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本書重點圍繞太空領(lǐng)域相關(guān)問題開展戰(zhàn)略層次的評估研究, 主要目的是研究分析太空戰(zhàn)略評估相關(guān)的基本理論方法, 重點從主要國家太空實力評估、太空安全綜合短板弱項評估、太空事件行為影響評估、太空戰(zhàn)略態(tài)勢評估、太空戰(zhàn)略智能化評估等方面, 探索戰(zhàn)略態(tài)勢評估, 太空站略智能化評估等方面, 探索研究相應(yīng)評估內(nèi)容, 指標體系設(shè)計, 評估模型與方法, 并進行案例分析, 以較系統(tǒng)地探討太空戰(zhàn)略評估問題, 嘗試構(gòu)建太空戰(zhàn)略評估理論框架、方法體系, 為持續(xù)提升科學認知太空能力、自由進出太空能力、高效利用太空能力, 有效治理太空能力提供一個戰(zhàn)略評估研究的方法路徑。

理論是概念、原理的體系，是對客觀事物本質(zhì)、規(guī)律性的認識；數(shù)據(jù)是評估的基礎(chǔ)；方法是人們?yōu)榱诉_到一定目的而進行的實踐活動和理論方式，即解決問題的途徑、程序等；模型是現(xiàn)實的簡化，它是真實系統(tǒng)的縮影，為系統(tǒng)的設(shè)計提供藍圖。評估，即選取科學可行的評估方法，建立定量與定性相結(jié)合的評估指標體系，將評估目標科學合理地量化，并建立數(shù)學模型進行綜合分析、客觀準確評價的過程。太空戰(zhàn)略評估作為一個全新的研究方向，其基本理論、數(shù)據(jù)、方法與模型研究，貫穿整個評估工作的始終，是推動太空戰(zhàn)略評估向定性與定量相結(jié)合趨勢發(fā)展的基本條件，是開展太空實力評估、太空事件（行為）影響評估和太空戰(zhàn)略態(tài)勢評估的基礎(chǔ)依據(jù)，對于提升太空戰(zhàn)略評估的理論性、方法性和科學性具有重要意義。
第一節(jié)基本理論
太空戰(zhàn)略問題復雜多變，不同的立場觀點形成差異化的理論學說，高邊疆理論、制天權(quán)理論、太空威懾理論和博弈論是四種典型的太空戰(zhàn)略理論學說。理解太空戰(zhàn)略基本理論，有利于分析太空戰(zhàn)略評估對象影響因素，從而為制定合理的評估目的、指標體系、權(quán)重選擇等提供支撐。一、高邊疆理論
第二章基本理論與方法太空戰(zhàn)略評估“高邊疆”理論是人類進入空間時代之后產(chǎn)生的軍事戰(zhàn)略理論，“高邊疆”理論的提出對世界軍事戰(zhàn)略產(chǎn)生非常大的影響。“高邊疆”理論產(chǎn)生的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)是20世紀六七十年代航天技術(shù)的迅速發(fā)展，政治背景是里根政府提出的“星球大戰(zhàn)計劃”。最先提出“高邊疆”概念的是美國退役空軍中將、美國安全委員會特種計劃室主任丹尼爾·格雷厄姆。他認為，未來競爭的主要領(lǐng)域?qū)@戰(zhàn)略邊疆的利用與控制展開，戰(zhàn)略邊疆指的是太空，“高邊疆”理論的實質(zhì)是太空戰(zhàn)略理論�！案哌吔崩碚摰奶岢鍪菍σ酝鶄鹘y(tǒng)軍事戰(zhàn)略在空間上的突破，將軍事爭奪的空間從地球轉(zhuǎn)向太空。
這種理論認為，人類進入太空領(lǐng)域是歷史的必然，正如該理論所說“我們發(fā)現(xiàn)，人類活動正有力地轉(zhuǎn)向另一新的領(lǐng)域——‘宇宙公�！保翱v觀人類歷史，那些最有效地從人類活動的一個領(lǐng)域轉(zhuǎn)入另一個領(lǐng)域的民族，總能獲得巨大的戰(zhàn)略利益”。從當今世界來看，圍繞太空領(lǐng)域戰(zhàn)略空間而展開的角逐已經(jīng)不是虛構(gòu)的幻想和遙遠的未來，而是活生生的現(xiàn)實。不論是軍事技術(shù)的利用，還是商業(yè)項目的開發(fā)，都已進入太空領(lǐng)域。太空作為國家戰(zhàn)略邊疆，與國家的戰(zhàn)略實力緊密相關(guān)。 “高邊疆”戰(zhàn)略理論需要且可以充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢與整體實力，可將軍事企圖與非軍事利用有機地結(jié)合起來。該理論認為，宇宙空間為未來經(jīng)濟發(fā)展的新紀元提供了希望。
總之，“高邊疆”戰(zhàn)略理論是一種包括軍事、技術(shù)、政治、經(jīng)濟等各項戰(zhàn)略在內(nèi)的總體戰(zhàn)略，其中心內(nèi)容是依靠國家綜合實力對太空的開拓和利用，試圖將軍事目的和非軍事利用有機結(jié)合起來。從這個角度看，進行太空戰(zhàn)略評估，對太空實力等開展戰(zhàn)略評估，首先應(yīng)認識到太空實力體現(xiàn)的是一個國家的綜合實力，太空事件的影響、太空安全態(tài)勢的演化等，也與國家的政治、經(jīng)濟、外交、科技、軍事等多個領(lǐng)域密切相關(guān)。
二、制天權(quán)理論
航天技術(shù)廣泛應(yīng)用于軍事領(lǐng)域，促進軍用衛(wèi)星和天戰(zhàn)兵器的大發(fā)展。對外層空間的爭奪導致制權(quán)領(lǐng)域向外層空間擴展，制天權(quán)理論產(chǎn)生。制天權(quán)是指在戰(zhàn)爭中，在一定的時間內(nèi)對某一空間領(lǐng)域所擁有的控制權(quán)或主導權(quán)。奪取制天權(quán)的目的是為限制、削弱和破壞敵方的航天力量（系統(tǒng)）的作戰(zhàn)使用效能，同時保護己方航天力量（系統(tǒng)）正常發(fā)揮作戰(zhàn)使用效能，并為其他戰(zhàn)場提供有力支撐。
制天權(quán)理論的核心是利用太空力量奪取太空優(yōu)勢，擁有和保持在太空領(lǐng)域的行動自由權(quán)和太空戰(zhàn)場的主動權(quán)。制天權(quán)事關(guān)國家生存與發(fā)展，事關(guān)未來戰(zhàn)爭主動權(quán)。從航天技術(shù)所涉及的領(lǐng)域和范疇看，奪取制天權(quán)不僅要依靠軍隊，更要依賴國家、政府和人民，制天權(quán)的運籌與謀劃應(yīng)屬國家安全與發(fā)展的戰(zhàn)略問題應(yīng)從全局謀劃，整體推進。
未來戰(zhàn)爭中，制天權(quán)將構(gòu)成戰(zhàn)爭主動權(quán)的主要部分，太空將成為奪取戰(zhàn)爭勝負的決定性戰(zhàn)場。未來信息化的高技術(shù)戰(zhàn)爭將首先從太空打響，太空將成為敵對雙方爭奪的焦點，制天權(quán)將發(fā)揮關(guān)鍵的作用，影響戰(zhàn)爭的進程和結(jié)局。爭奪制天權(quán)不僅將成為未來戰(zhàn)爭的重要作戰(zhàn)形式，在和平時期擁有制天權(quán)也是國家威懾力量的重要組成部分，成為制約戰(zhàn)爭、維護和平的重要手段。張健志爭奪制天權(quán)北京：解放軍出版社，1986
開展太空戰(zhàn)略評估，核心是要為維護太空安全、建設(shè)航天強國提供決策依據(jù)。太空實力評估、太空安全綜合能力評估、太空安全態(tài)勢評估等，需要緊緊圍繞提升制天權(quán)能力這一關(guān)鍵點來設(shè)計評估對象的分類分級與指標體系，以提升太空戰(zhàn)略評估的針對性指導性。
三、太空威懾理論
太空威懾理論是從核威懾理論發(fā)展起來的。隨著蘇聯(lián)的解體，美蘇之間核威懾和太空威懾的均衡被打破，美國在太空領(lǐng)域出現(xiàn)一國獨大的局面，尤其是1991年的海灣戰(zhàn)爭展現(xiàn)出太空系統(tǒng)在常規(guī)戰(zhàn)爭中的獨有能力和優(yōu)勢，為了繼續(xù)確保其能力和優(yōu)勢，1996年美國總統(tǒng)克林頓簽署并發(fā)布《國家太空政策》，提出“國家太空安全活動應(yīng)該威懾、警告，并在必要時，抵御敵人攻擊，為國家安全做出貢獻”。1999年美國《國防部太空政策》首次系統(tǒng)闡述了太空威懾的概念，是指“威懾、警告以及如有必要抵御敵人的進攻，并確保敵軍不能防止美國使用太空”。至此，美國從國家層面確立了太空威懾的內(nèi)涵，并在2006年和2010年《國家太空政策》中繼續(xù)強調(diào)太空威懾的作用。
太空威懾是指通過發(fā)展和使用以太空為基地的空間技術(shù)和軍用航天器來達成軍事威懾目的的一種威懾形式。福里斯特·摩根在《太空威懾和先發(fā)制人》的報告中提出太空威懾失效的臨界點：由于在危機和沖突環(huán)境下，對手在對美國太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊之前需要衡量多種因素，且隨著目標的改變和沖突程度的不同，對手對于風險和收益的評估也會發(fā)生變化。太空威懾失效臨界點對于不同太空系統(tǒng)和不同程度的沖突環(huán)境并非是一成不變的。在危機時期，對手傾向于對美國太空系統(tǒng)發(fā)動非破壞性攻擊；隨著沖突的爆發(fā)和升級，對手將傾向于發(fā)動破壞性攻擊；威懾失效臨界點也會隨著攻擊形式的變化而不同。為了使太空威懾的核心機制有效，摩根提出構(gòu)建多種手段：其一，以懲戒為基礎(chǔ)的太空威懾手段，通過報復性威脅阻止對手對太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊。其二，以抵消為基礎(chǔ)的太空威懾手段，通過降低對手的預期收益和攻擊效果來阻止對手對太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊。Forrest EMorgan, “Deterrence and First-Strike Stability in Space:A Preliminary Assessment,”RAND Corporation,2010,https://wwwrandorg/content/dam/rand/pubs/monographs/2010/RAND_MG916pdf,Latest accessed date:2018/09/05邁克爾·克雷龐和茱莉亞·湯普森主編的《反衛(wèi)星武器、威懾和中美太空關(guān)系》認為，太空威懾理論是冷戰(zhàn)及冷戰(zhàn)后各國研發(fā)反衛(wèi)星能力所催生的產(chǎn)物。Michael Krepon and Julia Thomas,eds,“Anti-Satellite Weapons,Deterrence and Sino-American Space Relations,”Washington,DC:Stimson Center,September 2013,p15作戰(zhàn)或者攻擊太空設(shè)施等行為追求保密、隱蔽和非直接的方式，太空領(lǐng)域尚未部署武器，這導致太空威懾能力的不可見性�？死媽⑻胀胤Q為推理威懾，非專業(yè)的、非部署的、非動能的太空威懾態(tài)勢在過去看來是成功的，現(xiàn)存推斷性威懾力量比專業(yè)的、部署的、動能的反太空能力更有助于維持太空威懾的穩(wěn)定性，專業(yè)的反太空能力易于激發(fā)太空軍備競賽，增加太空威懾需求的成本，帶來不安全性。詹姆斯·劉易斯發(fā)表《重新思考太空和網(wǎng)空威懾》認為，威懾應(yīng)用到太空存在悖論，美國擁有世界上最先進的太空力量，但是并不能普遍有效地威懾對手對其太空資產(chǎn)的敵對行為。James ALewis,“Reconsidering Deterrence for Space and Cyberspace,”CSIS,August 2013,https://wwwcsisorg/programs/technology-policy-program/technology-and innovation/technology-and-warfare/deterrenceLatest accessed date:2018/09/07
可見，太空威懾的核心機制在于可靠地影響對手評估風險和收益，讓對手相信攻擊太空系統(tǒng)付出的代價大于所獲收益，使其相信放棄攻擊更為有利。太空威懾更具針對性和目標性，需構(gòu)建報復性威懾手段和拒止性威懾手段共同組成的太空威懾戰(zhàn)略。太空威懾的威脅，威懾的關(guān)鍵是制造可信的威脅，威脅的可信度取決于對手的感知及其對風險的容忍度，一個能夠給對手造成不可接受風險的威脅將使得威懾可信。綜合看來，威懾是可信的威脅和關(guān)鍵利益的結(jié)合，最好的方法是強化制止性太空威懾手段，例如：構(gòu)建規(guī)范性框架，為太空安全創(chuàng)造有利政治環(huán)境；提高太空防御能力，加大進攻成功的難度；加強系統(tǒng)操作穩(wěn)定性，減小進攻者的可能收益等。上述太空威懾理論的核心要素是開展太空戰(zhàn)略評估需要考慮的重要因素。
四、博弈論
博弈論的思想古已有之，中國古代的《孫子兵法》不僅僅是一部軍事著作，也是最早的一般博弈論著作。馮·諾伊曼和摩根斯坦1947年發(fā)表的《博弈論與經(jīng)濟行為》將二人博弈推廣到多人博弈結(jié)構(gòu)，并將博弈論系統(tǒng)地運用于經(jīng)濟領(lǐng)域。自博弈論首次在冷戰(zhàn)初期應(yīng)用于解決國防問題以來，博弈論的多個分支已經(jīng)得到廣泛發(fā)展，例如：序列推演理論和雙層博弈理論。
博弈論是指研究多個個體或團隊之間在特定條件制約下的對局中，利用相關(guān)方的策略，實施對應(yīng)策略的理論，有時也稱為對策論，或者賽局理論，是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的理論和方法，是現(xiàn)代數(shù)學的一個新分支，也是運籌學的一個重要理論。目前，在國際關(guān)系學、計算機科學、政治學、軍事戰(zhàn)略和其他很多學科都有廣泛的應(yīng)用。它研究公式化激勵結(jié)構(gòu)（游戲或者博弈）間的相互作用，具有競爭或?qū)剐再|(zhì)的行為稱為博弈行為。在這類行為中，參加斗爭或競爭的各方具有不同的目標或利益。為達到各自的目標和利益，各方必須考慮對手的各種可能的行動方案，并力圖選取對自己最為有利或最為合理的方案。博弈論是研究博弈行為斗爭中各方是否存在著最合理的行為方案，以及如何找到這個合理的行為方案的數(shù)學理論和方法。博弈論考慮博弈中的個體的預測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。
美軍采用博弈論評估美國對太空的控制方案，他們采用博弈論中的序列推理理論來進行評估。這是一種用于評估各種太空控制方案的潛在影響的博弈論方法，將結(jié)構(gòu)化邏輯方法應(yīng)用于交互式?jīng)Q策的分析中，用于確定在與理性、睿智的對手展開競爭時，有效的戰(zhàn)略可能是什么。美軍認為，美國太空能力處于危險中，潛在對手非常清楚美國戰(zhàn)斗能力轉(zhuǎn)型后日益依賴太空系統(tǒng)的支持。對手可能開發(fā)進攻性太空控制武器，在危機爆發(fā)時牽制美國處于危險中的太空系統(tǒng)。博弈論可幫助美軍評估各種防御性太空控制方案的威懾價值。在序列推演理論中，采用推演的方式判斷對手的行為方式，預測對方的回應(yīng)方式，利用該信息計算當前的最佳行動，并對各種方案進行評估。
在太空的開發(fā)利用方面沒有絕對的利益沖突，國家間的競爭不是完全的“零和博弈”，在太空領(lǐng)域的博弈是存在共同利益的。夏立平等著美國太空戰(zhàn)略與中美太空博弈北京：世界知識出版社，2015在太空戰(zhàn)略評估中，針對太空實力、太空事件（行為）影響、太空安全態(tài)勢等評估工作，必然需要考慮太空領(lǐng)域的博弈理論核心要素，以為管控太空危機、防止發(fā)生太空沖突以及太空治理、太空軍事等方面提供科學合理的評估模型支撐。
第二節(jié)指標體系構(gòu)建方法
確定評估的指標體系是開展評估工作的基礎(chǔ)。指標體系是聯(lián)系評估專家和評估對象的紐帶，也是聯(lián)系評估方法與評估對象的橋梁。只有科學合理的評估指標體系，才有可能得出趨向科學公正的評估結(jié)論。針對評估對象及其分類分級，依據(jù)合適的方法選取合適的指標，構(gòu)建完整科學的太空戰(zhàn)略評估指標體系，是開展太空戰(zhàn)略評估的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要步驟。
一、指標體系構(gòu)建
多指標綜合評估時，有多種指標選取的方法，大體上主要分為定性分析和定量分析兩種類型。
定性分析選取指標的方法是以評價目的為基礎(chǔ)，用系統(tǒng)思想，對評價對象進行深入剖析，將其分解為不同的側(cè)面，對各個側(cè)面進行提煉，得到適合衡量不同側(cè)面的指標，組合起來構(gòu)成所需的指標體系。定性分析選取指標方法應(yīng)用最為廣泛的是層次分析法。定性分析選取指標方法最大的優(yōu)勢在于，所構(gòu)建指標體系相對完整且在內(nèi)部指標之間具有一定的邏輯性，能較完整反映評價對象的全貌，該方法的開放性較強，可在綜合考慮多方意見的基礎(chǔ)上，增刪體系中的層次結(jié)構(gòu)和指標的選擇。主要缺陷在于指標的選擇與構(gòu)建更多受到構(gòu)建人的影響，構(gòu)建人因為自身掌握的知識、觀察問題的角度以及其他一些主觀因素等影響，都會影響到指標的選擇，即便是同一個人，在不同時間也可能會采取不同的指標構(gòu)建方法。
定量分析選取指標就是運用數(shù)學方法，根據(jù)指標之間的數(shù)量關(guān)系，選出所需指標體系的方法。此方法的過程為：一是建立預選評價指標體系。預選指標是在對評價對象進行定性分析的基礎(chǔ)上，選擇與評價目的相關(guān)的指標。二是分析指標特性。分析預選指標的數(shù)量特性，量化各指標反映評價對象狀態(tài)的程度。通常使用隸屬度分析、相關(guān)分析、主成分分析、因子分析、聚類分析等方法。三是確定閾值，篩選指標。在量化分析的基礎(chǔ)上確定一個閾值，閾值以上的指標將被保留下來構(gòu)成所需的指標體系。該方法的優(yōu)勢為：指標體系的構(gòu)建比較客觀，排除了構(gòu)建人主觀因素影響。指標的篩選過程運用數(shù)學方法，科學嚴密。同樣，該方法也存在明顯的缺陷，比如，為了甄別出各個指標對整體狀態(tài)的反映水平，需要大量的初始統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)和樣本數(shù)據(jù)作為支撐，因此，所需數(shù)據(jù)收集與整理的工作量較大；數(shù)據(jù)處理篩選出的指標過于離散，容易缺少邏輯關(guān)系的支撐。
在太空戰(zhàn)略評估指標體系構(gòu)建時，采用以定性分析為主、定量分析為輔的方式，通過將太空實力、太空事件（行為）影響、太空安全態(tài)勢等評估對象分類分級分層次分析，以上述高邊疆、制天權(quán)、太空威懾以及博弈論等理論為基礎(chǔ)，結(jié)合廣泛的調(diào)研、訪談和以往研究成果和經(jīng)驗積累，設(shè)計構(gòu)建太空戰(zhàn)略評估指標體系。這種方法構(gòu)建的指標體系，可充分吸收不同專家意見，而且易于調(diào)整，適合建立應(yīng)用型指標體系。在此基礎(chǔ)上，將初級指標的數(shù)據(jù)用因子分析法檢驗，剔除對目標因素影響較小的指標，可逐步使指標體系的構(gòu)建更有依據(jù)、更加科學。
需要說明的是，指標體系是人為制定的，在體系的構(gòu)成、指標的分配、要素的選擇上容易出現(xiàn)認識上的不一致，指標的綜合意義不清晰，造成評估結(jié)果的主觀性。所以，對于一個針對特定對象的太空戰(zhàn)略評估問題，指標體系的構(gòu)建是動態(tài)的、開放的，可以仁者見仁、智者見智，也只有這樣，才能不斷迭代完善相關(guān)指標體系。因此，指標體系的構(gòu)建是一項很困難的工作，也是一個反復深入的過程。
二、指標權(quán)重確定
評估指標體系是由眾多指標構(gòu)成的相互聯(lián)系、相互作用的大系統(tǒng)，一個指標反映總體一個方面的特征，要想全面反映總體的狀況，就要將這些指標綜合起來考慮，這必然涉及各評估指標的相互重要程度，即指標的權(quán)重，也就是指標對評估對象的作用。馬亞龍，邵秋峰等評估理論和方法及其軍事應(yīng)用北京：國防工業(yè)出版社，2013在評估模型中，賦權(quán)之間影響指標體系模型的結(jié)果，該結(jié)果影響到分類評級，進而影響到評估結(jié)果，所以，評估對象的評估指標賦權(quán)是太空戰(zhàn)略評估工作的一項重要內(nèi)容。
在綜合評價中，權(quán)重是每項指標對總目標實現(xiàn)的貢獻度……

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