) 數(shù)字人民幣法律制度
一、法定數(shù)字貨幣及其在我國的發(fā)展概況
二、數(shù)字人民幣的定義與功能
三、數(shù)字人民幣的設(shè)計(jì)特性與運(yùn)營模式
第十七章 金融基礎(chǔ)設(shè)施法律制度
第一節(jié) 金融基礎(chǔ)設(shè)施概念與類型
一、金融基礎(chǔ)設(shè)施的概念
二、金融基礎(chǔ)設(shè)施的類型
第二節(jié) 金融基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)立與運(yùn)營
一、金融基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)立
二、金融基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營
第三節(jié) 我國金融基礎(chǔ)設(shè)施的分類法律監(jiān)管
第七編 國際金融法
第十八章 涉外金融法律制度
第一節(jié) 國際金融組織
一、國際金融監(jiān)管組織
二、國際貨幣事務(wù)組織
三、國際融資業(yè)務(wù)組織
第二節(jié) 國際金融監(jiān)管的協(xié)調(diào)與合作
一、綜合性全球金融監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作
二、專業(yè)性全球金融監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作