目　錄
第一章　 全球信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展歷程與變革………………………………… 1
　 　 第一節(jié)　 國(guó)際評(píng)級(jí)行業(yè)的產(chǎn)生及發(fā)展………………………………… 3
　 　 第二節(jié)　 事件與危機(jī)推動(dòng)下的評(píng)級(jí)行業(yè)變革 ……………………… 12
　 　 第三節(jié)　 評(píng)級(jí)行業(yè)在資本市場(chǎng)的作用與特殊性 …………………… 25
第二章　 中國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展路徑與特色 ……………………………… 33
　 　 第一節(jié)　 中國(guó)評(píng)級(jí)行業(yè)的發(fā)展歷程 ………………………………… 35
　 　 第二節(jié)　 評(píng)級(jí)行業(yè)監(jiān)管格局變遷 …………………………………… 51
　 　 第三節(jié)　 監(jiān)管驅(qū)動(dòng)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的演化路徑 ………………………… 61
　 　 第四節(jié)　 新形勢(shì)下信用評(píng)級(jí)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì) ……………………… 72
第三章　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的法律地位 ……………………………………… 77
　 　 第一節(jié)　 域外信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)地位的演變 …………………………… 79
　 　 第二節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是專家型證券服務(wù)機(jī)構(gòu) …………………… 96
　 　 第三節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)法律地位的再明確………………………… 105
第四章　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管……………………………………… 113
　 　 第一節(jié)　 域外信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及行政責(zé)任…………………… 115
　 　 第二節(jié)　 中國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管…………………………… 144
　 　 第三節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)比及影響研究…………………… 151
第五章　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)及其邊界………………………………… 165
　 　 第一節(jié)　 證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的法律界定………………… 167
　 　 第二節(jié)　 信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)特性分析…………………………………… 177
　 　 第三節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的邊界探討……………………… 180
　 　 第四節(jié)　 探索信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界的現(xiàn)實(shí)意義………………… 206
第六章　 證券虛假陳述中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任…………………… 211
　 　 第一節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在虛假陳述案件中的法律適用…………… 213
　 　 第二節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承擔(dān)虛假陳述責(zé)任的構(gòu)成要件…………… 221
　 　 第三節(jié)　 民事責(zé)任承擔(dān)的其他考量因素…………………………… 234
　 　 第四節(jié)　 資產(chǎn)支持證券中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任……………… 240
第七章　債券欺詐發(fā)行信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任分析
以 五洋債案 為例……………………………………… 249
　 　 第一節(jié)　 五洋債案 案情概述…………………………………… 251
　 　 第二節(jié)　 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任承擔(dān)……………………………… 256
　 　 第三節(jié)　 多維度構(gòu)建證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任承擔(dān)的建議……………… 289
第八章　 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)法律治理與債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展…………………… 295
　 　 第一節(jié)　 評(píng)級(jí)行業(yè)法律治理體系的完善…………………………… 297
　 　 第二節(jié)　 新形勢(shì)下評(píng)級(jí)行業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展………………………… 305
　 　 第三節(jié)　 推動(dòng)評(píng)級(jí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的法律治理建議……………… 311
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………… 323
后　 記……………………………………………………………………… 331