本書(shū)為涉案企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)工具書(shū)，圍繞涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)展開(kāi)，供辦案人員、第三方組織管委會(huì)、第三方組織專業(yè)人員以及涉案企業(yè)法務(wù)合規(guī)工作人員等使用，能夠促進(jìn)推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)的統(tǒng)一化，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)和立法，是一本全方位、全流程和擁有全局視野的實(shí)務(wù)手冊(cè)，兼具理論深度和實(shí)務(wù)導(dǎo)向。本書(shū)的體系具體分為三部分：上篇闡述涉案企業(yè)合規(guī)的基礎(chǔ)理論，中篇深入剖析第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的全貌，下篇全面展現(xiàn)最基本、最重要的涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的建設(shè)、評(píng)估和審查方法。
目 錄
上篇 原理
第一章 涉案企業(yè)合規(guī)概述
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)與涉案企業(yè)合規(guī)
一、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)建設(shè)
二、刑事風(fēng)險(xiǎn)與涉案企業(yè)合規(guī)
第二節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)的變遷
一、從執(zhí)法領(lǐng)域到司法領(lǐng)域
二、從六地探索到十省推進(jìn)
（一）試點(diǎn)推進(jìn)
�。ǘ┝靥剿�
（三）十省推進(jìn)
三、從一家獨(dú)奏到多家聯(lián)臺(tái)
四、從地區(qū)試點(diǎn)到全國(guó)推進(jìn)
第二章 涉案企業(yè)合規(guī)法律政策
一、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的主要因素
（一）大環(huán)境因素
�。ǘ┱我蛩�
（三）社會(huì)因素
�。ㄋ模┢髽I(yè)犯罪因素
�。ㄎ澹﹪�(guó)際因素
二、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的歷史沿革
�。ㄒ唬┰圏c(diǎn)前的法律政策
（二）試點(diǎn)中的法律政策
�。ㄈ┤嫱崎_(kāi)后的法律政策
三、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的內(nèi)涵
�。ㄒ唬┠康囊�
�。ǘ┖诵囊�
�。ㄈ┫薅l件
四、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的理解與適用
（一）原則性與靈活性
�。ǘ┠康男耘c手段性
�。ㄈ┮话阈耘c特殊性
第三章 合規(guī)與單位犯罪
第一節(jié) 企業(yè)治理合規(guī)化與合規(guī)治理刑事化
一、作為企業(yè)治理方略的合規(guī)計(jì)劃
二、合規(guī)治理刑事化及其趨勢(shì)
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)與單位犯罪及其預(yù)防
一、合規(guī)治理契合國(guó)家有關(guān)涉企犯罪預(yù)防及治理策略
二、合規(guī)治理是積極的一般預(yù)防理論在涉企犯罪中的體現(xiàn)
三、合規(guī)治理是協(xié)商治理在涉企犯罪中的應(yīng)用
第三節(jié) 合規(guī)的刑法教義學(xué)意義及單位刑事歸責(zé)原理
一、作為阻卻單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
二、作為減輕涉案單位刑事責(zé)任事由的合規(guī)計(jì)劃
三、合規(guī)視域下單位刑事歸責(zé)原理及其方向
第四章 企業(yè)合規(guī)與訴訟法
第一節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)改革的程序功能
一、犯罪治理功能
二、訴訟模式優(yōu)化功能
三、經(jīng)濟(jì)效率功能
第二節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)與既有制度的關(guān)系
一、與檢察建議工作相結(jié)合
二、與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合
三、與不起訴適用相結(jié)合
四、與“掛案”清理相結(jié)合
第三節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)訴訟法立法建議
一、在《刑事訴訟法》中的定位
二、適用對(duì)象和條件
三、附條件不起訴
第五章 企業(yè)合規(guī)與公司治理
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)治理概述
一、企業(yè)合規(guī)概述
二、規(guī)范性文件對(duì)于企業(yè)合規(guī)的規(guī)定
三、公司合規(guī)治理基本理論
�。ㄒ唬┕竞弦�(guī)治理的目標(biāo)
�。ǘ┕竞弦�(guī)治理的基本原則
第二節(jié) 合規(guī)治理組織架構(gòu)與職權(quán)
一、合規(guī)治理的組織架構(gòu)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)委員會(huì)
（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人
�。ㄈ┖弦�(guī)管理部門(mén)
�。ㄋ模┖弦�(guī)專員
二、合規(guī)治理機(jī)構(gòu)的職權(quán)
（一）信息權(quán)
�。ǘ┱{(diào)查權(quán)
�。ㄈ﹨R報(bào)權(quán)
（四）否決權(quán)
�。ㄎ澹┕芾頇�(quán)
�。┵Y源保障權(quán)
第三節(jié) 合規(guī)管理履職保障機(jī)制
（一）職權(quán)保障制度
�。ǘ┻`規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及獎(jiǎng)懲
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中篇 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
第六章 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本概況
第一節(jié) 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的發(fā)展路徑
一、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估的多種模式
二、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估第三方機(jī)制的確立
三、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估中的各方角色
�。ㄒ唬┑谝环剑簷z察機(jī)關(guān)
�。ǘ┑诙剑荷姘钙髽I(yè)、個(gè)人
（三）第三方：第三方組織
�。ㄋ模┑谒姆剑旱谌綑C(jī)制管委會(huì)等
第二節(jié) 構(gòu)建第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本思路
一、構(gòu)建第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的價(jià)值取向
�。ㄒ唬┮婪ㄓ行蛟瓌t
�。ǘ┕O(jiān)管原則
�。ㄈz察主導(dǎo)原則
�。ㄋ模┒喾絽f(xié)作原則
（五）整改有效原則
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本框架
（一）第三方機(jī)制的運(yùn)行架構(gòu)
�。ǘ┑谌綑C(jī)制的運(yùn)行流程
（三）第三方機(jī)制的適用范圍
�。ㄋ模┢渌枰f(shuō)明的問(wèn)題
第七章 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)
第一節(jié) 概述
一、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的性質(zhì)和工作原則
�。ㄒ唬┬再|(zhì)
�。ǘ┞毮芘c工作原則
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的基本職責(zé)
第二節(jié) 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的組成
一、組織體系
二、成員單位
三、聯(lián)席會(huì)議
第三節(jié) 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的日常運(yùn)作
一、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)辦公室
二、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)辦公室的職責(zé)三、巡回檢查小組
第四節(jié) 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)的工作保障
一、組織開(kāi)展人員交流和教育培訓(xùn)
二、組織開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研和日常咨詢答復(fù)
三、探索建立經(jīng)費(fèi)保障和其他保障機(jī)制
第八章 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)
第一節(jié) 名錄庫(kù)組建的依據(jù)
一、國(guó)家治理視角下合規(guī)模式的合理需求
二、司法機(jī)關(guān)參與企業(yè)自治的合理限度
三、社會(huì)力量加入企業(yè)治理的合理途徑
第二節(jié) 名錄庫(kù)分類組建模式探索的影響因素
一、案件實(shí)際需求因素
二、合規(guī)體系發(fā)展因素
三、利益沖突因素
四、特殊身份因素
第三節(jié) 名錄庫(kù)分類構(gòu)建模式探索與規(guī)則路徑規(guī)劃
一、根據(jù)職業(yè)屬性劃分模式
二、根據(jù)履職對(duì)象所屬領(lǐng)域劃分模式
第四節(jié) 第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)的組建程序
一、專業(yè)人員的來(lái)源
二、專業(yè)人員的選任條件
三、專業(yè)人員的遴選程序
第五節(jié) 第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)成員的權(quán)責(zé)義務(wù)
一、名錄庫(kù)成員的權(quán)責(zé)
二、名錄庫(kù)成員的義務(wù)
第六節(jié) 第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)的使用
一、抽取保持隨機(jī)性
二、人員具有獨(dú)立性
三、工作適當(dāng)靈活性
四、總體突出公益性
第九章 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的啟動(dòng)
第一節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)及第三方機(jī)制的適用條件
一、案件范圍
二、適用條件
三、排除適用條件
第二節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查
一、社會(huì)調(diào)查評(píng)估的重要性
二、社會(huì)調(diào)查的基本方式
三、涉案企業(yè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告
第三節(jié) 第三方機(jī)制的啟動(dòng)方式
一、依職權(quán)啟動(dòng)
二、依申請(qǐng)啟動(dòng)
三、公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)等辦案機(jī)關(guān)提出適用建議
第四節(jié) 第三方機(jī)制的啟動(dòng)及第三方組織的選任
一、第三方機(jī)制的啟動(dòng)
二、第三方組織的選任規(guī)則
（一）第三方組織組建的基本原則
�。ǘ┑谌浇M織組建流程
（三）第三方組織組成人員的調(diào)整
�。ㄋ模┑谌浇M織組成人員名單的備案審查
（五）宣告第三方組織成立
第十章 第三方監(jiān)督評(píng)估組織的運(yùn)行規(guī)則
第一節(jié) 第三方組織的基本問(wèn)題
一、第三方組織的權(quán)利及義務(wù)
二、第三方組織與第三方機(jī)制管委會(huì)的關(guān)系
三、第三方組織與辦案檢察院的關(guān)系
第二節(jié) 監(jiān)督評(píng)估程序
一、前期準(zhǔn)備
二、繁簡(jiǎn)分流
三、合規(guī)計(jì)劃審查
四、確定合規(guī)考察期限
五、合規(guī)考察、評(píng)估履職
六、第三方監(jiān)督評(píng)估程序的中止、終止
七、涉案企業(yè)的權(quán)利救濟(jì)
八、合規(guī)考察書(shū)面報(bào)告的出具及審查
九、考察評(píng)估特殊情形的處理
十、第三方組織的宣告解散
第十一章 涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)
第一節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的概念
二、專項(xiàng)合規(guī)整改計(jì)劃與合規(guī)管理體系
三、合規(guī)建設(shè)的前期準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)的要點(diǎn)
一、合規(guī)從高層做起的建設(shè)要點(diǎn)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)制
�。ǘ⿲⒑弦�(guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略
�。ㄈ┖弦�(guī)承諾
�。ㄋ模⿴ь^做好合規(guī)宣傳
�。ㄎ澹⿴ь^遵守合規(guī)管理的各項(xiàng)要求
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