上市公司信息披露制度是保障投資者利益的重要制度之一。近年來(lái)，隨著信息披露實(shí)踐的發(fā)展，我國(guó)法律規(guī)制體系日趨完善。從行業(yè)監(jiān)管的視角來(lái)看，2019年年底《證券法》二次修訂后，全面推行注冊(cè)制改革，強(qiáng)化投資者保護(hù)，同時(shí)加大了違法行為的懲戒力度。涉及信息披露的專(zhuān)門(mén)規(guī)定《上市公司信息披露管理辦法》，時(shí)隔14年之后進(jìn)行修訂并于2021年3月正式發(fā)布，從完善強(qiáng)制信息披露的要求，允許上市公司進(jìn)行自愿性信息披露等方面對(duì)信息披露行為予以規(guī)范。此外，隨著2020年年底《刑法修正案（十一）》的出臺(tái)，尤其是對(duì)《刑法》第161條違規(guī)披露、不披露重要信息罪的修訂，強(qiáng)化了對(duì)上市公司信息披露的刑事規(guī)制。
企業(yè)合規(guī)管理則是上市公司治理的重要內(nèi)容之一。我國(guó)從2005年開(kāi)始以銀行、證券、保險(xiǎn)等為主的金融行業(yè)合規(guī)管理，建立了相應(yīng)的合規(guī)管理體系和機(jī)制。從2017年12月原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（已撤銷(xiāo)）發(fā)布推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)管理體系指南》至今，我國(guó)已開(kāi)啟第二波合規(guī)管理實(shí)踐，實(shí)踐領(lǐng)域包括中央企業(yè)合規(guī)管理、企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理、反壟斷合規(guī)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)合規(guī)、行政監(jiān)管甚至刑事領(lǐng)域等。從規(guī)制體系與監(jiān)管態(tài)勢(shì)來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)正式開(kāi)啟強(qiáng)監(jiān)管的時(shí)代，推行、建立企業(yè)合規(guī)管理體系已是勢(shì)在必行。
因此，本書(shū)以上市公司信息披露為研究對(duì)象，從企業(yè)合規(guī)與案例視角、中外頂層設(shè)計(jì)、法律規(guī)制體系以及行業(yè)合規(guī)指引四個(gè)方面，探討上市公司信息披露如何合規(guī)操作，希望通過(guò)以此為上市公司的信息披露過(guò)程提供合規(guī)指引。
劉華英，二級(jí)律師，北京國(guó)楓（上海）律師事務(wù)所合伙人。劉華英律師是資深企業(yè)合規(guī)專(zhuān)家和刑事專(zhuān)家，在企業(yè)合規(guī)管理、刑事合規(guī)、上市公司刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、重大疑難商事犯罪辯護(hù)等領(lǐng)域深耕多年，擅長(zhǎng)從監(jiān)管視角為客戶(hù)提供全流程的定制化服務(wù)。劉華英律師從1998年執(zhí)業(yè)至今，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)致力于企業(yè)合規(guī)（刑事合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)等細(xì)分合規(guī)領(lǐng)域）以及刑事領(lǐng)域的業(yè)務(wù)實(shí)踐，具有豐富的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和嫻熟的合規(guī)業(yè)務(wù)技巧。
第一編 合規(guī)視角下上市公司信息披露
第一章 重新認(rèn)識(shí)企業(yè)合規(guī)
引語(yǔ)：四個(gè)視角下的企業(yè)合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)基本要義
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的多維價(jià)值
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的運(yùn)行機(jī)制
第二章 案例視角下的上市公司信息披露
第一節(jié) 投資者保護(hù)視角下的上市公司信息披露
第二節(jié) 行政監(jiān)管視角下的上市公司信息披露
第三節(jié) 刑事視角下的上市公司信息披露
第二編 中外上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
第三章 域外上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
第一節(jié) 歐盟上市公司信息披露的頂層設(shè)計(jì)
第二節(jié) 英國(guó)上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
第三節(jié) 美國(guó)上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
第四節(jié) 新加坡上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
第四章 我國(guó)上市公司信息披露頂層設(shè)計(jì)
引語(yǔ)：注冊(cè)制改革與信息披露
第一節(jié) 國(guó)家法律層面的頂層設(shè)計(jì)
第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)層面的信息披露規(guī)定
第三節(jié) 交易所層面的信息披露規(guī)定
第四節(jié) 中外頂層設(shè)計(jì)對(duì)比分析
第三編 信息披露相關(guān)規(guī)制體系
第五章 上市公司信息披露民事規(guī)制
第一節(jié) 具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度
第二節(jié) 證券虛假陳述民事糾紛概述及民事責(zé)任認(rèn)定
第六章 上市公司信息披露行政規(guī)制
第一節(jié) 具有中國(guó)特色的上市公司信息披露監(jiān)管制度的發(fā)展歷程
第二節(jié) 上市公司虛假信息披露行政責(zé)任概述及認(rèn)定
第七章 上市公司信息披露刑事規(guī)制
第一節(jié) 國(guó)內(nèi)上市公司信息披露行為的刑事規(guī)范
第二節(jié) 基于典型案件分析上市公司信息披露的刑事規(guī)制
第三節(jié) 上市公司信息披露的刑事合規(guī)
第四編 行業(yè)上市公司信息披露合規(guī)指引
第八章 建筑業(yè)上市公司信息披露合規(guī)指引
第一節(jié) 建筑業(yè)上市公司信息披露概述
第二節(jié) 建筑業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第三節(jié) 建筑業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理應(yīng)對(duì)措施
第九章 房地產(chǎn)業(yè)上市公司信息披露合規(guī)指引
第一節(jié) 房地產(chǎn)業(yè)上市公司信息披露合規(guī)架構(gòu)
第二節(jié) 房地產(chǎn)業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理制度
第三節(jié) 房地產(chǎn)業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理路徑及應(yīng)用
第十章 醫(yī)藥制造業(yè)上市公司信息披露合規(guī)指引
第一節(jié) 醫(yī)藥制造業(yè)上市公司信息披露合規(guī)架構(gòu)
第二節(jié) 醫(yī)藥制造業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理制度
第三節(jié) 醫(yī)藥制造業(yè)上市公司信息披露合規(guī)管理路徑及應(yīng)用
第十一章 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)上市公司信息披露合規(guī)指引
第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)上市公司界定及信息披露現(xiàn)狀
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)上市公司信息披露樣本
第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)上市公司信息披露合規(guī)操作
附 錄
附錄一 信息披露合規(guī)管理體系構(gòu)建參考模型
附錄二 相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋
附錄三 相關(guān)法律規(guī)范
參考文獻(xiàn)
書(shū)單推薦
