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合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的基石

為了有效防范合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)管理體系，從而對風(fēng)險進(jìn)行有效的應(yīng)對和管控。本書分為上下編兩部分：上編主要從宏觀層面針對企業(yè)合規(guī)的一些基本問題進(jìn)行梳理，包括企業(yè)合規(guī)管理的概念、組織架構(gòu)、運行方式、保障機制、文化建設(shè)等。下編則從治理結(jié)構(gòu)、合同管理、市場交易、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、廣告規(guī)范、信息安全、資金往來，以及突發(fā)事件處理、爭議解決、海外經(jīng)營投資等方面，展開對具體領(lǐng)域的合規(guī)措施解讀。

本書每章都有思維導(dǎo)圖梳理全章內(nèi)容，并配以典型案例和貼近實務(wù)的合規(guī)指引示例，有效幫助企業(yè)構(gòu)建合規(guī)業(yè)務(wù)的框架，解決企業(yè)合規(guī)的制度困境，為企業(yè)管理人員及相關(guān)專業(yè)人士提供應(yīng)對企業(yè)合規(guī)問題的策略方案。

合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。所謂合規(guī)，主要是指企業(yè)的行為符合法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度以及商業(yè)慣例和商業(yè)道德的要求。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護(hù)開放、透明、公平的商業(yè)秩序。與此同時，隨著黨的十八大以來依法治國方略的全面推進(jìn)，企業(yè)合規(guī)理念也越發(fā)受到我國企業(yè)的重視。2017年5月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議審議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，提出加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。在這樣的背景下，我國企業(yè)越來越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著企業(yè)遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。若不合規(guī)，企業(yè)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風(fēng)險，即為合規(guī)風(fēng)險。

為了有效防范合規(guī)風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)管理體系。企業(yè)在對其所面臨的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價的基礎(chǔ)之上，建立并改進(jìn)合規(guī)管理流程，從而對風(fēng)險進(jìn)行有效地應(yīng)對和管控。除此之外還應(yīng)當(dāng)重視合規(guī)文化的建設(shè)。企業(yè)的合規(guī)管理好由領(lǐng)導(dǎo)層打造，管理層應(yīng)用企業(yè)核心價值觀、普遍接受的企業(yè)治理理念、道德和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)管理。

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險。在很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時，企業(yè)和企業(yè)的管理者以企業(yè)已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯。這對于我國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

本書分為上下兩編。上編主要從宏觀層面針對企業(yè)合規(guī)的一些基本問題進(jìn)行闡述，包括企業(yè)合規(guī)管理的概念、歷史、意義，以及合規(guī)管理的組織架構(gòu)、運行方式、保障機制、文化建設(shè)，等等；下編則從治理結(jié)構(gòu)、合同管理、市場交易、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、廣告、信息安全、資金往來、社會責(zé)任和突發(fā)事件處理、爭議解決、海外經(jīng)營投資等方面展開對具體領(lǐng)域的合規(guī)措施解讀，尤其是有關(guān)治理結(jié)構(gòu)和合同管理的合規(guī)措施。本書每章都配有案例和貼近實務(wù)的合規(guī)指引示例，以便讀者能夠在短時間內(nèi)獲得有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的知識與相關(guān)技能。

在這里我要感謝我的家人與同事在本書編寫過程中給我的支持與鼓勵。

古語云，上醫(yī)治未病。企業(yè)合規(guī)的目的便是限度地將企業(yè)面臨的法律風(fēng)險消弭于無形。希望本書對企業(yè)及法律界的各位同人在今后的工作中有所裨益。

是為序。

曹志龍律師系上海市聯(lián)合律師事務(wù)所高級合伙人、黨支部書記，碩士學(xué)位，現(xiàn)任上海市律協(xié)副會長，中華全國律協(xié)理事。兼任中華全國律協(xié)戰(zhàn)略發(fā)展委委員、中華全國律協(xié)民事專業(yè)研究委員會委員和民訴法論壇主任、中華全國律協(xié)公司法專業(yè)研究委員會委員、上海法學(xué)會商法研究會理事、華東政法大學(xué)特聘教授、上海市民法典宣講團(tuán)成員、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、上海仲裁委員會仲裁員、上海經(jīng)貿(mào)商事調(diào)解中心調(diào)解員、黃浦區(qū)工商聯(lián)副主席、黃浦區(qū)人大代表等社會職務(wù)。曾任上海市律協(xié)公司與商事業(yè)務(wù)研究委員會主任、上海市律協(xié)社會責(zé)任促進(jìn)委員會主任等職務(wù)。

主要從事金融、房地產(chǎn)與公司法律事務(wù)。參與了數(shù)百家公司的設(shè)立和投資、重組和上市、公司治理、清算和破產(chǎn)等；參與國家、*高院及上海市重大立法活動、政策制定活動；擔(dān)任上海市國資委、黃浦區(qū)政府、崇明區(qū)委和區(qū)政府、上海期貨交易所、上海保險交易所、上海能源、中房置業(yè)、浦發(fā)集團(tuán)、黃河集團(tuán)等多家大型企業(yè)和政府機關(guān)的常年法律顧問或?qū)ｍ椃深檰�；參與了上海市委組織部、上海市國資委、全國律協(xié)等多個重大項目與課題的調(diào)研；代理了具有一定社會影響的案件，主辦或參與了一系列重大項目；擔(dān)任首屆中國國際進(jìn)口博覽會涉外法律服務(wù)團(tuán)成員，在業(yè)內(nèi)具有較高的聲譽。

長期致力于公司治理與企業(yè)法律風(fēng)險體系建設(shè)研究，并為多家常年法律顧問單位完成了企業(yè)法律風(fēng)險體系建設(shè)。獲得了多項榮譽，2018年12月被評為黃浦區(qū)專業(yè)技術(shù)拔尖人才等榮譽，2019年榮膺第四屆東方大律師上海領(lǐng)軍人才，2015年和2019年獲評全國優(yōu)秀律師等榮譽稱號。

專注于法律理論、法律思維及法律方法論研究，發(fā)表專業(yè)論文三十余篇，編著《公司訴訟律師實務(wù)》《公司章程設(shè)計指引：條款剖析與關(guān)鍵細(xì)節(jié)》《有限合伙企業(yè)律師實務(wù)》三本著作，在全國引起較大的影響，均得到業(yè)內(nèi)人士和廣大讀者好評。

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