本書作者對信托原理和國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)理論有頗深研究，他結(jié)合信托法和國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法，對信托業(yè)監(jiān)管及其制度建設(shè)進(jìn)行了詳盡的闡述。國家調(diào)節(jié)說又被經(jīng)濟(jì)法學(xué)界稱為“三三理論”，其研究核心是國家如何應(yīng)對市場發(fā)展的需求，對其不足的地方采取相應(yīng)的強(qiáng)行規(guī)制、直接參與和宏觀調(diào)控等方式進(jìn)行管理。具體到本書有三個(gè)特點(diǎn)：
1.觀念新穎。作者在提出維護(hù)投資者利益和功能性監(jiān)管的同時(shí)，創(chuàng)造性地提出對信托業(yè)的扶持幫助和引導(dǎo)促進(jìn)也是監(jiān)管的內(nèi)容。這就突破了過去將監(jiān)管與被監(jiān)管者對立的思維，是一種構(gòu)建和諧信托監(jiān)管的觀念創(chuàng)新。書中所總結(jié)提出的信托監(jiān)管部門通過向市場提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易模版和業(yè)務(wù)模式等方式來實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，也正是這一觀念的具體延伸。
2.緊扣實(shí)際。無論是論及模式選擇和監(jiān)管體制拓新，還是對信托業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)經(jīng)營和退出監(jiān)管的分析，作者都堅(jiān)持以信托業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求來解析現(xiàn)狀，以信托原理充分應(yīng)用的需求來謀劃對策。我認(rèn)為這是一種恰當(dāng)?shù)难芯糠椒ǎ貏e是信托法律問題的研究尤應(yīng)如此。
3.資料翔實(shí)。信托業(yè)監(jiān)管實(shí)踐性很強(qiáng)，但相關(guān)資料特別是國外相關(guān)資料不容易系統(tǒng)收集。而本書所包含的信息基本覆蓋了國內(nèi)外信托業(yè)監(jiān)管所應(yīng)涉及的關(guān)鍵點(diǎn)，可見作者為此進(jìn)行了大量而細(xì)致的資料采集、篩選工作。這些資料不僅為書中的觀點(diǎn)提供了有力的佐證，也為其他研究者了解境外信托業(yè)監(jiān)管提供了路徑。
李勇，2006年畢業(yè)于中南大學(xué)，獲管理學(xué)博士學(xué)位。曾在大型國企從事經(jīng)營管理和法律事務(wù)工作，2000年起在中南大學(xué)法學(xué)院任教。2007年進(jìn)入西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士后流動(dòng)站，任信托與理財(cái)研究所研究員。主要研究方向?yàn)槔碡?cái)市場法律制度，先后在經(jīng)濟(jì)類和法學(xué)類刊物發(fā)表論文20余篇，主持
導(dǎo)言
第一章 從金融監(jiān)管到信托業(yè)監(jiān)管
一、金融監(jiān)管的緣由及其制度安排
二、信托業(yè)監(jiān)管的特殊內(nèi)涵
三、歷史回顧：信托、信托業(yè)和信托業(yè)監(jiān)管
第二章 法理分析：信托業(yè)監(jiān)管制度的定位
一、信托業(yè)監(jiān)管法的界定
二、信托業(yè)監(jiān)管法的地位
三、信托業(yè)監(jiān)管法的價(jià)值、目標(biāo)和原則
四、法律調(diào)整后的信托業(yè)監(jiān)管：信托業(yè)監(jiān)管法律關(guān)系
五、專門制定信托業(yè)監(jiān)管法律的現(xiàn)實(shí)問題
第三章 信托業(yè)監(jiān)管的模式選擇：以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法理念為基礎(chǔ)
一、信托業(yè)監(jiān)管三種模式之比較
二、信托業(yè)調(diào)節(jié)型監(jiān)管模式的內(nèi)涵
三、調(diào)節(jié)型監(jiān)管模式各要素間關(guān)系以及制度要求
四、調(diào)節(jié)型監(jiān)管實(shí)例——我國首例公益金融監(jiān)管指導(dǎo)文件分析
第四章 信托業(yè)監(jiān)管體制域外考察與中國的選擇
一、信托業(yè)監(jiān)管體制的基本問題
二、國外信托業(yè)監(jiān)管體制研究及其啟示
三、信托業(yè)監(jiān)管體制的制度變遷分析
四、我國信托業(yè)監(jiān)管體制的沿革、問題和發(fā)展
第五章 信托業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度研究
一、信托經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立監(jiān)管
二、營業(yè)范圍監(jiān)管
三、信托經(jīng)營人員從業(yè)資格監(jiān)管
四、投資人資格的監(jiān)管——合格投資人制度
五、我國信托業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度的思考與設(shè)想
第六章 信托營業(yè)活動(dòng)監(jiān)管制度問題研究
一、謹(jǐn)慎投資義務(wù)與信托營業(yè)活動(dòng)監(jiān)管體系
二、信托業(yè)務(wù)規(guī)范問題
三、信托業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)管問題
四、信托業(yè)信息披露問題研究
五、信托資金托管制度分析
六、信托業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管分析
第七章 信托業(yè)市場退出監(jiān)管問題探討
一、信托機(jī)構(gòu)市場退出監(jiān)管一般認(rèn)識(shí)
二、美國信托業(yè)退出監(jiān)管考察——以伊利諾伊州為例
三、借鑒伊利諾伊州經(jīng)驗(yàn)，完善我國信托業(yè)退出監(jiān)管
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
后記
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