前　言

中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）的主要職責(zé)之一，是面向廣大投資者開(kāi)展投資者教育。作為中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)的專(zhuān)門(mén)性公益機(jī)構(gòu)，投服中心牢固樹(shù)立“以人民為中心”的發(fā)展理念，在為中小投資者提供宣教服務(wù)的道路上不斷探索實(shí)踐。

開(kāi)展投資者權(quán)益教育，需要直接從權(quán)益保護(hù)的角度開(kāi)展普及工作，彌補(bǔ)投資者權(quán)益知識(shí)“短板”，并引導(dǎo)投資者通過(guò)理性的方式，有效地、積極地行使和維護(hù)自身權(quán)益，從而主動(dòng)抵制資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為。針對(duì)市場(chǎng)投資者教育的薄弱環(huán)節(jié)和投資者的迫切需要，投服中心率先提出了“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”的投資者教育理念，傾力打造了“權(quán)益360”特色品牌�！爸獧�(quán)、行權(quán)、維權(quán)”貫穿了投資者投資的事前、事中和事后全過(guò)程，全面保護(hù)投資者合法權(quán)益。
本書(shū)所登載的“權(quán)益360”系列文章，力爭(zhēng)根據(jù)我國(guó)資本市場(chǎng)和廣大投資者的實(shí)際情況，接地氣、聚人氣，本著知識(shí)性、實(shí)用性、趣味性的宗旨，為投資者普及權(quán)益知識(shí)。
“知權(quán)”就是幫助投資者了解自己擁有法律賦予的哪些權(quán)利。根據(jù)我國(guó)《證券法》《公司法》等相關(guān)法律的規(guī)定，證券市場(chǎng)的投資者主要有以下權(quán)利：首先，當(dāng)中小投資者購(gòu)買(mǎi)上市公司股票成為其股東時(shí)，便擁有了股東的身份及股東資格，對(duì)公司的基本情況擁有知情權(quán)；其次，作為上市公司的股東，中小投資者擁有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，如利潤(rùn)分配權(quán)、股份認(rèn)購(gòu)轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求權(quán)、異議股東股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等；再次，作為股東，投資者可以直接參與公司治理，在股東大會(huì)上行使表決權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，甚至可以自行召集和主持股東大會(huì)；*后，股東擁有訴訟的權(quán)利，包括提起直接訴訟及派生訴訟的權(quán)利，以便在自身權(quán)益或公司利益受到損害時(shí)獲得救濟(jì)。雖然投資者擁有諸多法律規(guī)定的權(quán)利，但違法違規(guī)的市場(chǎng)主體往往會(huì)使用一些侵權(quán)手段，故投資者需要有比較清醒的認(rèn)識(shí)，以此提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。對(duì)這一部分內(nèi)容，主要通過(guò)“知識(shí)問(wèn)答”的形式展現(xiàn)，力圖采用簡(jiǎn)單易懂、輕松活潑的語(yǔ)言，回答廣大投資者迫切關(guān)心的問(wèn)題，普及投資者權(quán)益知識(shí)和可能造成侵權(quán)的違法違規(guī)行為相關(guān)知識(shí)。
“行權(quán)”就是幫助投資者了解權(quán)利的行使規(guī)則和路徑。投服中心示范、引領(lǐng)投資者發(fā)現(xiàn)上市公司資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的問(wèn)題，通過(guò)多種方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)行權(quán)，鼓勵(lì)廣大中小投資者共同參與上市公司治理。這一部分，通過(guò)實(shí)務(wù)講解與投服中心示例相結(jié)合的方式，不僅向投資者介紹可操作的行權(quán)的途徑和相關(guān)知識(shí)，還通過(guò)一系列投服中心公開(kāi)發(fā)聲的行權(quán)案例，為投資者提供專(zhuān)業(yè)的行權(quán)示范，供投資者參考。
“維權(quán)”就是幫助投資者了解權(quán)益受損后的維權(quán)方式和途徑。投服中心主要開(kāi)展糾紛調(diào)解和支持訴訟兩大相關(guān)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益：糾紛調(diào)解服務(wù)創(chuàng)造了一系列新型調(diào)解機(jī)制，解決投資者實(shí)際面臨的與上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、侵權(quán)行為人之間的各種糾紛問(wèn)題；支持訴訟則是在中小投資者走訴訟道路需要花費(fèi)巨大時(shí)間和金錢(qián)成本的情況下，為其維權(quán)提供的良好的救濟(jì)渠道。這一部分，通過(guò)講解相關(guān)法律知識(shí)、解析調(diào)解和訴訟案例，幫助投資者通過(guò)實(shí)例了解依法維權(quán)的方式、方法，提高投資者理性維權(quán)的意識(shí)和能力。
本書(shū)希望通過(guò)知識(shí)普及、案例講解的方式，為中小投資者提供差異化、有針對(duì)性的投資者權(quán)益教育服務(wù)，緩解資本市場(chǎng)投資者權(quán)益教育匱乏的現(xiàn)狀，喚醒中小投資者的股東意識(shí)、權(quán)利意識(shí)，幫助投資者實(shí)現(xiàn)從“股民”向“股東”轉(zhuǎn)變，讓投資者認(rèn)識(shí)到自己既是“證券投資者”，又是“金融消費(fèi)者”，使投資者從“無(wú)序維權(quán)”向“依法維權(quán)”轉(zhuǎn)變，目的是供廣大中小投資者“全面知權(quán)，積極行權(quán)，依法維權(quán)”。由于編者水平有限，本書(shū)難免出現(xiàn)錯(cuò)漏之處，敬請(qǐng)各位讀者、同行及專(zhuān)家批評(píng)指正。