目 錄 導(dǎo)論 第一節(jié) 研究命題的背景 一、 問(wèn)題的提出 二、 研究?jī)r(jià)值及意義 第二節(jié) 已有的學(xué)術(shù)實(shí)踐 一、 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 二、 對(duì)現(xiàn)有研究成果的分析與評(píng)價(jià) 第三節(jié) 研究目標(biāo)、方法與框架 一、 研究目標(biāo) 二、 主要研究方法 三、 研究框架 第一章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則概述 第一節(jié) 跨境金融服務(wù)貿(mào)易的概念 一、 金融服務(wù)的概念與種類(lèi) 二、 “跨境金融服務(wù)貿(mào)易”的含義 三、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易的壁壘 第二節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生的理論基礎(chǔ) 一、 破壞性金融創(chuàng)新理論 二、 破壞性金融創(chuàng)新對(duì)傳統(tǒng)的金融抑制與金融深化理論的革新 三、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易與破壞性金融創(chuàng)新理論的融合 第三節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的特征 一、 市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易的前提條件 二、 非歧視待遇規(guī)則成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易的中間保障 三、 審慎例外規(guī)則成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)屏障 四、 數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易的重要載體 五、 承諾模式成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放的表現(xiàn)形式 第二章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則 第一節(jié) 跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的內(nèi)涵 一、 市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的含義 二、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的演變 第二節(jié) GATS市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則在跨境金融服務(wù)貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則供給不足 二、 跨境交付的概念不明 三、 GATS第16條的解釋存在沖突 四、 技術(shù)中立原則的適用分歧 第三節(jié) FTA對(duì)GATS跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則適用困境的回應(yīng) 一、 FTA中有關(guān)跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定 二、 FTA對(duì)GATS跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的改變 第四節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的無(wú)效性 一、 服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的內(nèi)涵 二、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入條款限制性措施與跨境金融服務(wù)貿(mào)易關(guān)系不大 三、 金融信息跨境流動(dòng)自由成為跨境金融服務(wù)貿(mào)易自由化的重點(diǎn) 四、 新金融服務(wù)條款促進(jìn)跨境金融服務(wù)貿(mào)易自由化 第三章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的非歧視待遇規(guī)則 第一節(jié) 跨境金融服務(wù)貿(mào)易非歧視待遇的特殊性 一、 非歧視待遇的內(nèi)涵 二、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易非歧視待遇的特殊性 第二節(jié) GATS非歧視待遇規(guī)則在跨境金融服務(wù)貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS非歧視待遇規(guī)則的實(shí)踐爭(zhēng)議 二、 GATS非歧視待遇原則適用困境的原因分析 第三節(jié) FTA對(duì)GATS跨境金融服務(wù)貿(mào)易非歧視待遇規(guī)則適用困境的回應(yīng) 一、 概念的重新劃分：跨境金融服務(wù)貿(mào)易 二、 基準(zhǔn)的重新界定：同類(lèi)情形 三、 要素的首次增加：原產(chǎn)地規(guī)則 四、 適用的方式創(chuàng)新：事實(shí)上的非歧視待遇 第四節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易非歧視待遇應(yīng)具有靈活性和可預(yù)期性 一、 非歧視待遇應(yīng)具有靈活性與可預(yù)期性的必要性 二、 現(xiàn)有的非歧視待遇條款并沒(méi)有滿足靈活性與可預(yù)期性要求 三、 以要素為基礎(chǔ)的靈活性非歧視待遇標(biāo)準(zhǔn) 第四章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的審慎例外規(guī)則 第一節(jié) 審慎例外條款的性質(zhì)界定 一、 金融服務(wù)貿(mào)易的原則性監(jiān)管與規(guī)則性監(jiān)管 二、 審慎例外條款屬于原則性監(jiān)管 第二節(jié) GATS審慎例外條款在跨境金融服務(wù)貿(mào)易中適用的困境 一、 GATS有關(guān)審慎例外條款的談判 二、 GATS審慎例外條款的爭(zhēng)議 三、 阿根廷金融服務(wù)案中對(duì)GATS審慎例外條款的解釋 第三節(jié) FTA對(duì)GATS跨境金融服務(wù)貿(mào)易審慎例外規(guī)則適用困境的回應(yīng) 一、 含有審慎例外條款的FTA 二、 FTA對(duì)GATS審慎例外實(shí)體規(guī)則的改變 第四節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的審慎例外規(guī)則需要相互承認(rèn) 一、 相互承認(rèn)的必要性 二、 GATS和FTA的相互承認(rèn)實(shí)踐 三、 歐盟相互承認(rèn)原則的可借鑒性 第五章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則 第一節(jié) 金融服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則的特殊性 一、 金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則與現(xiàn)行法律理論沖突 二、 金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則與金融監(jiān)管相聯(lián)系 三、 金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則可被作為經(jīng)濟(jì)制裁的工具 第二節(jié) GATS金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則的匱乏 一、 GATS有關(guān)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)條款的規(guī)定 二、 單邊模式下的金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則對(duì)GATS的超越 第三節(jié) FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則呈現(xiàn)碎片化 一、 “碎片化”的含義 二、 FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則碎片化的具體表現(xiàn) 三、 FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則碎片化的原因分析 第四節(jié) FTA金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則的有序化建設(shè) 一、 《維也納條約法公約》（VCLT）解釋原則的適當(dāng)運(yùn)用 二、 政府間國(guó)際組織的合作與推動(dòng) 三、 FTA締約方之間的協(xié)調(diào) 第六章 FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的承諾模式問(wèn)題 第一節(jié) GATS的正面清單模式及其不足 一、 GATS正面清單模式的結(jié)構(gòu) 二、 GATS正面清單模式的爭(zhēng)議 三、 GATS正面清單模式的不足 第二節(jié) 負(fù)面清單的含義與理論內(nèi)涵 一、 負(fù)面清單的含義及發(fā)展 二、 負(fù)面清單的理論內(nèi)涵 三、 負(fù)面清單的價(jià)值取向 第三節(jié) FTA跨境金融服務(wù)貿(mào)易的特殊承諾模式 一、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易的正面清單模式 二、 商業(yè)存在模式下的金融負(fù)面清單模式 三、 負(fù)面清單模式下的凍結(jié)條款與棘輪條款 第四節(jié) 編制跨境金融服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的法律問(wèn)題 一、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單涵蓋的范圍問(wèn)題 二、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的例外問(wèn)題 三、 當(dāng)?shù)卮嬖谂c商業(yè)存在的區(qū)別與聯(lián)系問(wèn)題 四、 跨境金融服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單兜底條款的適用問(wèn)題 第七章 中國(guó)跨境金融服務(wù)貿(mào)易法律制度完善的建議 第一節(jié) 中國(guó)跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)狀 一、 國(guó)內(nèi)法律法規(guī)中的相關(guān)規(guī)定 二、 中國(guó)FTA中的相關(guān)規(guī)定 第二節(jié) 中國(guó)跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則存在的問(wèn)題 一、 國(guó)內(nèi)法層面的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制較多 二、 國(guó)內(nèi)法對(duì)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的規(guī)制較為零散 三、 FTA中較少涉及跨境金融服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定 四、 FTA中審慎例外條款的規(guī)定不一 第三節(jié) 中國(guó)跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則存在問(wèn)題的原因分析 一、 金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)尚存在爭(zhēng)議 二、 金融行為監(jiān)管能力不足 三、 條件不具備及風(fēng)險(xiǎn)防范方面的考慮 第四節(jié) 完善中國(guó)跨境金融服務(wù)貿(mào)易法律制度的建議 一、 提升跨境金融服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入程度 二、 強(qiáng)化FTA中跨境金融服務(wù)貿(mào)易規(guī)則 三、 將金融科技融入審慎例外條款 四、 構(gòu)建金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則的中國(guó)方案 結(jié)語(yǔ) 后記