《歐洲的經(jīng)濟改革》作者從事歐洲經(jīng)濟研究已逾半個世紀。最近15年，由于日益強烈地意識到歐洲經(jīng)濟問題越積越多，越來越甚，直至陷入目前的困境難以解脫，作者遂把“歐洲的經(jīng)濟改革”作為自己的研究重點，全力傾注�！稓W洲的經(jīng)濟改革》就是這十來年的主要研究成果。這些文字力圖回答三個問題：第一，歐洲經(jīng)濟困境究竟緣起何方及其前景。作者認為主要原因是歐洲許多國家未能及時適應經(jīng)濟全球化、歐洲一體化和歐洲需要重新現(xiàn)代化。面對全球最近20年大約有20億勤勞而又廉價的“新”勞動力投入國際經(jīng)濟競爭，面對號稱已經(jīng)實現(xiàn)、其實尚未真正做好的歐洲內部統(tǒng)一市場與統(tǒng)一貨幣，以及面對依然相對“封閉”、“守舊”、僵化的歐洲許多國家的經(jīng)濟運行機制與結構，這些國家缺乏通過改革來達到必要的成功作為，更談不上“馬不揚鞭自奮蹄”的進取精神，最終導致如今積重難返的經(jīng)濟困局，深陷污淖。不過，歐洲依然有希望。它的前途系于改革與聯(lián)合，即必須進行深刻的、有時甚至是痛苦的改革和進一步推動聯(lián)合，這在民主國家集中、民族特性強烈的歐洲并不容易，但畢竟還是在徐徐前行。這是《歐洲的經(jīng)濟改革》的重點。第二，作者對歐洲200年的發(fā)展觀作了歷史回顧，意在提醒人們從中可以吸取不少有益的經(jīng)驗教訓，以利現(xiàn)今改革。第三，作者對歐洲頭號經(jīng)濟大國德國經(jīng)濟的若干方面作了一些剖析，把它作為歐洲經(jīng)濟改革的一個重要案例，供讀者比較、思考。
作者的話
作者的話一、本人真誠感謝中國社會科學院及其學部主席團領導作出的一項決定，組織學部委員與榮譽學部委員各自編輯一本“專題文集”，由學部主席團成員組成的編委會審定后，分期分批先后正式出版委員們的這套文集。這對本人而言，也許是最后一次難得的機會，因此十分珍惜，并盡力投入大量勞動與心血，一定要把這件事情做好。
二、本人是國內較早提出“歐洲前途系于聯(lián)合和改革”命題的學術研究人員之一，并側重于“改革”，主要是經(jīng)濟改革。這一命題的意義是不必贅言的。這次本人把“歐洲的經(jīng)濟改革”作為自己文集的書名，應當說，是有相當?shù)难芯炕A的。這一課題屬國際問題研究范疇�？紤]到國際問題研究的特點，除了某些領域屬純學術理論性研究之外，絕大多數(shù)課題都具有相對的時效性。為了尊重讀者的關注和興趣，本人在這本文集中選錄的16篇研究論文，除了3篇是發(fā)表于20世紀90年代的作品以外，其余13篇全部是進入新世紀之后才寫成和發(fā)表的，有的是最近幾個月剛問世的。
三、這本文集的第一編是本書的重點，因此所占篇幅比較大。在這一編所選錄的8篇研究論文中，往往同時提到歐洲的經(jīng)濟改革和歐洲的一體化進程，因為歐洲一體化自身也是一場重大的改革，而且迄今為止主要是涉及到經(jīng)濟領域的改革，從煤鋼聯(lián)營、關稅同盟到歐洲經(jīng)濟共同體，再到歐洲經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟，直至最近與歐洲主權債務危機相聯(lián)系的、目前已經(jīng)被提上議事日程的建立財政聯(lián)盟和政治聯(lián)盟問題，實際上都是歐洲改革一步步深入的進程，特別是在經(jīng)濟改革領域。
四、本人在這本文集的第二編中，之所以收錄了兩篇有關歐洲工業(yè)化時期的研究論文，是因為歐洲工業(yè)化本身就是一場大的革命性改革，本人則側重闡明其經(jīng)濟問題的若干方面。這場改革奠定了“歐洲現(xiàn)代經(jīng)濟”的基礎，埋下了后續(xù)改革的伏筆。
五、本書第三編收錄了有關德國對其本國和整個歐洲經(jīng)濟改革問題的若干理論觀點和實際做法的6篇文章，這是因為德國對歐洲實在重要，而且作者相信，德國的社會市場經(jīng)濟理論與實踐，其基本思想，最后終將被歐洲大陸多數(shù)國家在經(jīng)濟改革和管理中所接受或參照。
六、本人嚴格遵循學術道德規(guī)范，對這本文集中所選錄的所有研究論文，原則上都以其首發(fā)時的原文提供給大家，除了對一些錯別字加以必要的修正、特別是對注釋按規(guī)范要求作出相應的調整之外，其他均未改動。因此，個別不當之處在所難免，敬請讀者諒解、指正。至于某些學術性觀點，見仁見智，乃正�，F(xiàn)象。大家的目標是一致的：為中國的社會主義建設事業(yè)服務。
七、最后，本人還要特別感謝我的親屬劉學，沒有他在電腦技術、校對等方面給我提供的幫助，這本文集是根本不可能完成的。如果這本文集得以出版，將是領導、同行和我的親屬給我留下的一份珍貴記憶。
裘元倫
2012年8月31日
裘元倫，1938年5月出生于浙江慈溪。1950年～1956年在浙江余姚第二中學就讀，高中畢業(yè)。1956年～1960年先后在上海財經(jīng)學院（現(xiàn)上海財經(jīng)大學）、上海中國社會科學院貿(mào)易經(jīng)濟系就讀，大學本科畢業(yè)。1960年～1993年，先后在中科院經(jīng)濟所、世界經(jīng)濟所和中國中國社會科學院世經(jīng)政所工作。其間，曾在中國駐波恩使館任職；在德國基爾大學世界經(jīng)濟研究所當訪問學者；1988年～1993年任中國中國社會科學院世經(jīng)政所副所長；1993年～2000年任歐洲所所長；現(xiàn)任中國中國社會科學院學部委員、學術委員會委員，中國歐洲學會會長。
作者的話
第一編 歐洲的經(jīng)濟改革
歐洲的改革：理論解析與實際進展
歐元：倡導新的主題，喚起新的敏感
歐洲前途系于聯(lián)合與改革——從全球化、一體化、現(xiàn)代化三個視角考察
歐盟經(jīng)濟的現(xiàn)狀與未來
歐盟50年的存在價值
歐盟對華政策調整中的經(jīng)濟因素
歐盟國家的經(jīng)濟改革
歐盟會衰下去嗎
第二編 歐洲改革的歷史回顧
歐洲國家工業(yè)化過程中的技術創(chuàng)新與擴散
200年發(fā)展觀：歐洲的經(jīng)歷
第三編 德國在經(jīng)濟改革問題上的
若干觀點與做法
聯(lián)邦德國的小私有制經(jīng)濟
德國中小企業(yè)政策
德國社會市場經(jīng)濟理論特點
德國社會的收入分配與再分配
德國在歐債問題上的立場
德國經(jīng)濟歷來注重穩(wěn)定增長
歐盟國家的經(jīng)濟改革
歐洲正在進入一個新的歷史發(fā)展時期。經(jīng)歷了金融危機的沉重打擊，歐盟經(jīng)濟一度跌入谷底，目前正踏上艱難復蘇的軌道。未來歐洲的命運取決于它對全球化的全面適應能力，取決于它對一體化的創(chuàng)新吸納程度，取決于它在新現(xiàn)代化進程中所取得的實際成就，歸根結底取決于歐洲的經(jīng)濟改革。作為推動歐洲聯(lián)合的歐盟的發(fā)展動力，歐盟經(jīng)濟改革不僅需要獨當一面地提升歐盟的經(jīng)濟實力及其在世界范圍內的競爭力，并且還要聯(lián)手歐洲共同承擔起推動歐盟發(fā)展與壯大的重要歷史使命。
一歐盟國家經(jīng)濟改革背景
歐盟在世界經(jīng)濟中所占的重要地位，是歐洲在近現(xiàn)代和當代全面發(fā)展的自然結果；而當今歐洲經(jīng)濟力量的相對局限性，則同它最近30年，特別是自20世紀90年代以來發(fā)展不及美國與“新興國家”等密切相關。歐盟經(jīng)濟的這種相對不振主要根源在于舊大陸內部的結構性問題，它們交互來自三個“不適應”，即歐洲在過去的二三十年中未能及時適應經(jīng)濟全球化的新形勢，歐盟及其歐元區(qū)各國尚未全面適應歐洲統(tǒng)一市場與歐洲統(tǒng)一貨幣（反之，統(tǒng)一市場與統(tǒng)一貨幣至今也還沒有充分發(fā)揮其積極影響），以及歐洲迄今還尚未認真著手適應它需要重新現(xiàn)代化的客觀要求。
（一）歐洲未能及時適應經(jīng)濟全球化的新形勢
自20世紀70年代中期以來，與美國和其他某些國家相比，歐洲經(jīng)濟的國際競爭力總體趨向下降。歐洲人清楚地意識到隨著冷戰(zhàn)消逝后美國式全球化的大踏步挺進，歐洲經(jīng)濟的國際競爭力將面臨更大的新考驗。多年來，歐洲的經(jīng)濟與就業(yè)增長不及美國等國，而伴隨著這些增長不平等的，除了世人通常說到的世界各地區(qū)之間、各國之間以及各國內部愈益加劇的收入、財富之類分配方面的不平等之外，還有歐洲同美國和“新興國家”相比在國際競爭力等方面的“不平等”也正在進一步變得對歐洲不利。世界經(jīng)濟的全球化發(fā)展是一把雙刃劍，它在給一個國家或地區(qū)的發(fā)展帶來機遇與便利的同時，又使這些國家和地區(qū)面臨著更嚴酷的競爭，使它們的發(fā)展更易受世界經(jīng)濟局勢、國際貿(mào)易、金融和資本運動的影響。全球化被法國前總理諾斯潘稱為“世界化”，并明確指出了它的含義：世界化是我們發(fā)展所面臨的現(xiàn)實。不過，這種現(xiàn)實具有重要意義：首先，它促進了全球的經(jīng)濟增長，但同時也伴隨著愈來愈多的不平等；其次，它有利于發(fā)現(xiàn)人類的多樣性，但本身又孕育著同一性的危險；最后，它釋放出一定的能量，但也導致一些需要控制的消極力量。 \[法\]《回聲報》2001年4月10日。在上述三方面的“兩重性”中，歐洲人目前在全球化的新形勢下所須應對的消極力量顯然大于美國人。
經(jīng)濟全球化使作為歐洲經(jīng)濟模式根基的社會福利制度面臨嚴峻考驗，勞動、資本、政府三者無不如此。世界范圍內的競爭，意味著勞動力市場變得國際化，資本向社會工資較低因而更具競爭性勞動力成本國家的流動成為可能，高勞動力成本經(jīng)濟的工作崗位將流向勞動力成本低廉的經(jīng)濟。這使得西歐各國政府“隨意”實行財政貨幣政策的自由受到很大限制：為維持就業(yè)或追求再分配宏偉目標而實行的龐大的赤字支出將受到懲罰；“高工資、高稅收、高福利”的福利國家政策成為影響歐盟許多國家國際競爭力的一大決定性不利因素；政府各自獨立制定社會政策的自由受到削弱；凱恩斯的“需求管理”模式和“充分就業(yè)”政策受到嚴重挑戰(zhàn)。
分解來看，在勞工方面，與戰(zhàn)后的“黃金”年代（20世紀50—60年代）相比，經(jīng)濟全球化、快速的技術變遷、后福特主義和自由市場政策的廣泛采用所帶來的最終結果就是弱化了勞動的就業(yè)權利，使雇員承擔起失業(yè)的風險和工作條件變化的壓力，減少了工作場所的自治權，增強了生活的不安定感，工資增長普遍減緩。歐盟長期形成的高福利體制和與之匹配的嚴格的勞動力管理機制，導致歐盟的產(chǎn)品成本昂貴，在國際競爭中處于不利地位。目前，德、法、意等國的福利支出依然占國內生產(chǎn)總值的1/3以上。從20世紀70年代以來，美國人均工作時間增加20%，達到每年1840小時，而歐盟15個老成員國同一時間段內人均工作時間下降20%，平均為每年1550小時。新華網(wǎng)：《歐盟前進方向不明確向全球第二大戰(zhàn)略力量演化》2008年2月3日。高昂的勞動力成本大大削弱了產(chǎn)品競爭力，使歐盟國家的整體出口在世界市場上所占份額明顯下降。至于長期困擾歐盟一些國家的高失業(yè)率，也是同上述高福利體制和嚴格的勞動力管理機制分不開的。近年來歐洲的一些企業(yè)為了逃避國內高工資、高稅收負擔而把生產(chǎn)基地轉移到國外，尤其是向勞動力便宜的發(fā)展中國家轉移，從而造成國內就業(yè)崗位減少。歐盟統(tǒng)計局報告顯示，自歐盟陷入最近這次經(jīng)濟危機以來，共減少就業(yè)崗位430萬個，新增失業(yè)人口高達600萬人。其中受影響最大的是建筑和工業(yè)領域的就業(yè)。西班牙和愛爾蘭的失業(yè)人口較2008年翻了一番，波羅的海國家的失業(yè)人口則是2008年的3倍。失業(yè)人員主要為男性、青年人和臨時性工人。 Eurostat，Impact of the economic crisis on unemployment，July 2009.
從資本角度看，在經(jīng)濟全球化資本自由流動的條件下，如果國內政策威脅到資本利益，它可以馬上轉移。面對來自世界其他地區(qū)的強大競爭，為了提高勞動生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本，求得生存與發(fā)展，歐洲的公司企業(yè)紛紛外遷。在過去的幾十年中，已有大量傳統(tǒng)的、勞動力密集的產(chǎn)業(yè)由歐盟國家遷向其他勞動力成本低廉的國家和地區(qū)，此舉雖然有時鞏固和加強了歐洲大公司在國外市場上的競爭地位，但卻導致歐洲資本大量外流。據(jù)最近《世界投資報告》顯示，世界外資流出量的幾乎一半來源于歐盟國家，達到11422億美元，特別是法國、西班牙和英國。但另一方面，報告也指出歐盟地區(qū)的外資流入量也大大增加，這主要是因為歐盟國家為內部共同市場擴大而進行的重組和集中過程引發(fā)了新一輪跨國收購浪潮。外國直接投資大量流入英國、法國、荷蘭和西班牙，使歐盟的全部外國直接投資流入量增長了43%，達到8040億美元。但是與歐盟的資本流出量11422億美元相比，歐盟還是存在資本流失的風險。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議：《世界投資報告：跨國公司與基礎設施的挑戰(zhàn)》（英文版），2008年，紐約和日內瓦。同時，歐洲在國際貿(mào)易的爭奪中遭遇來自美國、日本及亞洲新興工業(yè)化國家的強大競爭，腹背受敵，國際貿(mào)易份額減少。伴隨這一趨勢而來的是其所擁有的國際勞動市場份額的縮減。另外，歐洲國際競爭力的降低和世界市場競爭的日趨激烈，促使歐洲內部企業(yè)兼并加劇。在兼并過程中不僅就業(yè)機會大大減少，且伴隨大量的裁員。這表明流失資本等于流失繁榮、流失福利、流失就業(yè)，最終形成一個惡性循環(huán)。
從政府的角度來看，隨著資本和生產(chǎn)的全球化，商品、服務、資本、技術以及勞動突破民族國家界限，在全球、全歐盟范圍內的加速流動，國家在與資本的“對壘”中越來越處于不利地位，政府決策者在對勞動階層提供權利保護和對經(jīng)濟的宏觀調控以及公共支出水平的控制等經(jīng)濟管理領域的控制力步步后退，民族國家為國民提供就業(yè)保障的職能遭到嚴重削弱。為了鼓勵投資，各國紛紛出臺降低納稅標準、減少福利支出、降低勞動成本等一系列迎合資本的措施，在國際金融市場上展開了一場世界范圍的爭奪投資者的競爭。為了留住現(xiàn)有的公司，使它們答應不把成千上萬的勞動崗位轉移到國外，同時懼怕資本的外流會增加本國的失業(yè)，很多政府不得不向資本低頭，不得不對跨國公司的要求做出讓步。以稅收制度為例，為了順應全球減稅的變化以及吸引外資，歐盟許多國家紛紛進行了稅制改革。英國實行單一公司稅制，最高稅率為30%，適用于內、外資公司，低于美、日、法、德等國水平，利潤較低公司可享有更低甚至零稅率。郭英彤：《宏觀經(jīng)濟政策與歐盟地區(qū)的應用與效果評價》，吉林大學出版社2008年版，第39頁。德國于2005年12月審議通過了《稅制緊急計劃法》，此次改革的主要目的便是減輕企業(yè)負擔，增加就業(yè)崗位。同上書，第42頁。這些稅制的改革意味著極大地限制了政府利用財政稅收政策提供社會保障的能力。這不僅影響到國家調節(jié)整個社會經(jīng)濟生活的能力，還使社會福利制度面臨不可抗拒的巨大改革壓力。
而2007年發(fā)端于美國的全球金融危機在導致全球經(jīng)濟嚴重衰退的同時，也進一步暴露了歐盟在經(jīng)濟全球化進程中的不適應性。由于美歐大金融機構相互間的深入滲透，加上歐盟國家自身金融系統(tǒng)存在的一大堆嚴重問題，全球金融危機使得歐盟難以避免地成為危機的重災區(qū)之一，歐盟及其成員國為挽救銀行實施的“救市”措施總共耗資約達2萬億美元；與此同時，金融危機對歐盟實體經(jīng)濟的打擊也十分沉重，迫使歐盟國家政府推出了一系列“刺激經(jīng)濟計劃”以扶持企業(yè)，耗資超過2000億歐元。據(jù)歐洲中央銀行估計，歐元區(qū)各國政府的資本注入和購買有毒資產(chǎn)等措施為歐元區(qū)增加的政府債務相當于歐元區(qū)2009年GDP的3 3%。 EBC（歐洲中央銀行）：Monthly Bulletin，July 2009，p 68。盡管作了許多努力，歐盟及其歐元區(qū)2009年的國內生產(chǎn)總值仍將比上年負增長4%， IMF：World Economic Outlook，October 2009.經(jīng)濟萎縮程度超過美國。歐盟經(jīng)濟研究機構還認為，2009年讓歐盟最為不安的是高額財政赤字、不斷攀升的失業(yè)率和相對居高的歐元匯率。據(jù)歐洲統(tǒng)計局預測，歐盟27國2009年全年財政赤字占國內生產(chǎn)總值的比重平均為65%，超過歐盟規(guī)定的上限3%一倍多，總額高達8800億歐元，如此龐大的財政赤字將給歐盟今后的金融穩(wěn)定和經(jīng)濟持續(xù)增長埋下巨大的隱患。歐盟就業(yè)形勢依然十分嚴峻，2009年年底27國平均失業(yè)率已經(jīng)達到100%，是近5年來第一次大幅度上升。此外，歐元對美元、日元等匯率2009年相對居高不下，進一步降低了歐盟產(chǎn)品的出口競爭力，同時還嚴重影響到了歐盟國家開展旅游、物流和服務貿(mào)易方面的收入。
歐盟國家之所以未能及時適應經(jīng)濟全球化的進程，除了上述的結構性因素之外，還有更為深刻的理論認識和實踐行為兩方面的原因。在理論問題上，誠然，歐洲也有人早已指出了經(jīng)濟全球化會對歐盟國家的經(jīng)濟—社會生活產(chǎn)生重大的影響，但是多數(shù)當政者始終缺乏勇氣采取強有力的有效應對措施。1998年，英國政治學家約翰?格雷就把福利國家的死亡看成是全球化的一個直接結果。他認為：“以為過去的社會市場經(jīng)濟可以在向下協(xié)調力量的作用下原封不動的保留下去，這是與全球市場有關的許多幻想中最為危險的一種。相反，社會市場體制正在逐漸被迫自己毀壞自己，以便它們能在比較平等的條件下與社會和勞動成本最低的經(jīng)濟體進行競爭�！� John Gray：“False Dawn：The Delusions of Global Capitalism”，London，Granta Books，1998，p 92.顯然，格雷正確地指出了全球化對于歐洲社會福利制度問題的重要性，但就其所面臨挑戰(zhàn)的結果與原因分析而言，格雷的判斷似乎有些夸張了。事實上，歐洲的社會福利制度并沒有死亡，而且其精神與核心也決不會死亡，但它確實迫切需要相當艱難地適應已經(jīng)大大變化了的歐洲內外形勢與條件。2003年，德國前總理格哈德?施羅德撰文寫道：“我們的社會福利國家的基本制度——失業(yè)保險、疾病保險、養(yǎng)老保險和護理保險——的基礎是如下這些已長期表明為有效的假設：我們絕大部分的福利是在一個民族國家的工業(yè)社會中獲得的，而這個社會本身能在有規(guī)則的正常勞資關系中接近實現(xiàn)充分就業(yè)。但是，在全球化的時代，在知識和資本自由流通、勞動市場和人口結構發(fā)生激烈變化的時代，我們已不再能運用這些假設了。”［德］格哈德?施羅德：《塑造未來需要變革的勇氣》，刊于德刊《新社會/法蘭克福雜志》2003年第5期。這就要求歐洲人變革，而施羅德本人也確實提出并實施了一項名叫《2010議程》的改革計劃，不過總的來看也只是一次較小的行動。在實踐行為方面，歐洲人顯然對最近二三十年經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展及其巨大影響估計不足。自1979年中國開始走向市場經(jīng)濟，1989—1991年間東歐劇變、蘇聯(lián)瓦解，以及全世界幾乎所有國家都踏上市場經(jīng)濟道路以來，經(jīng)濟全球化有了真正的“全球”含義，全球一下子大約有20億“新”的勞動力投入到世界范圍的激烈的經(jīng)濟競爭之中，他們既廉價又勤勞，其嚴重后果是西方許多國家尤其是歐洲國家所始料不及的。在這種背景下，歐洲人幾十年來所形成的行為方式就顯得更加不合時宜。德國人是一個典型。德國另一位前總理赫爾穆特?施密特說，德國人長年來還受種種恐懼支配，有礙于技術進步。德國人有一種容易變得恐懼的心理傾向和拒絕改變的心理傾向。盡管目前大多數(shù)德國人的物質生活條件比第二次世界大戰(zhàn)結束時要好得多，卻經(jīng)常出現(xiàn)一些憂慮重重的、教派式的運動。它們把矛頭指向核電站、核廢料、褐煤開采、風力發(fā)電設備、高速公路建設、基因技術、吸煙、歐元、外國人等等，圍繞能源政策的爭論充分證明了這樣的事實，即德國的公眾討論經(jīng)常并且在很大程度上受到種種恐懼的支配�！靶沟桌镎摺眰冞�日益使自然保護變味�，F(xiàn)代技術本來可以幫助緩解空間緊張的問題，可是，過去的災難預言給德國人造成了恐懼，使他們對幾乎所有技術進步——從超高速鐵路到數(shù)據(jù)存儲——都充滿反感。這種情況如果發(fā)展下去，有可能使德國在經(jīng)濟、社會和心理等方面都陷入一種日益危險的形勢中。［德］赫爾穆特?施密特：《全球化與道德重建》，柴方國譯，社會科學文獻出版社2005年版，第72、73、88、90頁。自然，自1998年施密特說了上述這番話之后，今天德國和歐洲的氣氛已經(jīng)有所變化，但畢竟是遲到了一些。
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