自序

改革開放作為中華民族復(fù)興進(jìn)程中的一個(gè)關(guān)鍵拐點(diǎn)，它所產(chǎn)生的威力，像騰空的火箭，一舉扭轉(zhuǎn)了1840年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來中華民族在世界民族之林的衰退之勢(shì)，使中國重新走向了世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的中心。時(shí)至今日，中國已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體、世界大貿(mào)易國、世界大吸引外資國、世界第二大對(duì)外投資國……在國家發(fā)展的歷史大潮中，無數(shù)人的命運(yùn)也隨之發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變。作為一個(gè)20世紀(jì)50年代生人，我身上有著這個(gè)時(shí)代的一些特殊烙印。父輩經(jīng)歷過抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)的烽火，對(duì)國家的和平與發(fā)展懸懸而望；而我在長(zhǎng)身體的時(shí)候遭遇了三年困難時(shí)期的折磨，在學(xué)知識(shí)的時(shí)候遭受了文化大革命的摧殘，隨后作為知識(shí)青年到農(nóng)村插隊(duì)當(dāng)農(nóng)民，對(duì)中國底層的農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和積貧積弱的現(xiàn)實(shí)有著親身的體驗(yàn)。改革開放后，我于1983年1月公派自費(fèi)出國留學(xué)。與我一樣，許多當(dāng)時(shí)出國的留學(xué)生都是生在紅旗下、長(zhǎng)在紅旗下，受惠于鄧小平的改革開放國策才得以負(fù)笈海外，實(shí)現(xiàn)人生軌跡的改變和躍遷，大家都懷有一顆熱愛祖國、報(bào)效祖國之心，有一種希望中國盡快振興的強(qiáng)烈使命感。

我關(guān)注及研究中國改革與發(fā)展迄今已有35個(gè)年頭，始于初到美國留學(xué)時(shí)所見所聞給我?guī)�來的兩個(gè)強(qiáng)烈感受：一是震撼，二是痛苦。在此之前，我一心沉醉于我自己的學(xué)業(yè)，對(duì)其他事情基本上是漠不關(guān)心。當(dāng)時(shí)讓我感到震撼的是，一個(gè)國家原來可以這么富有！痛苦的是，為什么我們中國人這么勤勞卻那么貧窮？臺(tái)灣地區(qū)那時(shí)人均GDP已經(jīng)超過八千美元，而大陸只有三四百美元，一個(gè)臺(tái)灣地區(qū)的GDP就幾乎相當(dāng)于整個(gè)大陸地區(qū)的GDP，當(dāng)時(shí)有些臺(tái)灣留學(xué)生對(duì)我們大陸留學(xué)生的調(diào)侃稱呼就是窮鬼。窮鬼這樣的稱呼的確讓人難受，卻又不知如何反駁。為什么我們大陸就不能富起來？出現(xiàn)這樣巨大差距的原因何在？這些感受是我思考研究中國經(jīng)濟(jì)問題及其改革的原點(diǎn)，從那時(shí)候起，我就開始思考中國改革何去何從，關(guān)注中國改革進(jìn)程和發(fā)展了，立志要用自己的所學(xué)、所思來研究中國的改革與發(fā)展。

直到當(dāng)前，國內(nèi)一些人仍然有一種看法，以為留學(xué)生和海歸出國幾年后西化了，不愛國了，但我的看法恰恰相反。改革開放初期，中國與發(fā)達(dá)國家存在巨大差距，國人在海外留學(xué)時(shí)遭受歧視，改革開放40年中國取得了巨大成就，但同時(shí)也認(rèn)識(shí)到，中國與發(fā)達(dá)國家相比，在許多方面仍然還有較大差距，絕大多數(shù)留學(xué)生和海歸都非常熱愛祖國，都非常關(guān)注祖國的進(jìn)步和發(fā)展，希望祖國盡快強(qiáng)大起來。我記得剛到美國時(shí)，我們留學(xué)生經(jīng)常從晚上六點(diǎn)鐘吃飯開始，一直爭(zhēng)論、辯論到第二天早上八九點(diǎn)鐘。對(duì)于一個(gè)國家的成功或失敗，有人歸結(jié)于科學(xué)技術(shù)，歸結(jié)于李約瑟之謎。但是，我通過理論邏輯和對(duì)眾多國家?guī)浊�年縱橫比較深度研究后所得出的結(jié)論是：國家之間的競(jìng)爭(zhēng)，根本的是制度和人才的競(jìng)爭(zhēng)。此二者是中國實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)和長(zhǎng)治久安必須高度重視的，也是我在隨后幾十年里為之不懈努力的兩個(gè)重要方面：一是聚焦制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)型研究中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展；二是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育改革為國引才儲(chǔ)才育才，因?yàn)橹袊��?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要大量了解和掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的高層次創(chuàng)新型人才。

當(dāng)時(shí)中美之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落差，使我關(guān)注制度的重要性，也堅(jiān)定了自己從自然科學(xué)（物理、數(shù)學(xué)）向社會(huì)科學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科進(jìn)行學(xué)習(xí)研究的學(xué)科轉(zhuǎn)向。為此，在明尼蘇達(dá)大學(xué)讀博士期間，我特意選了機(jī)制設(shè)計(jì)理論之父、因其開創(chuàng)性貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的里奧尼德·赫維茨（Leonid Hurwicz）教授作為指導(dǎo)教師。在攻讀博士學(xué)位的四年時(shí)間里，我經(jīng)常與中國留學(xué)生一起探討中國改革中遇到的各種問題及改革目標(biāo)和發(fā)展趨勢(shì)。種種原因使得我的回國計(jì)劃一再被延宕。畢業(yè)之后，我留美任教并在較短的時(shí)間內(nèi)相繼被破格提升為副教授和教授，獲得終身教職，我是改革開放之后國內(nèi)留學(xué)北美的經(jīng)濟(jì)學(xué)者中在美國大學(xué)早獲得終身教職、個(gè)成為教授的。盡管如此，我須臾沒有忘記自己的中華兒女情，通過研究和推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)制度的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，通過籌劃和參與中國大學(xué)杰出人才培養(yǎng)體制的改革創(chuàng)新，我一直在踐行著自己的中國夢(mèng)。

在此過程中，我開始注意到理論與現(xiàn)實(shí)、歷史、傳統(tǒng)、文化、制度等諸多因素之間的互動(dòng)影響，結(jié)合所能接觸的各種資料深入思考中國這一千載難逢的大變局，從而逐步認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)學(xué)原創(chuàng)性純理論研究與解決現(xiàn)實(shí)問題的研究還是有很大的差異，無論是側(cè)重點(diǎn)還是研究方法都非常不同。要解決現(xiàn)實(shí)問題，需要切換角度和角色，需要理論與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，不能唯書本和教條主義，不能過度理想化或過度意識(shí)形態(tài)化，更不能將理想狀態(tài)等同于現(xiàn)實(shí)去看待和解決現(xiàn)實(shí)問題，這樣不可能將事情做成。盡管原創(chuàng)性純理論，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)基準(zhǔn)理論具有很強(qiáng)的指明改革方向和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用，但理論背后的一些假設(shè)也許不是那么符合現(xiàn)實(shí)，所以其研究基本上都是務(wù)虛的，對(duì)一個(gè)問題或問題的某個(gè)方面（假定其他因素不變，現(xiàn)實(shí)中當(dāng)然不是如此）往往研究得很細(xì)、很精，目的就是要弄清其內(nèi)在邏輯關(guān)系，注重的是科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性，聚焦的是點(diǎn)或局部，而不是面或全局，具體怎么去用。但分析和解決現(xiàn)實(shí)問題就大不一樣了，要將一件事情做成，要讓改革成功，要讓理論對(duì)現(xiàn)實(shí)有指導(dǎo)作用，需要因地、因人、因事、因時(shí)而用，具體情況具體分析，需要綜合考慮影響其結(jié)果的各種因素，甚至還需要短期應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展的政策變量和中長(zhǎng)期改革治理的制度參數(shù)具有自洽性和內(nèi)在一致性，使之達(dá)到總體一般均衡和綜合治理，而不是只考慮某個(gè)點(diǎn)或單方面因素。這就像一個(gè)水桶缺一塊板或有縫隙，甚至有個(gè)小洞，也裝不滿水一樣，需要面面俱到。

特別是擔(dān)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)后，在經(jīng)濟(jì)學(xué)教育改革實(shí)踐過程中，我越來越充分地認(rèn)識(shí)到在分析和解決現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，要特別注意這方面的差異性。分析和解決現(xiàn)實(shí)問題，要將事情辦成，一定離不開理論邏輯、實(shí)踐真知和歷史視野這三個(gè)維度的結(jié)合。它們都是將一件事情辦成或解決好現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題的必要條件，缺一不可。但在現(xiàn)實(shí)中，許多人沒有明白這個(gè)道理，在分析問題時(shí)，不知不覺地只關(guān)注其中一個(gè)維度而忽視其他維度，或者由于理論背后的假設(shè)不是那么符合現(xiàn)實(shí)而完全地否定理論的導(dǎo)向作用，或者完全照搬理論的結(jié)論而忽視前提假設(shè)和實(shí)踐真知的重要性。的確如此，從事實(shí)踐工作的人往往容易忽視甚至否定理論的重要性，而從事理論研究的人往往容易教條化，脫離現(xiàn)實(shí)看問題，認(rèn)為意識(shí)決定存在，而不是存在決定意識(shí)，將理想狀態(tài)等同于客觀現(xiàn)實(shí)。這樣的人大量存在，甚至其中一些人動(dòng)不動(dòng)就上綱上線，使得改革何去何從的問題時(shí)常歧見紛呈、莫衷一是。

當(dāng)然，更多的人考慮問題是單向思維，不全面、偏激、走，強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，否定其他，往往是用一個(gè)命題或結(jié)論成立的某個(gè)必要條件反對(duì)其命題或結(jié)論成立的另外的必要條件。比如，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在談到市場(chǎng)制度重要性的時(shí)候就一味地否定政府的作用，在談到政府作用時(shí)就忽視市場(chǎng)的作用，在談到工業(yè)革命重要性時(shí)就一味否定基礎(chǔ)制度環(huán)境的重要性；還有不少人缺乏基本的科學(xué)方法論，如在總結(jié)改革成就的時(shí)候不是試著去找出新的因素，而是強(qiáng)調(diào)本就存在的因素的重要性而否定新的因素的重要性（比如在總結(jié)中國改革開放成就時(shí)往往忽視或否定松綁放權(quán)的市場(chǎng)化改革、民營經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的重要性）。類似這種偏激還反映到學(xué)科間的相互鄙視上。比如，不少學(xué)人文社會(huì)科學(xué)或自然科學(xué)的人會(huì)因自己所學(xué)而輕視其他學(xué)科。近幾十年來，國際上爆發(fā)的文化之爭(zhēng)人文文化與科學(xué)文化的爭(zhēng)論就是一個(gè)例子。學(xué)人文的看不起學(xué)科學(xué)的，覺得學(xué)科學(xué)的沒什么文化，懂點(diǎn)專業(yè)，怎么算有文化呢。如建構(gòu)主義者尤其是社會(huì)建構(gòu)主義者就極力張揚(yáng)人文精神，對(duì)科學(xué)的真理性全面提出質(zhì)疑。而學(xué)科學(xué)的卻認(rèn)為，人文學(xué)者連科學(xué)的基本常識(shí)都不知道，怎么算是合格的學(xué)者呢？紐約大學(xué)有一位叫艾倫·索卡爾（Alan Sokal）的量子物理學(xué)家就認(rèn)為建構(gòu)主義者不懂科學(xué)卻經(jīng)常引用科學(xué)來支持自己的觀點(diǎn)，有點(diǎn)兒欺騙讀者的意思，于是故意寫了一篇詐文登在權(quán)威的建構(gòu)主義的期刊《社會(huì)文本》（Social Text）上，得到不少建構(gòu)主義者的贊同。一個(gè)月后，他在另外一本雜志上說明那是一篇詐文，里面引用的所謂科學(xué)成果在科學(xué)界是些人所共知的東西，而這些成果根本推不出文中所指出的那些具有社會(huì)意義的結(jié)論，其中的推導(dǎo)完全是荒謬的，明眼人一眼就能看出來。

這樣的爭(zhēng)論也出現(xiàn)在關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是科學(xué)的辯論中，出現(xiàn)這種情況的一個(gè)原因是，當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界風(fēng)氣確實(shí)不是那么端正，浮躁、浮夸、表面、虛的東西太多，而缺乏務(wù)實(shí)的、埋頭鉆研的精神。經(jīng)濟(jì)理論和應(yīng)用的學(xué)術(shù)研究及其討論本應(yīng)是嚴(yán)肅的，但似乎越來越大眾化，甚至是娛樂化。不少人語不驚人死不休，說出的話沒有科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，給出的結(jié)論既沒有邏輯，又缺乏常識(shí)，也沒有實(shí)證，這說不定會(huì)影響到政策的制定，從而影響中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局。如有的學(xué)者提出的全面超越論、偉大的中國工業(yè)革命等，在國內(nèi)外造成了很大的負(fù)面影響，這是我們學(xué)者特別需要注意的地方。另外，我個(gè)人信奉的理念是，可以不說話，但不說假話，即使真話有時(shí)不合時(shí)宜，出于公心也應(yīng)敢于發(fā)聲。在這方面，我受父親的影響很大。在20世紀(jì)60年代初發(fā)生大饑荒的時(shí)期里，他冒著被撤職、打成右傾機(jī)會(huì)主義分子甚至坐牢的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持真理，如實(shí)向上級(jí)反映農(nóng)民們糧食將盡的事實(shí)，使得他所管轄的一方人免于餓死。

總的說來，理論邏輯維度注重的是科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性，而實(shí)踐真知維度強(qiáng)調(diào)的是針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)性，強(qiáng)調(diào)提出的方案要有可行性、可操作性、可執(zhí)行性、可實(shí)現(xiàn)性。然而，僅有理論和實(shí)踐還不行，弄不好會(huì)短視，可能只是短期或局部而不是長(zhǎng)遠(yuǎn)或全局，因而還需要采用歷史視野的維度來解決可能出現(xiàn)的短視問題，這樣分析和解決問題時(shí)才能有前瞻性和思想性。比如，一幅油畫，太近了看發(fā)現(xiàn)不了油畫的美，看到的也許都是坨坨點(diǎn)點(diǎn)，但拉遠(yuǎn)距離來看可能就很不一樣了�？傊�，要做有思想的學(xué)術(shù)和立有學(xué)術(shù)的思想，就必須結(jié)合理論邏輯、實(shí)踐真知和歷史視野三維度來分析問題和解決問題，才可能做到科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、時(shí)代性、現(xiàn)實(shí)性、前瞻性和思想性的有機(jī)結(jié)合。我出國前學(xué)的是自然科學(xué)和數(shù)學(xué)，到美國后學(xué)的是經(jīng)濟(jì)學(xué)，再加上上大學(xué)前幾年的知青生活和在上海財(cái)經(jīng)學(xué)院從事經(jīng)濟(jì)學(xué)教育改革實(shí)踐和行政工作，以及平時(shí)喜歡讀歷史和其他各種書籍，這些學(xué)習(xí)、生活和行政方面的經(jīng)歷使得我越來越充分地認(rèn)識(shí)到理論邏輯、實(shí)踐真知及歷史視野三位一體分析方法對(duì)分析和解決現(xiàn)實(shí)問題的重要性，因此我在做中國問題研究時(shí)，盡可能采用三位一體的研究方法，希望在研究和解決問題時(shí)盡量具有科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、針對(duì)性、現(xiàn)實(shí)性、前瞻性和思想性。