編輯說明
法律一本通系列叢書自2005年出版以來,以其科學的體系、實用的內容,深受廣大讀者的喜愛。2007年、2011年、2014年、2016年、2018年、2019年、2021年我們對其進行了改版,豐富了其內容,增強了其實用性,博得了廣大讀者的贊譽。
我們秉承以法釋法的宗旨,在保持原有的體例之上,今年再次對法律一本通系列叢書進行改版,以達到應辦案所需,適學習所用的目標。新版叢書具有以下特點:
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2.叢書緊扣實踐和學習兩個主題,在目錄上標注了重點法條,并在某些重點法條的相關規(guī)定之前,對收錄的相關文件進行分類,再按分類歸納核心要點,以便讀者最便捷地查找使用。
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4.叢書以腳注的形式,對各類法律文件之間或者同一法律文件不同條文之間的適用關系、重點法條疑難之處進行說明,以便讀者系統(tǒng)地理解我國現行各個法律部門的規(guī)則體系,從而更好地為教學科研和司法實踐服務。
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中國法制出版社
2022年12月
第一章總則
第一條【立法目的】
第二條【調整對象與適用范圍】
★第三條【三公原則】
第四條【平等、自愿、有償、誠實信用原則】
第五條【守法原則、反欺詐原則】
第六條【分業(yè)原則】
第七條【證券監(jiān)管體制】
第八條【審計監(jiān)督】
第二章證券發(fā)行
第九條【公開發(fā)行證券的定義】
第十條【保薦制度】
第十一條【募集設立股份有限公司】
★第十二條【公司首次公開發(fā)行新股的條件】
第十三條【公開發(fā)行新股報文件】
★第十四條【募集資金用途】
★第十五條【公開發(fā)行公司債券的條件】
第十六條【公開發(fā)行公司債券申請文件】
第十七條【不得再次公開發(fā)行公司債券的情形】
第十八條【公開發(fā)行證券申請文件格式】
第十九條【信息披露的基本原則】
★第二十條【IPO預披露】
★第二十一條【證券發(fā)行注冊制】
第二十二條【注冊決定】
第二十三條【公開發(fā)行募集文件的公告】
第二十四條【發(fā)行注冊決定的撤銷】
第二十五條【投資者自負原則】
第二十六條【證券承銷】
第二十七條【發(fā)行人自主選擇承銷商】
第二十八條【承銷協(xié)議】
第二十九條【承銷商的義務與責任】
第三十條【承銷團】
第三十一條【承銷期限】
第三十二條【發(fā)行價格的確定】
第三十三條【發(fā)行失敗】
第三十四條【股票發(fā)行情況的備案】
第三章證券交易
第三十五條【可交易證券范圍】
★第三十六條【證券轉讓期限的限制性規(guī)定】
★第三十七條【證券交易場所】
第三十八條【證券交易方式】
第三十九條【證券憑證形式】
第四十條【禁止從事證券交易的人員】
第四十一條【投資者信息與商業(yè)秘密保護】
第四十二條【證券服務機構和人員買賣股票的限制】
第四十三條【證券交易的收費】
第四十四條【短線交易歸入權】
第四十五條【程序化交易】
★第四十六條【證券上市審核】
第四十七條【證券交易所上市規(guī)則】
第四十八條【退市】
第四十九條【上市、退市的救濟程序】
★第五十條【禁止內幕交易】
★第五十一條【內幕信息知情人】
★第五十二條【內幕消息】
★第五十三條【內幕交易的民事責任】
第五十四條【禁止利用未公開信息進行證券交易】
★第五十五條【禁止操縱市場】
第五十六條【禁止編造、傳播虛假信息】
第五十七條【禁止欺詐客戶】
第五十八條【禁止出借證券賬戶】
第五十九條【禁止違規(guī)資金】
第六十條【國有企業(yè)買賣股票】
第六十一條【違規(guī)交易報告義務
第四章上市公司的收購
第六十二條【收購方式】
第六十三條【權益披露規(guī)則及慢走規(guī)則】
第六十四條【權益披露的內容】
第六十五條【收購要約】
第六十六條【收購報告書】
第六十七條【收購要約的收購期限】
第六十八條【收購要約的不可撤銷性】
第六十九條【收購要約的普遍適用性】
第七十條【要約收購中的禁止行為】
第七十一條【協(xié)議收購】
第七十二條【股票與資金的保管】
第七十三條【要約收購】
第七十四條【退市與余股強制出售權】
第七十五條【收購人的股票禁售期】
第七十六條【換股及收購情況披露】
第七十七條【上市公司分立、合并】
第五章信息披露
★第七十八條【信息披露的基本原則】
★第七十九條【定期報告】
★第八十條【上市公司臨時報告】
第八十一條【公司債券發(fā)行人的臨時報告】
第八十二條【董監(jiān)高對信息披露的責任】
第八十三條【公平信息披露】
第八十四條【自愿性信息披露】
★第八十五條【虛假陳述的民事責任】
★第八十六條【信息披露的載體】
第八十七條【信息披露的監(jiān)管】
第六章投資者保護
第八十八條【投資者適當性】
第八十九條【對普通投資者的傾斜保護】
第九十條【公開征集股東權利】
第九十一條【上市公司分紅】
第九十二條【債券持有人會議】
第九十三條【先行賠付】
第九十四條【投資者保護機構】
第九十五條【證券民事賠償訴訟的形式】
第七章證券交易場所
★第九十六條【證券交易場所的法律地位】
第九十七條【證券交易場所的分層】
第九十八條【區(qū)域性股權市場】
第九十九條【社會公共利益優(yōu)先原則】
第一百條【證券交易所名稱保護】
第一百零一條【證券交易所的財產】
第一百零二條【證券交易所的組織機構】
第一百零三條【證券交易所的負責人的消極條件】
第一百零四條【證券交易所從業(yè)人員的消極條件】
第一百零五條【證券交易所的會員】
第一百零六條【投資者參與證券交易的途徑】
第一百零七條【證券賬戶實名制】
第一百零八條【清算交收與登記過戶】
第一百零九條【證券交易即時行情】
第一百一十條【上市交易股票的停牌或復牌】
第一百一十一條【技術性停牌與臨時停市】
第一百一十二條【證券交易所的職權】
第一百一十三條【證券交易所的風險監(jiān)測】
第一百一十四條【證券交易所風險基金】
第一百一十五條【證券交易所的業(yè)務規(guī)則】
第一百一十六條【證券交易所的回避制度】
第一百一十七條【證券交易所的不可撤銷性及其例外】
第八章證券公司
第一百一十八條【證券公司的設立】
第一百一十九條【證券公司設立審批】
第一百二十條【證券公司的業(yè)務范圍】
第一百二十一條【證券公司的注冊資本】
第一百二十二條【證券公司重大事項的核準】
第一百二十三條【證券公司的風險控制】
第一百二十四條【證券公司的董監(jiān)高】
第一百二十五條【證券公司的從業(yè)人員】
第一百二十六條【證券投資者保護基金】
第一百二十七條【交易風險準備金】
第一百二十八條【內部控制制度】
第一百二十九條【證券公司的自營業(yè)務】
第一百三十條【證券公司的經營】
★第一百三十一條【客戶交易結算資金和證券】
第一百三十二條【經紀業(yè)務管理】
第一百三十三條【證券公司受托買賣證券】
第一百三十四條【禁止全權委托】
第一百三十五條【禁止收益承諾】
第一百三十六條【證券從業(yè)人員職務行為責任歸屬】
第一百三十七條【信息查詢與保存】
第一百三十八條【信息報送】
第一百三十九條【審計或評估】
第一百四十條【監(jiān)管措施】
第一百四十一條【證券公司股東虛假出資、抽逃出資】
第一百四十二條【金融監(jiān)管措施】
第一百四十三條【停業(yè)整頓、托管、接管或撤銷】
第一百四十四條【邊控與禁令】
第九章證券登記結算機構
第一百四十五條【證券登記結算機構的地位】
第一百四十六條【設立證券登記結算機構的條件】
第一百四十七條【證券登記結算機構的職能】
第一百四十八條【證券登記結算機構的運營方式】
第一百四十九條【證券登記結算機構章程、業(yè)務規(guī)則】
第一百五十條【證券存管】
第一百五十一條【證券持有人名冊】
第一百五十二條【業(yè)務安全保障】
第一百五十三條【資料保存】
第一百五十四條【證券結算風險基金】
第一百五十五條【證券結算風險基金】
第一百五十六條【證券登記結算的解散】
第一百五十七條【證券賬戶的開立】
第一百五十八條【結算規(guī)則】
第一百五十九條【清算交收】
第十章證券服務機構
★第一百六十條【證券服務機構的范圍、基本義務與市場準入】
第一百六十一條【證券投資咨詢機構的行為】
第一百六十二條【證券服務機構的信息和資料的保存】
第一百六十三條【證券服務機構的義務和法律責任】
第十一章證券業(yè)協(xié)會
第一百六十四條【證券業(yè)協(xié)會的法律地位】
第一百六十五條【證券業(yè)協(xié)會的章程】
第一百六十六條【證券業(yè)協(xié)會的職責】
第一百六十七條【證券業(yè)協(xié)會的組織機構】
第十二章證券監(jiān)督管理機構
第一百六十八條【證券監(jiān)管機構的職責】
★第一百六十九條【證券監(jiān)管機構的具體職責】
★第一百七十條【執(zhí)法權限】
第一百七十一條【行政和解】
第一百七十二條【監(jiān)督檢查與調查】
第一百七十三條【被檢查、調查的單位和個人的配合義務】
第一百七十四條【信息公開】
第一百七十五條【金融監(jiān)管信息共享機制】
第一百七十六條【獎勵舉報制】
第一百七十七條【跨境監(jiān)管合作】
第一百七十八條【案件移送】
第一百七十九條【證券監(jiān)管機構工作人員的義務】
第十三章法律責任
★第一百八十條【擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的法律責任】
第一百八十一條【欺詐發(fā)行證券的法律責任】
第一百八十二條【保薦人虛假陳述的法律責任】
第一百八十三條【違法承銷的法律責任】
第一百八十四條【違法承銷的法律責任】
第一百八十五條【擅自改變募集資金用途的法律責任】
第一百八十六條【股票轉讓違規(guī)的法律責任】
第一百八十七條【違法持有、買賣證券的法律責任】
第一百八十八條【證券服務機構及其從業(yè)人員違法買賣股票的法律責任】
第一百八十九條【短線交易的法律責任】
第一百九十條【程序化交易違法的法律責任】
第一百九十一條【內幕交易的法律責任】
第一百九十二條【操縱市場與利用未公開信息交易的法律責任】
第一百九十三條【編造、傳播虛假信息的法律責任】
第一百九十四條【證券公司損害客戶利益的法律責任】
第一百九十五條【出借或借用證券賬戶的法律責任】
第一百九十六條【違法收購上市公司的法律責任】
★第一百九十七條【信息披露違法的法律責任】
第一百九十八條【投資者適當性管理違法的法律責任】
第一百九十九條【違法征集股東權利的法律責任】
第二百條【非法開設證券交易場所的法律責任】
第二百零一條【證券賬戶違法的法律責任】
第二百零二條【擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務的法律責任】
第二百零三條【騙取許可、核準的法律責任】
第二百零四條【證券公司重大事項違法的法律責任】
第二百零五條【證券公司違法提供融資或者擔保的法律責任】
第二百零六條【防火墻違法的法律責任】
第二百零七條【證券自營業(yè)務違法的法律責任】
第二百零八條【挪用客戶的資金和證券的法律責任】
第二百零九條【經紀業(yè)務違法的法律責任】
第二百一十條【私下接受客戶委托買賣證券的法律責任】
第二百一十一條【報送信息違法的法律責任】
第二百一十二條【擅自設立證券登記結算機構的法律責任】
第二百一十三條【證券服務機構違法的法律責任】
第二百一十四條【資料保存違法的法律責任】
第二百一十五條【證券市場誠信檔案】
第二百一十六條【不履行法定責任的法律責任】
第二百一十七條【瀆職的法律責任】
第二百一十八條【治安管理處罰】
第二百一十九條【刑事責任】
第二百二十條【民事賠償責任優(yōu)先原則】
第二百二十一條【證券市場禁入】
第二百二十二條【罰沒所得入國庫】
★第二百二十三條【復議與訴訟】
第十四章附則
★第二百二十四條【境外上市】
第二百二十五條【境內上市外資股】
第二百二十六條【施行日期】
附錄
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