在企業(yè)數字化轉型的時代，傳統(tǒng)模式的法務合規(guī)管理已經無法匹配當下產業(yè)迭代和商業(yè)模式的優(yōu)化，法務合規(guī)面臨著如何實現內生式精益化法務合規(guī)管理、如何實現企業(yè)法務合規(guī)轉型及管控轉型升級等問題。這對民營企業(yè)的管理者提出了新的挑戰(zhàn)，了解法務合規(guī)最新思路和策略迫在眉睫。
基于上述背景，本書結合法務合規(guī)所涉內容，詳細闡述了十大風控合規(guī)工具，分別是：頂層設計、三道防線、法務管理、風險管理、合規(guī)管理、內部控制、內部審計、證據鏈條、流程管控、平臺管控。以期為企業(yè)風控合規(guī)相關部門賦能，提升企業(yè)整體風控合規(guī)水平。
在數字化轉型的大環(huán)境下，民企老板需要從過往的簡單管理模式升級到精益管理模式。本書系統(tǒng)介紹了民企老板在重要決策關口、在推動企業(yè)發(fā)展的關鍵時刻，需要掌握的十大風控合規(guī)工具，可謂不可或缺的“求生錦囊”。
張能鯤：經濟學博士、會計碩士。高級會計師、高級審計師、律師、注冊稅務師。研究方向：企業(yè)數字化轉型、業(yè)財融合、合規(guī)管理。
沈佳坤：管理學博士、理學碩士。發(fā)表管理類論文二十余篇，合著專著一部。研究方向：企業(yè)數字化轉型、業(yè)財融合、合規(guī)管理。
第一章戰(zhàn)略定位：風控合規(guī)五項職能的優(yōu)化轉型 /
第一節(jié)五項職能轉型的五大特征與五大風險 /
第二節(jié)企業(yè)傳統(tǒng)五項職能的閉環(huán)邏輯與常識 /
第三節(jié)企業(yè)數字化轉型下五項職能轉型的三道防線 /
第四節(jié)與風控合規(guī)相關的四個案例 /
第五節(jié)風控合規(guī)十大工具的邏輯與對策 /
第六節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第二章十大風控合規(guī)工具之頂層設計 /
第一節(jié)構建企業(yè)風控頂層設計的七個原則與三大方面 /
第二節(jié)內部風控模式筑牢企業(yè)根基 /
第三節(jié)頂層設計助力五項職能融合 /
第四節(jié)企業(yè)的五位一體融合及智能化案例 /
第五節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第三章十大風控合規(guī)工具之三道防線 /
第一節(jié)風險引發(fā)的三道防線和閉環(huán)模式建設 /
第二節(jié)三道防線的整合邏輯與落實落地 /
第三節(jié)三道防線建設案例 /
第四節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第四章十大風控合規(guī)工具之法務管理 /
第一節(jié)法務管理的邊界界定與四層協(xié)同 /
第二節(jié)企業(yè)合同管理的成功標準與落地方案 /
第三節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第五章十大風控合規(guī)工具之風險管理 /
第一節(jié)全面風險管理的概念界定與閉環(huán)流程 /
第二節(jié)企業(yè)日常運營風險管理的基本常識 /
第三節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第六章十大風控合規(guī)工具之合規(guī)管理 /
第一節(jié)以底線思維體現制度權威的合規(guī)管理 /
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)管理的系列常識 /
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)管理成功轉型的案例 /
第四節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第七章十大風控合規(guī)工具之內部控制 /
第一節(jié)以制衡思維建設制度的內控知識 /
第二節(jié)以制衡思維建設流程的制衡模式 /
第三節(jié)以閉環(huán)監(jiān)督評價推動的內控常識 /
第四節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第八章十大風控合規(guī)工具之內部審計 /
第一節(jié)內部審計的兩大功能、三大職能與集成框架 /
第二節(jié)內部審計的基本常識 /
第三節(jié)內部審計智能化一體化建設及企業(yè)案例 /
第四節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第九章十大風控合規(guī)工具之證據鏈條 /
第一節(jié)企業(yè)風控證據鏈的模式與框架體系 /
第二節(jié)企業(yè)制度規(guī)章證據鏈的清單與對策 /
第三節(jié)企業(yè)成本費用證據鏈的路徑與對策 /
第四節(jié)企業(yè)經營管理證據鏈的對策與案例 /
第五節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第十章十大風控合規(guī)工具之流程管控 /
第一節(jié)企業(yè)五項職能的一體化融合 /
第二節(jié)企業(yè)五項職能的三大價值與融合流程 /
第三節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
第十一章十大風控合規(guī)工具之平臺管控 /
第一節(jié)全流程業(yè)務網絡平臺化的三維空間與統(tǒng)一部署 /
第二節(jié)企業(yè)平臺模式推動風控建設的五步法與四對策 /
第三節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 / 第十二章歸納總結：風控合規(guī)工具轉型——
邊界化、一體化、價值化 / 第一節(jié)五項職能融合發(fā)展的五大原則 /
第二節(jié)五項職能風控管理的協(xié)同與融合 /
第三節(jié)本章小結 /
本章參考文獻 /
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