本書從中國的專利體系及法規(guī)、申請渠道和流程、申請文件撰寫案例及技巧、專利申請文件提交、申請文件的補正及審查意見的回復共5個方面，對化學化工領域?qū)＠募淖珜懠熬W(wǎng)上自主申請事項進行了講解。本書以編著者的實踐經(jīng)驗和教訓，緊扣自主申請和回復審查意見的陳述兩大主旨要素，以區(qū)別于專利審查員和代理人的培訓類圖書，給自主申請專利人員提供了新穎的參考和借鑒。案例真實貼切，介紹通俗易懂，適宜廣大化工企業(yè)的科技管理者以及科技開發(fā)工作者閱讀，也可作為化學化工類相關專業(yè)學生知識技能拓展課程教材。
1.本書以編著者的實踐經(jīng)驗和教訓，緊扣DIY申請回復審查意見的陳述兩大主旨要素，以有別于專利審查員和代理人的培訓圖書，為自主申請專利人員提供新穎的參考借鑒。2.書中很有很多案例，案例介紹真實貼切，通俗易懂。3.審查意見的答復及相關模板。
在全民創(chuàng)新的大浪潮下，我國各行各業(yè)的企業(yè)都在以提供差異化功能產(chǎn)品的方式贏得用戶和消費者，在國家層面，更是鼓勵企業(yè)通過技術創(chuàng)新、產(chǎn)品快速升級換代牢牢把握市場，獲取相對更高的利潤和效益。我國從20世紀90年代初就開始高新技術企業(yè)的認定工作，國務院于1991年發(fā)布了《國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)認定條件和辦法》（國發(fā)〔1991〕12號），后續(xù)根據(jù)新的形勢要求，多次做了修訂，最新的修訂文件為2016年6月22日由科技部、財政部、國家稅務總局聯(lián)合頒發(fā)的《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195號)。由此，國內(nèi)各行各業(yè)的實體企業(yè)都熱誠響應政府號召，積極加入申請和認定高新技術企業(yè)的隊列中。
《高新技術企業(yè)認定管理辦法》中第十一條規(guī)定，高新技術企業(yè)的認定須同時滿足8個條件，其中，（二）企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務）在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權的所有權。對高新技術企業(yè)認定管理辦法中知識產(chǎn)權的細致解讀參見《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（以下稱《工作指引》）�！豆ぷ髦敢诽岢觯孩俑咝录夹g企業(yè)認定所指的知識產(chǎn)權須在中國境內(nèi)授權或?qū)徟鷮彾�，并在中國法律的有效保護期內(nèi)。知識產(chǎn)權權屬人應為申請企業(yè)。②不具備知識產(chǎn)權的企業(yè)不能認定為高新技術企業(yè)。③高新技術企業(yè)認定中，對企業(yè)知識產(chǎn)權情況采用分類評價方式，其中，發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權等（不含商標）按Ⅱ類評價。④按Ⅱ類評價的知識產(chǎn)權在申請高新技術企業(yè)時，僅限使用一次。⑤在申請高新技術企業(yè)及高新技術企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi)，知識產(chǎn)權有多個權屬人時，只能由一個權屬人在申請時使用。⑥申請認定時專利的有效性以企業(yè)申請認定前獲得授權證書或授權通知書并能提供繳費收據(jù)為準。⑦發(fā)明、實用新型、外觀設計、集成電路布圖設計專有權可在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站查詢專利標記和專利號；國防專利須提供國家知識產(chǎn)權局授予的國防專利證書；植物新品種可在農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室網(wǎng)站和國家林業(yè)局植物新品種保護辦公室網(wǎng)站查詢；國家級農(nóng)作物品種是指農(nóng)業(yè)部國家農(nóng)作物品種審定委員會審定公告的農(nóng)作物品種；國家新藥須提供國家食品藥品監(jiān)督管理局簽發(fā)的新藥證書；國家一級中藥保護品種須提供國家食品藥品監(jiān)督管理局簽發(fā)的中藥保護品種證書；軟件著作權可在國家版權局中國版權保護中心網(wǎng)站查詢軟件著作權標記（亦稱版權標記）。
由此可以看出，企業(yè)申請并取得知識產(chǎn)權授權對于申報、認定和維持高新技術企業(yè)稱號是十分重要的。正是在這種背景下，促使本書編著者產(chǎn)生了將以往在自主申請中國專利過程中積累的經(jīng)驗和教訓，以書作的形式提供給廣大企業(yè)的科技管理者以及科技開發(fā)工作者做參考的想法，為化學化工領域的實體企業(yè)成功自主申請中國專利、提高技術聲譽貢獻綿薄之力。
本書從中國專利體系及法規(guī)、申請渠道和流程、專利申請文件的撰寫案例及技巧、專利申請文件的DIY提交、申請文件的補正及審查意見的回復5個方面開展討論。編著者分工承擔的工作內(nèi)容如下：孫擁軍編寫第1章和附錄，李官躍編寫第2章和第4章，熊遠欽編寫第3章和第5章。全書由熊遠欽策劃和統(tǒng)稿，三位作者相互間審稿和修改補充。由于立題和編著工作較倉促，從2022年8月申報編著出版意向，到2022年底拿出初稿，成稿時間（不計收集編寫素材的時間）較短，特別是編著者的闡述角度可能有失偏頗，受既往工作歷練所限導致視野和格局淺顯，文中難免留存有不少的疏漏和瑕疵，敬請各位讀者不吝批評指正（聯(lián)系方式：xyuanqin@sina.com），我們一定虛心接受，在后續(xù)修訂時給予改正。在此先向閱讀和賜教者表示深深的感謝！
在編寫過程中，得到了湖南郵電職業(yè)技術學院洪金明副教授、湖南大學化學化工學院劉震博士、湖南省湘西自治州科學技術局劉一民高工等人的幫助，特別是得到了化學工業(yè)出版社編輯的悉心指導，在此一并致以最誠摯的謝意！
編著者
2023年5月
熊遠欽，湖南大學化學化工學院（退休），副教授。1981.12畢業(yè)于湖南大學化學化工學院有機化工專業(yè)，1982.1-1985.11在原機械部第三砂輪廠從事磨具膠黏劑的開發(fā)應用研究，1985.12-2002.1在湖南輕工研究院從事表面活性劑和日化產(chǎn)品的開發(fā)研究，2002.2-2019.5在湖南大學化學化工學院從事化學化工專業(yè)課程的教學以及功能高分子科學研究，2019.6起退休。在進行科研項目開發(fā)及與外單位的技術合作中，撰寫和申請了幾十項中國發(fā)明專利，特別是退休后的幾年里，為供職企業(yè)自主申請了近20項中國專利。概略統(tǒng)計，撰寫的專利申請文件授權率約為2/3。
1.1 中國專利體系 2
1.1.1 國家層級的管理機構和職責 2
1.1.2 中國專利法律法規(guī)體系的建立 4
1.2 專利權的性質(zhì)、特點、主體及取得條件 8
1.2.1 專利權的性質(zhì)和特點 9
1.2.2 專利權的主體 11
1.2.3 專利權的取得條件 14
1.3 申請專利的益處和一般注意事項 15
1.3.1 申請專利的益處 15
1.3.2 申請專利的一般注意事項 15
1.4 專利實施的特別許可 18
1.4.1專利的開放許可及實施許可中的相關術語 18
1.4.2 專利的開放許可及實施許可中的注意要點 19
1.4.3 專利的開放許可及實施許可的合同條款 19
第2章 中國專利的申請渠道和流程
2.1 國家專利局及其代辦處渠道 22
2.1.1 國家專利局 22
2.1.2 國家專利局各地方代辦處 23
2.1.3 中國專利申請的基本流程 24
2.1.4 中國專利的審批 24
2.1.5 專利權的維持、終止及無效 28
2.2 商業(yè)化的專利代理渠道 29
2.2.1 與專利代理機構商的洽商 30
2.2.2 專利申請技術內(nèi)涵的交流（技術交底書） 31
2.2.3 專利申請文件的撰寫和準備 31
2.2.4 客戶確認后提交 32
2.3 企業(yè)法人或自然人的電子DIY申請 33
2.3.1 關于專利電子申請的規(guī)定 33
2.3.2 專利電子DIY申請新用戶的注冊 35
2.3.3 歷史用戶的信息補錄 48
2.3.4 電子申請文件的編輯 49
2.3.5 提交申請文件并接收回執(zhí) 53
2.3.6 提交證明文件 54
2.3.7 專利申請費用的交繳及減免 55
2.4 DIY電子申請文件上傳的注意事項 56
第3章 化工領域?qū)＠暾埼募淖珜懓咐凹记?
3.1 國家專利局規(guī)定的申請文件簡介 58
3.2 專利申請文件的撰寫案例簡析 59
3.2.1 發(fā)明專利申請文件的撰寫案例 60
3.2.2 實用新型專利的撰寫案例 68
3.2.3 外觀設計專利的撰寫案例 73
3.3 專利申請文件的撰寫技巧 75
3.3.1 在線填寫發(fā)明請求書的技巧 75
3.3.2 發(fā)明專利申請文件的撰寫技巧 76
3.3.3 實用新型專利的撰寫技巧 94
3.3.4 外觀設計專利的撰寫技巧 94
3.4 撰寫專利申請文件的注意事項 95
3.4.1 撰寫發(fā)明專利申請文件的注意事項 95
3.4.2 撰寫實用新型專利申請文件的注意事項 97
3.4.3 撰寫外觀設計專利申請文件的注意事項 99
第4章 專利申請文件的DIY提交
4.1 發(fā)明專利申請文件的DIY提交 102
4.1.1 發(fā)明專利申請文件的在線編寫 102
4.1.2 發(fā)明專利申請文件Word版的編寫 105
4.1.3 化工領域?qū)＠暾埼募腄IY提交 106
4.2 實用新型和外觀設計專利申請文件的DIY提交 108
4.2.1實用新型專利申請文件的DIY提交 108
4.2.2 外觀設計專利申請文件的DIY提交 117
4.3 專利申請文件DIY提交后的主動補正 126
4.3.1 專利申請文件補正書的編寫 129
4.3.2 編寫專利申請文件補正書的注意事項 130
第5章 申請文件的補正及審查意見的回復
5.1 申請文件的補正 132
5.1.1 發(fā)明專利申請文件的補正 132
5.1.2 實用新型和外觀設計專利申請文件的補正 133
5.2 對一審意見的答復 134
5.2.1 實質(zhì)性審查引用的主要法律條款 134
5.2.2 一審意見的通常要點 136
5.2.3 對新穎性質(zhì)疑的陳述 143
5.2.4 對創(chuàng)造性質(zhì)疑的陳述 144
5.2.5 對公開充分質(zhì)疑的陳述 146
5.2.6 對顯而易見常規(guī)技術手段質(zhì)疑的陳述 147
5.3 對發(fā)明專利駁回意見的申請復審 149
5.3.1 發(fā)明專利被多次實審駁回后的復審申請 149
5.3.2 發(fā)明專利申請復審后的準備事項 150
5.4 歷經(jīng)初審復審全流程的發(fā)明專利申請過程解析 151
5.4.1 發(fā)明專利申請全流程的交流文檔節(jié)選 151
5.4.2 復審過程簡析 171
附錄
參考文獻
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