國家是否確實(shí)對(duì)它們?cè)噲D統(tǒng)治和管理的民眾生活造成了影響? 毫無疑問,是的。即使在新成立的國家的最偏遠(yuǎn)角落里,國家的職員、機(jī)構(gòu)和資源都重塑了政治與社會(huì)的圖景。這些社會(huì)的大致輪廓在多大程度上是按照領(lǐng)導(dǎo)人的愿景而描繪的? 在此我必須辯明:只有少數(shù)國家在部分特定領(lǐng)域做得比其他國家好。本書為分析為何在實(shí)現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)者的愿景時(shí),一些國家比另外一些國家做得更好這一難題,提供了一套工具一個(gè)模型和一種理論。
關(guān)鍵問題在于是否具備國家能力國家領(lǐng)導(dǎo)人運(yùn)用國家機(jī)構(gòu)讓人民去做領(lǐng)導(dǎo)人希望他們做的事情的能力。僅僅注意國家對(duì)社會(huì)的影響,只能給我們提供一個(gè)人民與國家關(guān)系的片面的視角,而忽視為何一些國家比其他國家國家能力更強(qiáng)這一重要問題。社會(huì)同樣影響國家。在本書中,我們將分析社會(huì)結(jié)構(gòu)如何影響國家能力。我們還將分析社會(huì)如何影響那些在動(dòng)員其民眾追隨其領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)面臨巨大困難的國家的特征和類型。同時(shí),全面分析民眾與國家關(guān)系還需要將目光超出國內(nèi)社會(huì)。我們將會(huì)看到,國家與社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜學(xué)問因?yàn)槭苌鐣?huì)外部各種力量的影響而大為改觀。
所有的國家在某些時(shí)刻,或在面對(duì)某些群體時(shí),或在某些問題上能力有限。最近有一個(gè)對(duì)某個(gè)邊緣群體PosseComitatus的描述。這伙人無視美國法律的存在:如果你加入這伙人,你無需隨身攜帶駕照;也可以扔掉出生證明和結(jié)婚證書;你無需銀行賬戶,可以不讓孩子上學(xué)……你攜帶槍支彈藥,既可以自衛(wèi),也可以在周末練習(xí)槍法。不過,國家能力的缺乏包括征稅能力和規(guī)制個(gè)人行為的能力,對(duì)亞非拉國家的領(lǐng)導(dǎo)人來說,尤其突出。只有少數(shù)國家(和地區(qū))中國、古巴、以色列、日本、朝鮮、韓國、中國臺(tái)灣,以及越南成功地使自己躋身國家能力測量表上端的強(qiáng)國家行列了。本書將集中分析這些大陸(亞非拉)的國家與社會(huì),分析為何這么多國家無法使其民眾按其領(lǐng)導(dǎo)人頒布的法律和法令行事,為何少數(shù)幾個(gè)國家(和地區(qū))卻成功地使自己強(qiáng)大起來。
本書源于我閱讀眾多政治學(xué)文獻(xiàn),尤其是分析第三世界國家政治的文獻(xiàn)時(shí),備受困惑的兩個(gè)悖論。第一個(gè)悖論,在上一代,即使是在亞非拉國家最偏遠(yuǎn)的山村,其政治圖景也發(fā)生了令人難以置信的巨變。在每個(gè)地區(qū),從衛(wèi)生機(jī)構(gòu)到市場管理組織等所有國家機(jī)構(gòu),都永久性地在其民眾之中建立起來了,并對(duì)收入轉(zhuǎn)移、生活質(zhì)量、新的社會(huì)等級(jí)制度等各方面產(chǎn)生了影響。另一方面,如果我們進(jìn)一步檢查這些機(jī)構(gòu)的實(shí)際績效,我們將發(fā)現(xiàn)它們實(shí)際上在按與其遠(yuǎn)在首都的機(jī)構(gòu)創(chuàng)立者們的初衷迥然不同的原則運(yùn)作。第二個(gè)悖論則更為詭異。如果我們認(rèn)真分析國家高層領(lǐng)導(dǎo)者們的政治行為,就會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)很奇怪的現(xiàn)象:這些領(lǐng)導(dǎo)者往往會(huì)持續(xù)地、有意地削弱國家機(jī)構(gòu)自身而這些機(jī)構(gòu)正是它們賴以增強(qiáng)其能力和政策效果的工具。我的首要目的是找到這兩個(gè)悖論的解釋或者解決方案。