導 論 一、問題意識 二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 三、方法論問題及本書的基本立場 四、本書的具體內(nèi)容 第一章 刑事合規(guī)制度概述 第一節(jié) 刑事合規(guī)的概念 一、“合規(guī)”概念的起源 二、合規(guī)與相關概念關系的厘清 三、刑事合規(guī)的概念 第二節(jié) 制度史的考察:以美國法為切入點 一、企業(yè)合規(guī)理念的發(fā)展 二、企業(yè)合規(guī)的刑事化 三、《薩班斯法案》與刑事合規(guī)制度的全球化 四、基于美國法的反思:刑事合規(guī)制度真的產(chǎn)生于美國嗎？ 第三節(jié) 制度現(xiàn)狀的考察 一、美國法的考察 二、英國法的考察 三、德國法的考察 四、意大利法的考察 五、日本法的考察 六、法國法的考察 七、澳大利亞法的考察 八、中國法的考察 九、其他國家 第二章 刑事合規(guī)制度的正當性根據(jù) 第一節(jié) 問題的提出 第二節(jié) 從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵與類型化 一、從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵 二、刑事合規(guī)類型的重新界定 第三節(jié) 作為違法/責任阻卻或量刑激勵事由的刑事合規(guī)的正當性根據(jù) 一、公司刑事責任的構造與刑事合規(guī) 二、刑罰理論與刑事合規(guī) 三、風險、規(guī)制與刑事合規(guī) 第四節(jié) 作為起訴激勵事由的刑事合規(guī)的正當性根據(jù) 一、起訴法定向起訴便宜的轉(zhuǎn)型 二、公共利益維護 三、刑事訴訟私有化的結果 第三章 刑事合規(guī)制度建構的教義學路徑 第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑法教義學關系概述 一、刑事合規(guī)問題教義學化的可行性 二、刑事合規(guī)制度建構的教義學路徑概述 第二節(jié) 公司本體責任視角的考察 一、問題的提出 二、單位刑事責任論的反思與重構:新組織體責任論之證成 三、新組織體責任論視角下合規(guī)計劃的刑法意義 第三節(jié) 個人責任視角:以合規(guī)官的保證人義務為中心的考察 一、問題的提出 二、方法論問題與研究范圍的劃定 三、領導人的初始保證人義務 四、合規(guī)官經(jīng)授權產(chǎn)生的保證人義務 五、合規(guī)官責任研究的語境差異及其消弭 六、小結 第四節(jié) 公共機構腐敗治理合規(guī)路徑的構建:以對《刑法》第397條的解釋為中心 一、問題的提出 二、主體責任人的刑事責任之證成 三、主體責任制刑事法治化的合理性證成 四、主體責任制刑事法治化基礎上的責任區(qū)分 五、進一步深化:以刑事合規(guī)理念補強主體責任制 六、結語 第四章 刑事合規(guī)制度建構的刑事政策路徑 第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑事政策 一、合規(guī)計劃蘊含的刑罰哲學理念———輕輕重重刑事政策的闡釋 二、輕輕重重刑事政策與我國寬嚴相濟刑事政策的關系 第二節(jié) 引入合規(guī)理念調(diào)整刑事實體法領域的企業(yè)犯罪治理政策 一、刑事合規(guī)的實質(zhì)解讀 二、英國模式在我國立法中的表現(xiàn)與立法的進一步回應 三、美國模式的引入:通過量刑激勵推動企業(yè)合規(guī) 四、刑事合規(guī)的刑事政策意義與我國企業(yè)犯罪的立法及司法政策的調(diào)整 第五章 刑事合規(guī)制度建構的程序法路徑 第一節(jié) 比較法視野下企業(yè)緩起訴制度:基于若干立法與協(xié)議文本的考察 一、問題的提出 二、從制度的起源地說起:由激進向相對理性回歸的制度現(xiàn)狀描述 三、制度的擴張:全球化浪潮中的驚喜與隱憂 四、制度的借鑒:引介路徑的初步構想 五、結語 第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)程序激勵中國模式的具體展開 一、問題的提出 二、研究起點:英美法的現(xiàn)狀描述與制度基礎 三、研究中點:我國改革試點的現(xiàn)狀描述與制度基礎 四、研究終點:契合制度現(xiàn)實的中國模式的構建 五、結語 第三節(jié) 對企業(yè)合規(guī)檢察制度改革的微觀觀察與反思 一、引言 二、適用范圍問題的進一步討論 三、激勵企業(yè)合規(guī)的程序路徑選擇 四、有效合規(guī)計劃的“標準”及其建構 五、第三方監(jiān)管人的啟動機制問題 第六章 制度限縮:基于經(jīng)濟自由與權利保障的思考 第一節(jié) 問題的提出 第二節(jié) 預防性措施的制度邊界 一、企業(yè)經(jīng)營自由權與合規(guī)計劃的標準化 二、比例原則與內(nèi)部控制強度 三、技術監(jiān)控的人身權邊界 第三節(jié) 外部激勵措施的制度邊界 一、不合規(guī)不能成為反向激勵的事由 二、保證人的義務范圍不應無限擴展 三、由實害犯到抽象危險犯的轉(zhuǎn)化不應被無限擴展 第四節(jié) 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的制度邊界 一、刑事訴訟法的基本原則是否應當適用到公司內(nèi)部調(diào)查？ 二、內(nèi)部調(diào)查后證據(jù)的使用限度 第五節(jié) 本章結論 結 語 參考文獻 后 記