章 境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性

一、合規(guī)的起源

(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源

(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生

(三)企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)

二、合規(guī)體系的成型與完善

(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型

(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范

(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善

三、合規(guī)管理的基本概念

四、合規(guī)管理的意義

(一)中國當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀

(二)國家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視

(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義

(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性

五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系

(一)三者的含義

(二)三者的側(cè)重點(diǎn)

(三)三者的關(guān)系

第二章 俄羅斯概況

一、地理位置和人口分布

(一)地理位置

(二)人口分布

二、自然環(huán)境和自然資源

(一)自然環(huán)境

(二)自然資源

三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃

(一)經(jīng)濟(jì)狀況

(二)發(fā)展規(guī)劃

四、國家象征和政治制度

(一)國家象征

(二)政治制度

(三)主要黨派

五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃

(一)政府機(jī)構(gòu)

(二)行政區(qū)劃

六、社會(huì)組織和公共交通

(一)社會(huì)組織

(二)公共交通

七、外交關(guān)系

八、民族和宗教

(一)民族

(二)宗教

九、語言和習(xí)俗

(一)語言

(二)禮俗

(三)節(jié)假日

十、貨幣與物價(jià)

(一)消費(fèi)水平

(二)貨幣兌換

(三)小費(fèi)

十一、金融與銀行

(一)外匯管理

(二)銀行

(三)保險(xiǎn)

(四)信用卡

(五)融資服務(wù)

十二、通訊與電力

(一)電話

(二)網(wǎng)絡(luò)

(三)郵政

(四)電力

十三、醫(yī)療與安全

(一)醫(yī)療

(二)安全

第三章 前往俄羅斯須知

一、海關(guān)出入境管理制度

(一)俄羅斯入境注意事項(xiàng)

(二)俄羅斯出境注意事項(xiàng)

(三)俄羅斯海關(guān)托運(yùn)行李的規(guī)定

(四)入境須知

二、俄羅斯簽證辦理

(一)申請(qǐng)流程

(二)簽證類型及所需材料

(三)簽證費(fèi)用及審理時(shí)間

(四)簽證辦理地址

三、前往俄羅斯投資的注意事項(xiàng)

(一)了解相關(guān)法規(guī)和雙邊協(xié)議

(二)選擇合作伙伴

(三)考慮地區(qū)差異

(四)辦好注冊(cè)手續(xù)，認(rèn)真對(duì)待合同條款

(五)有效雇用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力

(六)充分核算成本

(七)限制外資領(lǐng)域

(八)關(guān)注匯率和融資風(fēng)險(xiǎn)

(九)其他注意事項(xiàng)

第四章 俄羅斯有關(guān)法律法規(guī)合規(guī)要求

一、俄羅斯法律體系概述

(一)憲法和憲法性法律

(二)俄羅斯聯(lián)邦的規(guī)范性法律文件

(三)俄羅斯聯(lián)邦主體的憲法、規(guī)章、法律和

規(guī)范性文件

(四)國際條約、國際法原則和準(zhǔn)則

(五)俄羅斯主要法律

(六)俄羅斯聯(lián)邦有關(guān)協(xié)調(diào)國際關(guān)系的主要法律制度

(七)俄羅斯工程承包方面的法律規(guī)范

二、在俄羅斯投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)

(一)設(shè)立企業(yè)的形式

(二)注冊(cè)企業(yè)的受理機(jī)構(gòu)

(三)注冊(cè)企業(yè)的主要程序

三、俄羅斯對(duì)外國投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入

(一)投資主管部門

(二)投資行業(yè)的規(guī)定

(三)投資方式的規(guī)定

四、俄羅斯對(duì)外國投資的優(yōu)惠

(一)優(yōu)惠政策框架

(二)行業(yè)鼓勵(lì)政策

(三)地區(qū)鼓勵(lì)政策

五、俄羅斯用地的法律規(guī)定

（一）土地法的核心內(nèi)容

（二）外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定

（三）外資參與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定

（四）外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定

六、俄羅斯關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定

（一）勞動(dòng)法的核心內(nèi)容

（二）外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定

（三）外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯娘L(fēng)險(xiǎn)

（四）在俄勞務(wù)用工方面注意的事項(xiàng)

七、俄羅斯關(guān)于企業(yè)稅收的規(guī)定

(一)俄羅斯稅收體系和制度

(二)主要稅賦和稅率

(三)避免雙重征稅的中俄稅收協(xié)定

(四)俄羅斯報(bào)稅的相關(guān)手續(xù)

八、俄羅斯關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定

(一)環(huán)保管理部門

(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱

(三)《俄羅斯聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)法》的基本要點(diǎn)

(四)《俄羅斯聯(lián)邦生態(tài)評(píng)估法》的基本要點(diǎn)

九、俄羅斯反對(duì)商業(yè)賄賂的法律規(guī)定

(一)俄羅斯關(guān)于反對(duì)商業(yè)賄賂的法律名稱

(二)反對(duì)商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點(diǎn)

十、俄羅斯對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定

(一)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定

(三)申請(qǐng)專利和注冊(cè)商標(biāo)說明

十一、俄羅斯對(duì)外國公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定

(一)許可制度

(二)禁止領(lǐng)域

(三)招標(biāo)方式

十二、俄羅斯對(duì)中國企業(yè)投資合作的保護(hù)政策

(一)雙邊投資保護(hù)協(xié)定

(二)中國與俄羅斯簽署避免雙重征稅協(xié)定

(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明

十三、在俄羅斯解決糾紛的主要途徑及適用法律

(一)在當(dāng)?shù)亟鉀Q商務(wù)糾紛的主要途徑

(二)適用法律

(三)國際仲裁和異地仲裁

第五章 工程項(xiàng)目投建營全生命周期中的合規(guī)要求

一、階段：項(xiàng)目前期論證

（一）相關(guān)法案、政策和規(guī)則

（二）前期論證各子階段

（三）俄羅斯工程的承包方式

二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備

（一）工程項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)及資質(zhì)條件

（二）工程項(xiàng)目征地及建設(shè)條件的準(zhǔn)備

（三）工程項(xiàng)目招投標(biāo)

（四）工程建設(shè)材料采購

三、第三階段：建設(shè)實(shí)施

(一)依法用工

(二)境外QSHE管理規(guī)范

(三)俄羅斯工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

(四)俄羅斯環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)

四、第四階段：竣工驗(yàn)收

(一)建設(shè)工程竣工許可制度

(二)竣工驗(yàn)收條件

(三)竣工驗(yàn)收手續(xù)

(四)資金跨境結(jié)算

五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營

(一)保修、回訪、后續(xù)服務(wù)

(二)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

六、其他注意事項(xiàng)

(一)了解當(dāng)?shù)毓こ瘫O(jiān)管的結(jié)構(gòu)、做法和慣例

(二)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣

(三)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任

(四)與媒體溝通的注意事項(xiàng)

(五)學(xué)會(huì)和執(zhí)法人員打交道

(六)遇到困難尋求幫助的途徑

第六章 俄羅斯投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析

一、俄羅斯整體營商環(huán)境

(一)總體情況

(二)中企在俄羅斯投資發(fā)展趨勢(shì)

(三)中企在俄承包工程合同情況

二、俄羅斯投資風(fēng)險(xiǎn)分析

(一)政治風(fēng)險(xiǎn)

(二)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

(三)法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

(四)稅收風(fēng)險(xiǎn)

(五)經(jīng)營性風(fēng)險(xiǎn)

(六)安全風(fēng)險(xiǎn)

(七)自然風(fēng)險(xiǎn)

三、俄羅斯未來發(fā)展預(yù)測(cè)與投資機(jī)會(huì)分析

(一)政治前景

(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)

(三)商業(yè)環(huán)境

(四)中俄合作及市場(chǎng)投資

第七章 工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南

一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境

(一)合規(guī)管理的目標(biāo)

（二）合規(guī)管理的基本原則

二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)

(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式

三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系

(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

(三)管理層的合規(guī)責(zé)任

(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任

(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容

四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

結(jié)語

附錄

附錄1 俄羅斯政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表

附錄2 俄羅斯華人商會(huì)、社團(tuán)和主要中資企業(yè)一覽表

附錄3 中俄使館信息

附錄4 在俄主要中資金融機(jī)構(gòu)信息

附錄5 俄羅斯中國總商會(huì)法律行業(yè)分會(huì)部分律所信息