第1 章 受托人的角色/ 1
導言: 法國巴黎市—1989 年/ 1
章節(jié)目標/ 2
1. 1 受托人的角色: 歷史與演變簡述/ 2
1. 2 什么是受托人? 受托人的工作是什么? / 4
1. 3 被誤解的受托人角色/ 11
結論/ 13
章節(jié)摘要/ 13
案例研究/ 14
第2 章 契約和代理文件/ 15
導言: 伊利諾斯州芝加哥市—1990 年/ 15
章節(jié)目標/ 16
2. 1 契約歷史與現代契約的演變/ 16
2. 2 受托人應了解契約結構和要求/ 18
2. 3 信托契約中與受托人有關的主要規(guī)定: 關鍵問題/ 23
2. 4 受托人應如何審查契約并就其發(fā)表意見的技巧/ 28
2. 5 影響受托人的其他信托文件/ 35
結論/ 37
章節(jié)摘要/ 38
案例研究/ 38
第3 章 《1939 年信托契約法》/ 40
導言: 華盛頓特區(qū)—1995 年/ 40
章節(jié)目標/ 41
3. 1 修訂《1939 年信托契約法》的目的和歷史/ 42
3. 2 受托人應了解他們在《1939 年信托契約法》(TIA) 下的責任/ 46
3. 3 《1939 年信托契約法》(TIA) 的影響與證券市場受托人角色的演變/ 54
結論/ 55
章節(jié)摘要/ 55
案例研究/ 56
第4 章 違約前受托人的職責和合規(guī)問題/ 58
導言: 紐約州紐約市—1989 年/ 58
章節(jié)目標/ 59
4. 1 結算前受托人職能/ 60
4. 2 結算后管理員職責/ 63
結論/ 72
章節(jié)摘要/ 72
案例研究/ 73
第5 章 違約后受托人的職責和破產責任/ 80
導言: 威斯康星州阿士本鎮(zhèn)—1991 年/ 80
章節(jié)目標/ 81
5. 1 什么構成違約與違約事件? / 82
5. 2 受托人違約后責任和審慎人標準/ 85
5. 3 最佳實踐做法: 受托人如何履行違約后責任/ 89
結論/ 93
章節(jié)摘要/ 94
案例研究/ 94
第6 章 破產流程和受托人的參與/ 96
導言: 紐約州紐約市—1996 年/ 96
章節(jié)目標/ 97
6. 1 與受托人相關的破產法和程序概述/ 98
6. 2 受托人在破產中的責任: 最佳實踐/ 107
6. 3 受托人不履行破產責任的風險/ 113
第7 章 信托違約前后的風險管理和最佳實踐/ 117
導言: 伊利諾斯州芝加哥市—1975 年/ 117
章節(jié)目標/ 118
7. 1 定義關鍵風險領域和總風險環(huán)境/ 119
7. 2 結算前、結算后和違約后的管理績效/ 121
結論/ 122
章節(jié)摘要/ 122
案例研究/ 123
7. 3 違約后風險管理/ 140
7. 4 如何成功管理信托風險: 十大最佳實踐做法/ 151
結論/ 152
章節(jié)摘要/ 152
案例研究/ 153
第8 章 信托產品/ 155
導言: 紐約州紐約市—2008 年10 月/ 155
章節(jié)目標/ 156
8. 1 市政債券/ 157
8. 2 公司債券/ 159
8. 3 托管/ 161
8. 4 保管/ 164
8. 5 其他信托產品/ 165
結論/ 166
章節(jié)摘要/ 167
案例研究/ 167
第9 章 結構化金融/ 169
導言: 北卡羅來納州夏洛特市—2000 年8 月/ 169
章節(jié)目標/ 170
9. 1 證券化和基本結構性融資/ 171
9. 2 結構性金融債券是如何運作的/ 174
9. 3 受托人在結構性融資中的角色/ 176
9. 4 受托人在結構性融資和風險管理方面面臨的挑戰(zhàn)/ 178
9. 5 被誤解的受托人角色/ 180
結論/ 181
章節(jié)摘要/ 181
案例研究/ 182
第10 章 全球受托人/ 183
導言: 英格蘭倫敦市—2006 年/ 183
章節(jié)目標/ 184
10. 1 全球債券中所利用的信托服務/ 185
10. 2 美國和全球市場中的受托機構的角色/ 189
10. 3 受托機構如何滿足全球市場所需的不斷變化的責任/ 195
結論/ 195
章節(jié)摘要/ 196
案例研究/ 196
第11 章 運營/ 198
導言: 伊利諾斯州芝加哥市—1972 年/ 198
章節(jié)目標/ 199
11. 1 運營重要性/ 199
11. 2 運營職能和責任/ 200
11. 3 運營與業(yè)務管理部的互動/ 206
結論/ 207
章節(jié)摘要/ 208
案例研究/ 208
第12 章 客戶關系管理/ 209
導言: 馬薩諸塞州波士頓市—1990 年/ 209
章節(jié)目標/ 210
12. 1 建立穩(wěn)固的客戶關系的重要性/ 210
12. 2 通過結構化拜訪計劃建立穩(wěn)固的客戶關系/ 212
12. 3 客戶關系管理的注意事項/ 215
結論/ 216
章節(jié)摘要/ 217
案例研究/ 217
第13 章 信托業(yè)務管理/ 218
導言: 印度班加羅爾市—2007 年/ 218
章節(jié)目標/ 219
13. 1 成功管理信托業(yè)務/ 219
13. 2 應對管理挑戰(zhàn)并制定一項行動計劃/ 221
結論/ 228
章節(jié)摘要/ 228
案例研究/ 229
第14 章 信托的未來/ 231
導言: 科羅拉多州溫莎鎮(zhèn)—如今/ 231
章節(jié)目標/ 232
14. 1 為什么信托有未來/ 232
14. 2 信托所面臨的挑戰(zhàn)/ 234
結論/ 237
章節(jié)摘要/ 238
案例研究/ 238
附件A 《1939 年信托契約法》: 關鍵章節(jié)摘要/ 239
附件B 受托機構: 簡述/ 241
附件C 如何成功管理信托風險: 最佳實踐/ 243
附件D 市政債券產品和債券發(fā)行說明/ 247
附件E SEC 轉讓代理規(guī)則/ 249
附件F 資產支持證券類型/ 251
附件G 典型的資產支持債券發(fā)行模式/ 253
術語表/ 254
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