自序：探索宋元變革社會(huì)轉(zhuǎn)型的主要面向

20世紀(jì)初，日本的內(nèi)藤湖南從世界史的視野觀察中國(guó)歷史的發(fā)展，認(rèn)為唐宋之間的變化是中世與近世之間的一大轉(zhuǎn)換。這一觀察，后經(jīng)其弟子宮崎市定的補(bǔ)充完善，成為影響巨大的唐宋變革論。說(shuō)影響巨大，是因?yàn)槠溆绊懸绯隽酥袊?guó)歷史研究領(lǐng)域，成為很多人文學(xué)科回溯歷史背景時(shí)進(jìn)行一般敘述的一個(gè)筐，或是作為理論支撐，或是作為門面標(biāo)榜，統(tǒng)統(tǒng)將唐宋變革論裝在里面。那么，這一理論范式，用孟子的話說(shuō)，是不是可以得志行乎中國(guó)，若合符節(jié)呢?能否像許多論著標(biāo)示的那樣，用以解釋中唐以后中國(guó)歷史發(fā)展的基本形態(tài)呢?

中國(guó)的歷史學(xué)者，在長(zhǎng)期研究過(guò)程中，形成了一個(gè)優(yōu)良的學(xué)術(shù)規(guī)范，那就是有幾分史料說(shuō)幾分話，論從史出。詳細(xì)具體地檢視史料，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，唐宋變革論難以圓滿地貫通解釋唐代以后的全部歷史走向。這一理論范式指導(dǎo)下的考察，甚至走到北宋末年，就舉步維艱，抵牾盡現(xiàn)了。因此，解釋中國(guó)歷史是如何走入近代、走向今天的，需要轉(zhuǎn)換視角，在堅(jiān)實(shí)的史料支撐下，運(yùn)用另外的理論范式。

這一有別于唐宋變革論的理論范式，就是我近二十年來(lái)所倡導(dǎo)的宋元變革論。一位曾擔(dān)任過(guò)東京大學(xué)教授的朋友，最近著文說(shuō)我的宋元變革論是批判性地發(fā)展唐宋變革論。這樣說(shuō)并無(wú)大誤。我的批判在于斬?cái)嗔颂扑巫兏镎撓蛳碌臍v史分期，將其截止于北宋末，從南宋開啟的則是宋元變革論；我的發(fā)展則在于將唐宋變革和宋元變革視為兩個(gè)互相連續(xù)的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

變革一詞，由來(lái)已久。《禮記大傳》就講：立權(quán)度量，考文章，改正朔，易服色，殊徽號(hào)，異器械，別衣服，此其所得與民變革者也。不過(guò)，我覺得《禮記》這句話中的變革，以及古代文獻(xiàn)中使用的變革，跟改革的意思相近，強(qiáng)調(diào)改變的主觀意志與行為。而我們今天使用的變革一詞，包括唐宋變革論中的變革，更接近在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結(jié)果。這一語(yǔ)義的生成，大概是明治維新以后主張脫亞入歐的日本引進(jìn)西學(xué)改造固有漢語(yǔ)詞匯的產(chǎn)物。這跟封建革命歷史等詞舊瓶裝新酒一樣。

既然是在各種因素作用下所形成的客觀狀態(tài)或結(jié)果，那么變革就不是突變，而是有一個(gè)演化的時(shí)間過(guò)程。從這個(gè)意義上看，唐宋變革和宋元變革，都不是從字面上理解的唐宋之際和宋元之際發(fā)生的變革，而是指長(zhǎng)時(shí)段的社會(huì)轉(zhuǎn)型。我理解的唐宋變革是指自中唐安史之亂開始，至北宋末終止；而宋元變革則是從南宋開始，至元末終止。兩個(gè)變革期都長(zhǎng)達(dá)二百余年，都是漸進(jìn)性的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

科舉規(guī)模擴(kuò)大化，形成士大夫政治，造成社會(huì)流動(dòng)，推動(dòng)全社會(huì)向?qū)W，文化水準(zhǔn)提升，平民文化興盛，商品經(jīng)濟(jì)繁榮，這是在唐宋變革期積蓄的宋元變革的內(nèi)在因素。靖康之變，北宋覆亡，南宋王朝在江南建立，終結(jié)了從隋唐到北宋的政治、經(jīng)濟(jì)中心的二元化狀態(tài)。這一歷史的偶然性因素造成的政治地理變化，則是宋元變革開啟的直接促因。

北宋積蓄的各種因素在新的場(chǎng)域背景下發(fā)酵，每年大量產(chǎn)出的士人由于員多闕少，無(wú)法學(xué)而優(yōu)則仕，從而被發(fā)達(dá)的地方社會(huì)吸納，形成流向多元化，與政治聯(lián)系緊密的居鄉(xiāng)士大夫一同著力經(jīng)營(yíng)地方，作為精英引領(lǐng)社會(huì)轉(zhuǎn)型。

蒙古征服南宋，除了對(duì)遭遇激烈抵抗的少數(shù)地方進(jìn)行殘酷屠城，對(duì)多數(shù)地域?qū)嵭械氖遣涣餮�征服。這就在客觀上使江南的生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒有遭受重創(chuàng)。而元朝長(zhǎng)時(shí)期停廢科舉，又加速了士人的地方化進(jìn)程。明清乃至近代地方上鄉(xiāng)紳階層的強(qiáng)勢(shì)，就是來(lái)自宋元變革的鋪墊。以朱子學(xué)為主的道學(xué)，作為儒學(xué)新形態(tài)，放下身段，面向民眾，以道化俗，在大量士人的推動(dòng)下，不僅在南宋的江南生根開花，并且伴隨著大一統(tǒng)形勢(shì)，逐漸擴(kuò)散到全域。

唐宋變革論向上看，揭示的是與中唐以前不同的新形態(tài)；宋元變革論向下看，闡述中國(guó)社會(huì)由南宋歷元。進(jìn)入明清，走向近代的步履。

本書緒論和最后的再闡釋，關(guān)于相對(duì)陌生的宋元變革論，已有相當(dāng)集中的闡述。為了讓讀者能夠盡快了解，謹(jǐn)以比較簡(jiǎn)潔的方式概括如上。

本書所述，是我近二十年來(lái)的學(xué)術(shù)積累。有舊文，有新作，作為論文，絕大部分曾陸續(xù)刊發(fā)于報(bào)章雜志。此次匯于一編，在篇次結(jié)構(gòu)上，根據(jù)內(nèi)容的邏輯關(guān)系，又進(jìn)行了調(diào)整重構(gòu)。

全書厘為四編。開頭的《緒論：從近世走向近代宋元變革論述要》是總括式的概述，通過(guò)這一章，讀者對(duì)宋元變革論可以從理論上獲得一個(gè)概括性的了解。

第一編科舉改官與士人流向由《金榜題名后破白與合尖》和《士人流向與社會(huì)轉(zhuǎn)型》兩章構(gòu)成，試圖打破金榜題名即可飛黃騰達(dá)的假象。通過(guò)爬梳文獻(xiàn)，以文獻(xiàn)中發(fā)掘出的大量具體例證，展示科舉登第難和登第后升遷更難的士人困境，以及由此促成的士人流向多元化。

第二編走向民間與根植地方由六章構(gòu)成，均為個(gè)案考察。第一章《內(nèi)舉不避親》，第二章《民間士人樣相個(gè)案觀察楊萬(wàn)里集外佚文考釋》，縷述作為南宋文壇四大家之一的顯宦楊萬(wàn)里為子嗣親友仕途升遷改官的斡旋奔走，以及著文對(duì)鄉(xiāng)梓布衣士人的揄?yè)P(yáng)褒獎(jiǎng)，揭示士人的仕途艱難和士人勢(shì)力的民間生長(zhǎng)。第三章《小官僚大投射羅大經(jīng)的故事》，則通過(guò)著名筆記《鶴林玉露》作者羅大經(jīng)的仕宦經(jīng)歷，來(lái)具體展示士人科舉登第后的艱辛，以及對(duì)地方勢(shì)力的借助。第四章《科舉家族與地域網(wǎng)絡(luò)由周必大〈曾南夫提舉文集序〉切入的考察》，透過(guò)南宋宰相周必大筆下的曾氏家族成員的命運(yùn)，來(lái)反映科舉與士人及士人與地域的多重關(guān)系。第五章《寫意黃公望由宋入元：一個(gè)人折射的大時(shí)代》和第六章《管道升的世界詩(shī)情畫意中凸顯的社會(huì)性別》，分別通過(guò)元代的《富春山居圖》作者黃公望生平經(jīng)歷和宋朝皇族文人趙孟的夫人管道升的家庭生活，來(lái)透視宋元時(shí)代變革背景下疏離政治的士人與文化。

第三編觀念變化與社會(huì)轉(zhuǎn)型，由五章構(gòu)成，內(nèi)容均為對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型與觀念變化互為作用的考察。第一章《讀書不求官宋元社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下的觀念變化溯源》，由蘇軾的一句詩(shī)切入，考察了在社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下士人疏離政治的觀念變化。第二章《兩個(gè)對(duì)立的等貴賤》則是考察了原本強(qiáng)調(diào)貴賤分等的等貴賤，在社會(huì)平民化趨勢(shì)下轉(zhuǎn)變?yōu)樵V求讓貴賤平等的詞義演化。第三章《鄉(xiāng)評(píng)不可掩時(shí)代變革中的南宋地方社會(huì)》，講述的則是士大夫?qū)Φ胤皆捳Z(yǔ)權(quán)主導(dǎo)下的社會(huì)建構(gòu)。第四章《從同年到同鄉(xiāng)》，分析了科舉士人從北宋重視同榜登第的同年結(jié)盟到南宋重視同鄉(xiāng)關(guān)系的變化。這種地方認(rèn)同意識(shí)增強(qiáng)的現(xiàn)象，正折射了社會(huì)轉(zhuǎn)型。第五章《科舉取消的歷史元代士人的心態(tài)變化與職業(yè)取向》，則以沒有了科舉的時(shí)代為背景，廣范圍地考察了士人的心態(tài)與生活，借此展示南宋以來(lái)的士人流向多元化在元代的全面鋪開。

第四編宋元變革與儒學(xué)演進(jìn)，由三章構(gòu)成。南宋開始大盛的儒學(xué)新形態(tài)道學(xué)與宋元變革的關(guān)系如何?在社會(huì)轉(zhuǎn)型中起到了什么樣的作用?這不僅是以前的唐宋變革所未曾遭遇的思想現(xiàn)象，也是闡述宋元變革論不可回避的一個(gè)問題。本編三章就是從不同視角對(duì)這一問題的回應(yīng)。第一章《宋元變革視域下的江南儒學(xué)》，是以廣闊的視野對(duì)生發(fā)于江南的儒學(xué)進(jìn)行的綜合考察。第二章《朱子學(xué)何以會(huì)成為宋元以后的儒學(xué)主流》，對(duì)于在宋元變革歷史脈絡(luò)中形成的朱子學(xué)，何以會(huì)成為近代以前的儒學(xué)主流，把元代作為重要的節(jié)點(diǎn)，分析了其中的主要原因。第三章《蜀道通天下道學(xué)發(fā)展史上魏了翁定位申論》，則是從個(gè)案出發(fā)，講述魏了翁在時(shí)代變革潮流中對(duì)道學(xué)的承前啟后。

最后《并非結(jié)語(yǔ)的重申宋元變革論再闡釋》，著重從學(xué)術(shù)史的視野對(duì)各種歷史分期的由來(lái)進(jìn)行了梳理與評(píng)說(shuō)。作為對(duì)本書開頭概述的延申，再次對(duì)士人流向之于社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要性加以述說(shuō)，并對(duì)被漠視的元代應(yīng)當(dāng)加以關(guān)注進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。

如上所述，本書從時(shí)代上看，上溯北宋，下至元代，對(duì)于宋元變革論的闡發(fā)，有宏觀概述，有微觀分析。無(wú)論宏觀還是微觀，都是根據(jù)自身對(duì)文獻(xiàn)的挖掘，用史料說(shuō)話。跟我另一個(gè)研究主題士大夫政治相關(guān)，本書的內(nèi)容主要集中在引領(lǐng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的知識(shí)精英士人、士大夫的活動(dòng)上。有對(duì)士人命運(yùn)的觀察，有對(duì)士人因時(shí)代影響觀念變化軌跡的追尋，有對(duì)士人參與地方社會(huì)建構(gòu)的考述，還有從思想史的視野對(duì)南宋以后成為主流意識(shí)形態(tài)的道學(xué)在宋元變革中引領(lǐng)作用的探討。這些內(nèi)容，只能說(shuō)是對(duì)宋元變革社會(huì)轉(zhuǎn)型主要面相的探索，開辟草萊，無(wú)法概全，有待于深入開掘和拓寬范圍的相關(guān)課題相當(dāng)多。

在參考文獻(xiàn)之前，附錄有一篇2014年初我在牛津大學(xué)國(guó)際研討會(huì)上的英文演講稿，是對(duì)宋元變革論的簡(jiǎn)要介紹，以供漢語(yǔ)世界以外的學(xué)者閱讀參考。

宋元變革論，從學(xué)術(shù)史的背景來(lái)說(shuō)，盡管有來(lái)自歐美及日本學(xué)者既有學(xué)說(shuō)的啟發(fā)，但畢竟是中國(guó)本土出身的學(xué)者首次力倡的重要議題。就本書所述，揭示中國(guó)歷史走向近代的歷程，相信可以自圓其說(shuō)。不過(guò)議題涉及領(lǐng)域廣泛，本書未能涉獵處甚多。從考察范圍的擴(kuò)展與內(nèi)容的充實(shí)，到理論范式的構(gòu)建，不僅是我個(gè)人今后的課題，也希望更多感興趣的同道參與進(jìn)來(lái)。歷史的結(jié)果，由合力形成，學(xué)術(shù)積累亦然。作為文化建設(shè)，無(wú)數(shù)獨(dú)創(chuàng)性學(xué)術(shù)的集合，便是壯觀的峰巔。一代人乃至幾代人的勞作，必會(huì)業(yè)績(jī)輝煌。

我期待。

王瑞來(lái)
癸卯初春于日本千葉寓所

選自王瑞來(lái)《士人走向民間：宋元變革與社會(huì)轉(zhuǎn)型》，廣西師范大學(xué)出版社2023年7月出版